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公司代码：600239公司简称：云南城投云南城投置业股份有限公司6002392017年年度报告云南城投置业股份有限公司2017年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

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云 南 城 投 2 0 1 7 年 年 度 报 告 _ 手 机 同 花 顺 财 经 同 花 顺 财 经 财 经 股 票 港 股 大 盘 公 司 全 球 基 金 数 据 学 校 诊 股 研 报 推 荐 龙 虎 榜 投 资 日 历 机 会 情 报 智 能 选 股 云 南 城 投 2 0 1 7 年 年 度 报 告 2 0 1 8 0 3 2 0                         查 看 原 文 摘 要 公 司 代 码 ： 6 0 0 2 3 9 公 司 简 称 ： 云 公 司 代 码 ： 6 0 0 2 3 9 公 司 简 称 ： 云 南 城 投 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 6 0 0 2 3 9 2 0 1 7 年 年 度 报 告 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 2 0 1 7 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 、 本 公 司 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 、 准 确 、 完 整 ， 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 。 二 、 未 出 席 董 事 情 况 未 出 席 董 事 职 务 未 出 席 董 事 姓 名 未 出 席 董 事 的 原 因 说 明 被 委 托 人 姓 名 董 事 长 许 雷 参 加 全 国 人 民 代 表 大 会 杜 胜 三 、 大 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 。 四 、 公 司 负 责 人 许 雷 、 主 管 会 计 工 作 负 责 人 杨 明 才 及 会 计 机 构 负 责 人 （ 会 计 主 管 人 员 ） 杨 明 才 声 明 ： 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 、 准 确 、 完 整 。 五 、 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 经 大 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 计 ， 公 司 （ 母 公 司 数 ， 下 同 ） 2 0 1 7 年 度 实 现 净 利 润 为 8 3 , 2 6 2 , 4 4 3 . 3 8 元 ， 计 提 法 定 盈 余 公 积 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 元 后 ， 当 年 可 供 分 配 的 利 润 7 4 , 9 3 6 , 1 9 9 . 0 4 元 ， 加 上 以 前 年 度 累 计 未 分 配 利 润 3 2 5 , 3 6 9 , 4 5 2 . 2 8 元 ， 公 司 2 0 1 7 年 底 可 供 分 配 利 润 总 计 为 4 0 0 , 3 0 5 , 6 5 1 . 3 2 元 。 为 回 馈 公 司 股 东 ， 根 据 公 司 目 前 的 资 金 状 况 ， 现 拟 以 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 公 司 总 股 本 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 股 为 基 数 ， 按 每 1 0 股 派 发 现 金 股 利 0 . 5 0 元 （ 含 税 ） 的 利 润 分 配 预 案 ， 共 计 分 配 利 润 8 0 , 2 8 4 , 3 4 5 . 4 5 元 。 本 次 利 润 分 配 实 施 后 ， 公 司 剩 余 未 分 配 利 润 3 2 0 , 0 2 1 , 3 0 5 . 8 7 元 留 转 以 后 年 度 分 配 。 该 利 润 分 配 预 案 尚 需 提 交 公 司 2 0 1 7 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 后 方 可 实 施 。 六 、 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 √ 适 用 □ 不 适 用 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 、 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺 ， 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 。 七 、 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 、 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 ？ 否 九 、 重 大 风 险 提 示 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 可 能 存 在 的 相 关 风 险 ， 敬 请 查 阅 “ 第 四 节 经 营 情 况 讨 论 与 分 析 中 第 三 点 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 中 （ 四 ） 可 能 面 对 的 风 险 ” 部 分 的 内 容 。 十 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 目 录 第 一 节 释 义 . . . . . . . . . . . . . . 4 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 . . . . . . . . . . . . . . 5 第 三 节 公 司 业 务 概 要 . . . . . . . . . . . . . . 9 第 四 节 经 营 情 况 讨 论 与 分 析 . . . . . . . . . . . . . . 1 0 第 五 节 重 要 事 项 . . . . . . . . . . . . . . 3 2 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 . . . . . . . . . . . . . . 5 5 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 . . . . . . . . . . . . . . 6 2 第 八 节 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 . . . . . . . . . . . . . . 6 3 第 九 节 公 司 治 理 . . . . . . . . . . . . . . 7 4 第 十 节 公 司 债 券 相 关 情 况 . . . . . . . . . . . . . . 7 9 第 十 一 节 财 务 报 告 . . . . . . . . . . . . . . 8 2 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . 2 2 6 第 一 节 释 义 一 、 释 义 在 本 报 告 书 中 ， 除 非 文 义 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 ： 常 用 词 语 释 义 云 南 城 投 、 上 市 公 司 、 公 司 、 本 公 司 指 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 省 城 投 集 团 、 集 团 公 司 、 控 股 股 东 指 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 报 告 期 指 2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 、 证 券 交 易 所 指 上 海 证 券 交 易 所 成 都 会 展 指 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 陕 西 安 得 指 陕 西 安 得 房 地 产 开 发 有 限 公 司 晟 发 地 产 指 云 南 城 投 晟 发 房 地 产 开 发 有 限 公 司 云 南 融 筑 指 云 南 融 筑 投 资 有 限 公 司 银 泰 重 大 资 产 重 组 项 目 公 司 指 2 0 1 7 年 通 过 重 大 资 产 重 组 收 购 的 银 泰 8 个 项 目 公 司 股 权 ， 包 括 ： 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 2 0 % 股 权 ， 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 7 0 % 股 权 ， 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 7 0 % 股 权 ， 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 7 0 % 股 权 ， 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 7 0 % 股 权 ， 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 7 0 % 股 权 ， 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 7 0 % 股 权 ， 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 7 0 % 股 权 杭 州 云 泰 指 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 杭 州 银 盛 指 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 台 州 置 业 指 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 台 州 商 业 指 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 名 尚 淄 博 指 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 黑 龙 江 银 泰 指 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 哈 尔 滨 银 旗 指 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 宁 波 银 泰 指 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 北 京 云 城 指 北 京 云 城 企 业 管 理 有 限 公 司 （ 曾 用 名 ： 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 ） ） 杭 州 银 云 指 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 九 江 云 城 指 九 江 市 云 城 旅 游 综 合 开 发 有 限 公 司 昆 明 城 海 指 昆 明 城 海 房 地 产 有 限 公 司 成 都 鼎 云 指 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 老 鹰 地 指 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 平 阳 银 泰 指 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 洱 海 置 业 指 云 南 城 投 洱 海 置 业 有 限 公 司 海 东 投 资 指 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 第 二 节 公 司 简 介 和 主 要 财 务 指 标 一 、 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 的 中 文 简 称 云 南 城 投 公 司 的 外 文 名 称 Y u n n a n M e t r o p o l i t a n R e a l E s t a t e D e v e l o p m e n t C o . L t d 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 Y M R D 公 司 的 法 定 代 表 人 许 雷 二 、 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 李 映 红 卢 育 红 联 系 地 址 云 南 省 昆 明 市 民 航 路 8 6 9 号 融 城 金 阶 广 场 A 座 云 南 省 昆 明 市 民 航 路 8 6 9 号 融 城 金 阶 广 场 A 座 电 话 0 8 7 1 6 7 1 9 9 7 6 7 0 8 7 1 6 7 1 9 9 7 6 7 传 真 0 8 7 1 6 7 1 9 9 7 6 7 0 8 7 1 6 7 1 9 9 7 6 7 电 子 信 箱 y n c t z y @ 1 6 3 . c o m y n c t z y @ 1 6 3 . c o m 三 、 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 云 南 省 昆 明 市 民 航 路 8 6 9 号 融 城 金 阶 广 场 A 座 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 6 5 0 2 0 0 公 司 办 公 地 址 云 南 省 昆 明 市 民 航 路 8 6 9 号 融 城 金 阶 广 场 A 座 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 6 5 0 2 0 0 公 司 网 址 / / w w w . y n c t z y . c o m 电 子 信 箱 y n c t z y @ 1 6 3 . c o m 四 、 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 名 称 《 上 海 证 券 报 》 、 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 w w w . s s e . c o m . c n 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 董 事 会 办 公 室 五 、 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 云 南 城 投 6 0 0 2 3 9 红 河 光 明 六 、 其 他 相 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 （ 境 内 ） 名 称 大 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 1 6 号 院 7 楼 1 1 0 1 签 字 会 计 师 姓 名 马 宁 、 赵 玮 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 名 称 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 4 1 楼 签 字 的 财 务 顾 问 主 办 人 姓 名 薛 巍 、 张 舒 雯 持 续 督 导 的 期 间 2 0 1 8 年 度 七 、 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2 0 1 7 年 2 0 1 6 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 ( % ) 2 0 1 5 年 营 业 收 入 1 4 , 3 9 0 , 8 3 9 , 2 4 5 . 9 1 9 , 7 6 9 , 6 8 5 , 1 8 8 . 6 2 4 7 . 3 0 4 , 0 1 2 , 9 0 9 , 8 9 8 . 0 3 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 2 6 4 , 0 1 4 , 3 6 8 . 5 6 2 4 4 , 1 3 9 , 4 4 2 . 8 2 8 . 1 4 2 7 8 , 6 4 8 , 6 2 0 . 5 9 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 1 1 2 , 0 8 1 , 2 8 4 . 0 8 3 6 4 , 8 0 6 , 8 5 1 . 0 6 1 3 0 . 7 2 1 8 0 , 6 5 1 , 5 0 7 . 9 1 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 , 6 6 8 , 3 7 4 , 8 3 0 . 9 6 1 , 9 3 4 , 8 5 7 , 6 5 9 . 2 0 2 8 9 . 5 9 1 , 2 0 5 , 6 2 8 , 8 8 5 . 4 6 2 0 1 7 年 末 2 0 1 6 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 （ % ） 2 0 1 5 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 5 , 2 8 1 , 2 3 6 , 5 1 8 . 2 5 4 , 6 2 9 , 2 2 1 , 9 6 6 . 4 5 1 4 . 0 8 4 , 2 9 9 , 1 2 9 , 7 3 9 . 8 6 总 资 产 7 8 , 8 0 3 , 0 1 5 , 0 1 8 . 4 3 6 4 , 1 4 2 , 8 9 5 , 1 6 4 . 7 8 2 2 . 8 6 4 5 , 1 9 2 , 2 9 9 , 6 5 1 . 3 5 ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2 0 1 7 年 2 0 1 6 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 ( % ) 2 0 1 5 年 基 本 每 股 收 益 （ 元 ／ 股 ） 0 . 1 6 0 . 1 5 6 . 6 7 0 . 1 7 稀 释 每 股 收 益 （ 元 ／ 股 ） 0 . 1 6 0 . 1 5 6 . 6 7 0 . 1 7 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 （ 元 ／ 股 ） 0 . 0 7 0 . 3 4 1 2 0 . 5 9 0 . 1 7 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 （ % ） 5 . 4 4 5 . 4 9 减 少 0 . 0 5 个 百 分 点 6 . 7 0 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 （ % ） 2 . 3 1 8 . 2 1 增 加 1 0 . 5 2 个 百 分 点 4 . 3 5 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 报 告 期 内 ， 公 司 经 营 业 务 未 发 生 重 大 变 化 ， 本 期 营 业 利 润 主 要 来 自 于 房 地 产 销 售 。 2 0 1 7 年 公 司 通 过 重 大 资 产 重 组 新 增 银 泰 8 家 项 目 公 司 ， 资 产 规 模 和 营 业 收 入 实 现 较 大 增 幅 。 2 0 1 7 年 公 司 根 据 2 0 1 6 年 度 股 东 大 会 利 润 分 配 方 案 ， 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 1 0 股 转 增 5 股 ， 本 次 分 配 后 公 司 股 本 变 更 为 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 . 0 0 股 。 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 公 布 的 《 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 — — 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 》 （ 2 0 1 0 年 修 订 ） 第 七 条 规 定 ， 公 司 资 本 公 积 转 增 股 本 影 响 发 行 在 外 普 通 股 ， 但 不 影 响 所 有 者 权 益 金 额 的 ， 应 当 按 调 整 后 的 股 数 重 新 计 算 各 比 较 期 间 的 每 股 收 益 ， 公 司 相 应 调 整 了 2 0 1 6 年 及 2 0 1 5 年 的 每 股 收 益 。 八 、 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 ( 一 ) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 境 内 外 会 计 准 则 差 异 的 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 九 、 2 0 1 7 年 分 季 度 主 要 财 务 数 据 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 第 一 季 度 （ 1 3 月 份 ） 第 二 季 度 （ 4 6 月 份 ） 第 三 季 度 （ 7 9 月 份 ） 第 四 季 度 （ 1 0 1 2 月 份 ） 营 业 收 入 1 , 1 6 3 , 5 9 0 , 2 5 5 . 6 0 2 , 4 7 7 , 9 6 3 , 1 9 2 . 1 5 2 , 7 4 9 , 7 7 4 , 5 3 1 . 1 9 7 , 9 9 9 , 5 1 1 , 2 6 6 . 9 7 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1 1 4 , 8 5 7 , 9 5 4 . 6 8 1 6 8 , 5 0 7 , 8 6 8 . 2 2 9 2 , 3 2 8 , 2 3 0 . 1 7 6 3 9 , 7 0 8 , 4 2 1 . 6 3 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 1 3 8 , 2 8 1 , 3 8 9 . 1 8 1 9 2 , 7 5 9 , 2 3 0 . 0 8 1 6 8 , 2 0 7 , 2 4 5 . 0 4 6 1 1 , 3 2 9 , 1 4 8 . 3 8 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 7 2 , 4 4 0 , 2 2 0 . 9 9 4 6 5 , 9 4 4 , 4 3 4 . 1 1 1 , 1 0 3 , 9 8 4 , 0 9 3 . 3 9 2 , 4 7 0 , 8 8 6 , 5 2 4 . 4 5 季 度 数 据 与 已 披 露 定 期 报 告 数 据 差 异 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 十 、 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 2 0 1 7 年 金 额 附 注 （ 如 适 用 ） 2 0 1 6 年 金 额 2 0 1 5 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 3 7 , 4 6 1 , 0 2 6 . 8 3 转 让 陕 西 安 得 、 晟 发 地 产 股 权 获 得 的 投 资 收 益 3 4 4 5 万 元 5 0 , 8 2 3 , 5 2 1 . 5 0 2 6 , 3 3 4 . 0 2 越 权 审 批 ， 或 无 正 式 批 准 文 件 ， 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 、 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ， 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关 ， 符 合 国 家 政 策 规 定 、 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 6 0 , 1 4 4 , 1 0 7 . 2 0 详 见 附 注 七 、 5 7 政 府 补 助 2 , 9 1 1 , 7 1 1 . 5 0 5 9 1 , 8 2 9 . 2 6 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 3 9 , 1 0 1 , 2 3 7 . 3 6 向 联 营 及 合 营 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 1 5 3 , 1 7 8 , 4 4 4 . 3 2 1 4 0 , 2 4 5 , 4 8 6 . 0 0 企 业 取 得 子 公 司 、 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 1 , 9 5 9 , 6 3 3 . 7 9 7 7 1 , 8 5 7 , 3 0 9 . 9 7 3 5 2 , 5 4 1 , 2 5 4 . 7 5 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素 ， 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用 ， 如 安 置 职 工 的 支 出 、 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外 ， 持 有 交 易 性 金 融 资 产 、 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益 ， 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 、 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 2 5 , 8 5 2 , 3 9 9 . 2 2 1 5 , 7 7 2 , 1 0 0 . 4 7 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 2 5 , 1 1 2 , 3 4 1 . 9 9 9 1 , 5 9 5 , 0 1 9 . 2 9 8 5 3 , 6 3 5 . 0 3 根 据 税 收 、 会 计 等 法 律 、 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 5 4 , 7 2 7 , 3 1 2 . 7 6 主 要 系 收 到 延 期 移 交 土 地 的 补 偿 款 及 债 务 和 解 金 1 9 , 9 3 6 , 7 3 5 . 0 0 1 , 5 0 2 , 0 9 6 . 3 0 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 3 1 , 2 7 4 , 2 4 6 . 9 4 2 3 , 9 1 3 , 4 6 0 . 1 0 6 6 2 , 5 8 7 . 2 5 所 得 税 影 响 额 6 1 , 1 5 0 , 7 2 7 . 7 3 1 9 6 , 3 3 1 , 4 5 6 . 6 9 3 5 , 7 9 7 , 9 1 9 . 6 1 合 计 1 5 1 , 9 3 3 , 0 8 4 . 4 8 6 0 8 , 9 4 6 , 2 9 3 . 8 8 4 5 9 , 3 0 0 , 1 2 8 . 5 0 十 一 、 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 以 公 允 价 值 计 量 的 投 资 性 房 地 产 5 , 8 2 1 , 4 2 4 , 2 5 8 . 5 5 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 1 0 , 4 2 9 , 8 9 7 , 0 4 7 . 0 4 2 5 , 1 1 2 , 3 4 1 . 9 9 合 计 5 , 8 2 1 , 4 2 4 , 2 5 8 . 5 5 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 1 0 , 4 2 9 , 8 9 7 , 0 4 7 . 0 4 2 5 , 1 1 2 , 3 4 1 . 9 9 本 期 通 过 重 大 资 产 重 组 新 增 银 泰 8 个 项 目 公 司 ， 投 资 性 房 地 产 增 加 5 , 8 3 8 , 0 8 4 , 7 7 3 . 1 8 元 ； 本 期 存 货 竣 工 后 转 入 投 资 性 房 地 产 的 金 额 4 , 5 6 6 , 6 9 9 , 9 3 1 . 8 7 元 。 十 二 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 第 三 节 公 司 业 务 概 要 一 、 报 告 期 内 公 司 所 从 事 的 主 要 业 务 、 经 营 模 式 及 行 业 情 况 说 明 公 司 所 属 行 业 为 房 地 产 开 发 ， 拥 有 国 家 一 级 房 地 产 开 发 资 质 ， 自 成 立 以 来 ， 一 直 本 着 “ 以 爱 建 城 ， 投 心 筑 家 ” 的 价 值 理 念 ， 打 造 出 “ 融 城 ” 系 城 市 住 宅 综 合 体 和 “ 梦 云 南 ” 系 旅 游 地 产 两 大 产 品 线 以 及 一 个 商 业 模 式 ， 即 住 宅 综 合 体 与 旅 游 地 产 、 养 老 地 产 的 产 业 联 动 商 业 模 式 。 公 司 主 要 开 发 产 品 包 括 住 宅 、 办 公 楼 、 商 铺 、 车 位 、 酒 店 ， 并 涉 及 土 地 一 级 开 发 、 物 业 管 理 、 商 品 房 租 赁 等 业 务 。 报 告 期 内 ， 公 司 收 购 银 泰 系 列 项 目 ， 新 增 淄 博 、 哈 尔 滨 、 杭 州 、 宁 波 、 台 州 的 城 市 商 业 综 合 体 的 产 品 线 ， 组 建 商 业 管 理 团 队 ， 加 强 商 业 运 营 管 理 。 通 过 收 购 云 南 城 投 众 和 装 饰 有 限 公 司 ， 获 得 相 应 资 质 （ 建 筑 装 修 装 饰 工 程 专 业 承 包 壹 级 、 建 筑 幕 墙 工 程 专 业 承 包 壹 级 、 城 市 及 道 路 照 明 工 程 专 业 承 包 叁 级 、 建 筑 装 饰 工 程 设 计 专 项 甲 级 资 质 等 ） ， 延 伸 产 业 链 ， 拓 宽 发 展 空 间 。 针 对 房 地 产 行 业 发 展 情 况 ， 详 见 本 报 告 第 四 节 。 二 、 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 发 生 重 大 变 化 情 况 的 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 2 0 1 7 年 公 司 通 过 重 大 资 产 重 组 新 增 银 泰 8 家 项 目 公 司 ， 资 产 相 应 增 加 2 2 1 . 3 7 亿 元 ， 占 资 产 总 额 的 2 8 . 0 9 % 。 其 中 ： 境 外 资 产 0 （ 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 ） ， 占 总 资 产 的 比 例 为 0 % 。 三 、 报 告 期 内 核 心 竞 争 力 分 析 √ 适 用 □ 不 适 用 1 、 较 强 的 商 业 运 营 能 力 ： 公 司 收 购 银 泰 系 列 项 目 ， 组 建 商 业 管 理 团 队 ， 获 得 了 商 业 管 理 专 业 团 队 和 “ 银 泰 城 ” 、 “ 银 泰 中 心 ” 品 牌 价 值 ， 增 强 了 公 司 的 商 业 运 营 能 力 。 2 、 多 元 化 的 项 目 拓 展 能 力 ： 除 了 公 开 市 场 招 拍 挂 方 式 以 外 ， 还 通 过 旧 城 改 造 、 合 作 开 发 、 兼 并 收 购 等 灵 活 的 拓 展 方 式 获 取 项 目 资 源 ， 通 过 增 加 项 目 储 备 ， 增 强 了 公 司 的 可 持 续 发 展 能 力 。 3 、 集 团 公 司 相 关 产 业 资 源 支 持 ： 集 团 公 司 所 持 有 的 旅 游 景 区 、 酒 店 、 医 疗 、 水 务 、 教 育 、 金 融 等 产 业 资 源 ， 对 公 司 主 营 业 务 的 开 展 具 有 很 强 的 业 务 协 同 性 。 4 、 较 强 的 融 资 能 力 ： 公 司 在 融 资 方 面 具 有 一 定 的 优 势 ， 拥 有 债 券 、 银 行 、 信 托 、 基 金 、 保 险 、 融 资 租 赁 等 多 渠 道 的 融 资 方 式 ， 为 公 司 的 稳 步 发 展 提 供 良 好 的 资 金 支 持 。 5 、 得 天 独 厚 的 区 位 优 势 ： 在 “ 一 带 一 路 ” 的 国 家 战 略 中 ， 云 南 的 定 位 是 “ 发 挥 云 南 区 位 优 势 ， 推 进 与 周 边 国 家 的 国 际 运 输 通 道 建 设 ， 打 造 大 湄 公 河 次 区 域 经 济 合 作 新 高 地 ， 建 设 成 为 面 向 南 亚 、 东 南 亚 的 辐 射 中 心 。 ” 公 司 总 部 位 于 云 南 ， 可 结 合 国 家 统 一 战 略 部 署 ， 密 切 关 注 云 南 发 展 态 势 ， 为 公 司 核 心 业 务 发 展 创 造 更 多 的 机 会 。 第 四 节 经 营 情 况 讨 论 与 分 析 一 、 经 营 情 况 讨 论 与 分 析 1 . 2 0 1 7 年 经 营 情 况 分 析 2 0 1 7 年 是 公 司 上 市 的 第 十 个 年 头 ， 亦 是 “ 十 三 五 ” 战 略 规 划 贯 彻 实 施 的 第 二 年 ， 公 司 聚 焦 战 略 发 展 方 向 ， 坚 定 不 移 地 持 续 深 化 战 略 转 型 、 调 整 优 化 组 织 结 构 ， 周 密 部 署 ， 有 统 筹 、 有 计 划 地 启 动 了 一 批 投 资 、 并 购 项 目 ， 在 扩 大 全 国 化 布 局 拓 疆 版 图 的 同 时 ， 也 在 内 部 管 理 上 狠 下 功 夫 ， 从 组 织 架 构 、 内 控 权 限 、 成 本 运 营 、 形 象 品 质 等 多 个 方 面 开 展 了 一 系 列 管 理 提 升 及 改 进 工 作 ， 健 全 机 制 ， 创 新 发 展 。 （ 1 ） 2 0 1 7 年 经 营 成 果 2 0 1 7 年 公 司 把 握 住 行 业 复 苏 机 会 ， 全 年 取 得 不 错 的 经 营 成 果 ： 公 司 实 现 营 业 收 入 1 4 3 . 9 1 亿 元 ， 较 2 0 1 6 年 的 9 7 . 7 0 亿 元 上 升 4 7 . 3 0 % ； 实 现 归 属 于 股 东 的 净 利 润 2 . 6 4 亿 元 ， 较 2 0 1 6 年 的 2 . 4 4 亿 元 上 升 8 . 1 4 % 。 主 营 收 入 毛 利 率 3 0 . 3 8 % ， 较 2 0 1 6 年 的 2 2 . 5 0 % 上 升 7 . 8 8 % 。 公 司 基 本 每 股 收 益 为 0 . 1 6 元 ， 较 2 0 1 6 年 的 0 . 1 5 元 上 升 6 . 6 7 % 。 （ 2 ） 持 续 深 化 战 略 转 型 ， 实 现 重 点 区 域 布 局 2 0 1 7 年 ， 公 司 完 成 第 二 批 次 8 个 银 泰 项 目 的 股 权 投 资 并 全 部 完 成 过 户 ， 实 现 了 公 司 全 国 化 布 局 及 夯 实 综 合 体 地 产 的 战 略 落 地 ； 同 时 各 事 业 部 结 合 城 市 综 合 体 、 文 化 旅 游 、 特 色 休 旅 、 康 养 项 目 、 特 色 （ 商 业 ） 小 镇 等 不 同 项 目 类 型 ， 积 极 开 展 项 目 拓 展 ， 储 备 了 一 批 优 质 项 目 资 源 ， 加 快 战 略 转 型 ； 并 且 结 合 公 司 整 体 战 略 规 划 ， 启 动 了 成 都 会 展 的 重 组 工 作 ， 标 的 资 产 的 预 估 值 约 为 2 4 0 亿 元 ， 涉 及 土 地 面 积 约 4 5 3 0 亩 ， 如 重 组 完 成 ， 将 进 一 步 完 善 区 域 布 局 ， 加 快 打 造 西 南 地 区 及 全 国 的 商 业 、 住 宅 地 产 开 发 的 一 流 企 业 。 （ 3 ） 优 化 完 善 组 织 架 构 ， 确 保 规 范 高 效 运 营 。 优 化 事 业 部 制 组 织 架 构 ， 打 造 职 业 化 人 才 团 队 。 为 进 一 步 完 善 事 业 部 制 ， 充 分 发 挥 三 级 管 理 架 构 的 优 势 ， 结 合 公 司 “ 跨 区 域 、 多 项 目 ” 的 特 点 及 战 略 发 展 要 求 ， 公 司 组 织 对 行 业 内 标 杆 房 地 产 企 业 管 控 模 式 进 行 了 多 轮 优 劣 分 析 及 讨 论 论 证 ， 完 成 了 组 织 架 构 及 授 权 体 系 的 进 一 步 优 化 和 调 整 ， 理 清 了 本 部 、 事 业 部 及 项 目 公 司 三 级 职 责 、 定 位 及 权 责 ， 加 大 事 业 部 的 项 目 拓 展 、 市 场 开 发 等 职 能 要 求 ， 实 现 了 二 级 管 控 向 三 级 管 控 模 式 的 转 变 ， 操 作 管 控 型 总 部 向 战 略 管 控 型 总 部 的 转 型 ， 确 保 经 营 规 范 高 效 。 （ 4 ） 加 强 成 本 管 控 ， 建 立 工 程 成 本 “ 减 法 ” 管 理 体 系 。 公 司 以 实 现 工 程 成 本 “ 减 法 ” 为 成 本 控 制 核 心 ， 建 立 了 工 程 成 本 “ 减 法 ” 管 理 体 系 ， 分 别 在 投 资 决 策 （ 产 品 定 位 ） 阶 段 、 报 规 方 案 阶 段 、 招 标 采 购 管 理 环 节 、 施 工 图 设 计 及 工 程 竣 工 结 算 管 理 五 个 方 面 对 成 本 进 行 严 格 把 关 。 （ 5 ） 物 业 全 面 启 动 资 产 运 营 ， 盘 活 存 量 资 产 。 目 前 ， 公 司 持 有 的 大 型 购 物 中 心 、 高 端 酒 店 和 其 它 零 散 存 量 资 产 的 运 营 已 成 为 重 要 业 务 板 块 之 一 。 2 0 1 7 年 度 ， 公 司 全 面 启 动 了 以 事 业 部 为 执 行 主 体 、 以 存 量 商 业 和 写 字 楼 的 招 商 租 赁 为 主 要 手 段 ， 以 减 少 存 量 资 产 闲 置 并 通 过 市 场 租 赁 减 轻 财 务 费 用 为 目 标 的 资 产 盘 活 运 营 计 划 。 除 银 泰 资 产 外 ， 2 0 1 7 年 累 计 完 成 约 1 5 万 平 方 米 存 量 商 业 和 写 字 楼 的 对 外 出 租 与 经 营 。 （ 6 ） 加 快 物 业 、 园 林 品 质 提 升 ， 提 高 品 牌 竞 争 力 。 公 司 将 物 业 、 园 林 景 观 品 质 改 造 作 为 重 点 工 作 ， 提 升 园 林 景 观 品 质 ， 提 高 业 主 体 验 满 意 度 和 舒 适 感 的 工 作 目 标 。 物 业 公 司 积 极 对 标 业 内 一 流 企 业 ， 详 细 制 定 提 升 方 案 及 工 作 手 册 ， 逐 一 有 序 的 解 决 了 物 业 设 施 设 备 老 化 、 工 程 建 设 遗 留 等 问 题 ， 完 成 了 物 业 小 区 景 观 改 造 等 工 作 ， 同 时 还 组 织 了 社 区 互 动 、 便 民 、 感 恩 回 馈 业 主 的 大 型 活 动 ， 有 效 提 升 了 物 业 体 验 感 及 城 投 物 业 品 牌 形 象 。 2 . 公 司 2 0 1 8 年 工 作 思 路 2 0 1 8 年 ， 是 公 司 继 续 夯 实 “ 十 三 五 ” 战 略 发 展 、 向 中 国 房 企 5 0 强 目 标 迈 进 的 重 要 一 年 。 随 着 发 展 新 阶 段 的 到 来 ， 更 高 的 任 务 目 标 对 公 司 提 出 了 更 高 的 要 求 。 主 要 工 作 思 路 如 下 ： （ 1 ） 梳 理 各 事 业 部 项 目 情 况 ， 逐 个 分 析 项 目 类 型 、 开 发 周 期 、 战 略 定 位 等 要 素 ， 以 销 售 目 标 为 核 心 ， 制 定 2 0 1 8 年 至 2 0 2 0 年 三 年 目 标 计 划 ， 实 现 2 0 2 0 年 进 军 中 国 房 企 5 0 强 的 目 标 愿 景 ； （ 2 ） 2 0 1 8 年 ， 公 司 将 以 现 有 产 品 模 式 联 动 形 成 强 有 力 的 市 场 抓 手 ， 以 独 有 的 产 品 特 点 及 优 势 ， 推 动 新 项 目 发 展 能 力 ， 做 到 积 极 开 拓 、 精 准 锁 定 、 有 力 推 进 ， 进 一 步 加 大 优 质 、 战 略 型 项 目 的 储 备 规 模 ， 保 障 战 略 转 型 有 效 落 地 ； （ 3 ） 加 快 存 货 运 营 ， 提 高 资 金 周 转 率 ， 加 快 存 货 去 化 是 主 要 任 务 之 一 ， 对 办 公 、 商 业 及 车 位 等 高 库 存 、 去 化 慢 的 情 况 ， 将 积 极 采 取 正 常 销 售 加 阶 段 性 以 租 代 售 等 分 类 专 项 策 略 ， 尽 快 完 成 存 量 资 产 运 营 盘 活 ， 有 效 解 决 资 产 闲 置 及 存 量 资 产 问 题 ， 为 探 索 资 产 证 券 化 等 多 元 资 产 处 置 方 式 打 下 基 础 。 （ 4 ） 继 续 深 化 事 业 部 制 改 革 、 重 点 推 进 “ 降 成 本 年 ” 管 理 举 措 ， 加 强 对 产 品 品 质 的 深 入 研 发 ， 充 分 利 用 集 团 及 公 司 产 业 链 的 优 势 ， 不 断 升 级 产 品 形 态 ， 建 立 以 产 品 为 核 心 ， 以 物 业 、 园 林 为 抓 手 的 竞 争 力 模 式 ， 系 统 化 打 造 公 司 品 牌 价 值 网 络 ， 使 品 牌 效 应 助 力 企 业 发 展 。 （ 5 ） 积 极 推 进 收 购 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 的 重 大 资 产 重 组 事 宜 ， 力 争 尽 快 完 成 重 组 工 作 ， 实 现 优 化 公 司 财 务 结 构 、 加 快 战 略 转 型 。 二 、 报 告 期 内 主 要 经 营 情 况 2 0 1 7 年 ， 公 司 实 现 营 业 收 入 1 4 3 . 9 1 亿 元 ， 较 2 0 1 6 年 的 9 7 . 7 0 亿 元 上 升 4 7 . 3 0 % ； 实 现 归 属 于 股 东 的 净 利 润 2 . 6 4 亿 元 ， 较 2 0 1 6 年 的 2 . 4 4 亿 元 上 升 8 . 1 4 % 。 主 营 收 入 毛 利 率 3 0 . 3 8 % ， 较 2 0 1 6 年 的 2 2 . 5 0 % 上 升 7 . 8 8 % 。 公 司 基 本 每 股 收 益 为 0 . 1 6 元 ， 较 2 0 1 6 年 的 0 . 1 5 元 上 升 6 . 6 7 % 。 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 （ % ） 营 业 收 入 1 4 , 3 9 0 , 8 3 9 , 2 4 5 . 9 1 9 , 7 6 9 , 6 8 5 , 1 8 8 . 6 2 4 7 . 3 0 营 业 成 本 9 , 8 6 1 , 7 2 6 , 4 4 7 . 6 3 7 , 4 7 5 , 2 5 4 , 8 3 9 . 3 5 3 1 . 9 2 销 售 费 用 3 9 3 , 0 9 3 , 9 1 6 . 5 9 1 6 9 , 7 5 8 , 8 9 4 . 1 1 1 3 1 . 5 6 管 理 费 用 5 5 2 , 1 1 4 , 7 1 3 . 0 0 2 5 5 , 6 7 4 , 3 5 2 . 4 4 1 1 5 . 9 4 财 务 费 用 1 , 5 9 0 , 8 1 8 , 2 1 2 . 6 8 8 7 7 , 4 7 1 , 9 7 3 . 4 4 8 1 . 3 0 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 , 6 6 8 , 3 7 4 , 8 3 0 . 9 6 1 , 9 3 4 , 8 5 7 , 6 5 9 . 2 0 2 8 9 . 5 9 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2 , 5 0 2 , 7 4 7 , 3 6 2 . 7 8 4 1 8 , 5 3 5 , 6 7 8 . 8 5 6 9 7 . 9 8 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 5 0 , 6 8 3 , 6 8 9 . 5 8 3 , 5 3 7 , 3 5 3 , 3 6 1 . 7 9 1 0 9 . 9 1 研 发 支 出 1 . 收 入 和 成 本 分 析 √ 适 用 □ 不 适 用 报 告 期 内 ， 公 司 实 现 主 营 业 务 收 入 1 4 0 . 8 8 亿 元 ， 较 上 年 增 加 4 8 . 3 3 % ； 主 营 业 务 成 本 9 8 . 0 8 亿 元 ， 较 上 年 增 加 3 3 . 2 6 % 。 ( 1 ) . 主 营 业 务 分 行 业 、 分 产 品 、 分 地 区 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 （ % ） 营 业 收 入 比 上 年 增 减 （ % ） 营 业 成 本 比 上 年 增 减 （ % ） 毛 利 率 比 上 年 增 减 （ % ） 房 地 产 1 3 , 2 8 1 , 1 0 2 , 6 8 7 . 1 5 9 , 3 9 2 , 9 1 7 , 1 2 2 . 0 4 2 9 . 2 8 4 1 . 8 8 2 9 . 4 5 增 加 6 . 7 9 个 百 分 点 商 业 管 理 3 9 6 , 6 4 2 , 3 5 2 . 6 1 1 7 1 , 3 9 6 , 8 1 9 . 9 3 5 6 . 7 9 9 1 3 . 3 0 1 , 8 9 5 . 2 6 减 少 2 1 . 2 7 个 百 分 点 物 业 服 务 2 4 1 , 7 9 3 , 1 7 6 . 1 6 2 1 4 , 0 2 4 , 2 1 3 . 3 9 1 1 . 4 8 1 7 8 . 3 4 1 5 4 . 2 4 增 加 8 . 3 9 个 百 分 点 酒 店 运 营 1 6 8 , 0 6 0 , 1 7 8 . 9 4 2 9 , 1 6 8 , 4 5 2 . 0 6 8 2 . 6 4 1 , 5 7 4 . 3 2 1 5 5 . 2 6 增 加 9 6 . 4 9 个 百 分 点 合 计 1 4 , 0 8 7 , 5 9 8 , 3 9 4 . 8 6 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 主 营 业 务 分 产 品 情 况 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 （ % ） 营 业 收 入 比 上 年 增 减 （ % ） 营 业 成 本 比 上 年 增 减 （ % ） 毛 利 率 比 上 年 增 减 （ % ） 住 宅 7 , 5 2 4 , 0 3 2 , 0 2 8 . 3 5 5 , 7 7 5 , 4 3 9 , 6 3 4 . 7 4 2 3 . 2 4 1 . 1 9 7 . 3 8 增 加 7 . 1 1 个 百 分 点 公 寓 6 3 7 , 4 2 3 , 9 9 3 . 6 6 3 6 6 , 0 4 4 , 0 5 7 . 4 8 4 2 . 5 7 3 4 . 3 4 5 8 . 4 1 减 少 8 . 7 2 个 百 分 点 办 公 楼 1 , 6 4 6 , 8 5 4 , 5 0 5 . 5 7 1 , 1 2 5 , 8 1 9 , 5 2 5 . 4 7 3 1 . 6 4 1 1 0 . 2 0 1 5 0 . 7 9 减 少 1 1 . 0 6 个 百 分 点 商 铺 2 , 0 7 1 , 8 8 1 , 8 1 5 . 7 2 1 , 2 0 4 , 0 5 4 , 7 5 6 . 5 5 4 1 . 8 9 2 7 4 . 8 9 4 2 8 . 6 8 减 少 1 6 . 9 1 个 百 分 点 车 位 5 8 0 , 3 9 9 , 8 5 5 . 7 6 4 2 5 , 2 1 1 , 8 8 7 . 4 8 2 6 . 7 4 4 0 4 . 4 3 2 7 8 . 4 3 增 加 2 4 . 3 9 个 百 分 点 物 业 服 务 2 4 1 , 7 9 3 , 1 7 6 . 1 6 2 1 4 , 0 2 4 , 2 1 3 . 3 9 1 1 . 4 8 1 7 8 . 3 4 1 5 4 . 2 4 增 加 8 . 3 9 个 百 分 点 酒 店 收 入 1 6 8 , 0 6 0 , 1 7 8 . 9 4 2 9 , 1 6 8 , 4 5 2 . 0 6 8 2 . 6 4 1 , 5 7 4 . 3 2 1 5 5 . 2 6 增 加 9 6 . 4 9 个 百 分 点 商 品 房 租 赁 3 9 6 , 6 4 2 , 3 5 2 . 6 1 1 7 1 , 3 9 6 , 8 1 9 . 9 3 5 6 . 7 9 9 1 3 . 3 0 1 , 8 9 5 . 2 6 减 少 2 1 . 2 7 个 百 分 点 一 级 土 地 开 发 8 2 0 , 5 1 0 , 4 8 8 . 0 9 4 9 6 , 3 4 7 , 2 6 0 . 3 2 3 9 . 5 1 合 计 1 4 , 0 8 7 , 5 9 8 , 3 9 4 . 8 6 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 分 地 区 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 （ % ） 营 业 收 入 比 上 年 增 减 （ % ） 营 业 成 本 比 上 年 增 减 （ % ） 毛 利 率 比 上 年 增 减 （ % ） 云 南 区 域 4 , 4 9 2 , 7 4 1 , 2 7 7 . 0 0 3 , 3 5 6 , 6 8 8 , 4 0 8 . 7 9 2 5 . 2 9 1 6 . 4 5 1 . 9 6 增 加 1 0 . 6 2 个 百 分 点 成 都 地 区 2 , 3 6 4 , 3 5 6 , 4 6 9 . 7 7 1 , 2 8 7 , 8 0 5 , 2 4 1 . 6 9 4 5 . 5 3 3 8 . 7 7 2 2 . 1 6 增 加 7 . 4 1 个 百 分 点 重 庆 地 区 1 6 5 , 8 4 7 , 1 4 6 . 5 5 1 8 8 , 2 1 5 , 9 5 5 . 4 2 1 3 . 4 9 1 7 . 9 0 2 3 . 0 9 减 少 3 7 . 8 0 个 百 分 点 西 安 地 区 4 5 1 , 7 9 6 , 2 7 1 . 6 8 4 0 3 , 1 4 1 , 2 5 1 . 2 6 1 0 . 7 7 7 2 . 5 3 7 0 . 2 5 减 少 6 . 8 5 个 百 分 点 浙 江 地 区 6 , 2 0 2 , 4 7 9 , 4 2 9 . 9 3 4 , 1 8 8 , 0 9 2 , 0 1 3 . 2 9 3 2 . 4 8 1 9 6 . 9 8 1 7 8 . 1 5 增 加 4 . 5 7 个 百 分 点 东 北 及 华 北 地 区 4 1 0 , 3 7 7 , 7 9 9 . 9 3 3 8 3 , 5 6 3 , 7 3 6 . 9 7 6 . 5 3 合 计 1 4 , 0 8 7 , 5 9 8 , 3 9 4 . 8 6 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 主 营 业 务 分 行 业 、 分 产 品 、 分 地 区 情 况 的 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 1 、 报 告 期 内 ， 得 益 于 商 品 房 销 售 市 场 回 暖 ， 全 年 共 实 现 主 营 业 务 收 入 1 4 0 . 8 8 亿 元 ， 较 上 年 增 加 4 8 . 3 3 % ， 占 营 业 收 入 总 额 的 比 例 为 9 7 . 8 9 % ； 主 营 业 务 成 本 9 8 . 0 8 亿 元 ， 较 上 年 增 加 3 3 . 2 6 % ； 主 营 业 务 集 中 于 房 地 产 开 发 ， 主 营 业 务 毛 利 率 3 0 . 3 8 % ， 较 2 0 1 6 年 明 显 上 升 ； 2 、 报 告 期 内 ， 新 增 5 个 银 泰 购 物 中 心 ， 持 有 型 物 业 可 出 租 面 积 增 加 8 0 . 4 0 万 平 方 米 ， 商 业 出 租 及 管 理 收 入 较 2 0 1 6 年 大 幅 增 长 9 1 3 . 3 0 % ， 主 要 原 因 系 2 0 1 6 年 仅 包 含 当 年 1 2 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 纳 入 合 并 范 围 的 银 泰 项 目 商 业 出 租 及 管 理 收 入 ； 3 、 报 告 期 内 ， 公 司 收 购 的 银 泰 8 个 项 目 公 司 分 别 位 于 杭 州 、 宁 波 、 台 州 、 哈 尔 滨 及 淄 博 。 ( 2 ) . 产 销 量 情 况 分 析 表 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 成 本 分 析 表 单 位 ： 元 分 行 业 情 况 分 行 业 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 本 期 占 总 成 本 比 例 ( % ) 上 年 同 期 金 额 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 ( % ) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 ( % ) 情 况 说 明 房 地 产 房 地 产 销 9 , 3 9 2 , 9 1 7 , 1 2 2 . 0 4 9 5 . 2 5 7 , 2 5 5 , 8 5 2 , 5 0 5 . 3 0 9 7 . 0 6 2 9 . 4 5 本 期 并 购 售 成 本 项 目 增 加 商 业 管 理 商 业 管 理 成 本 1 7 1 , 3 9 6 , 8 1 9 . 9 3 1 . 7 4 8 , 5 9 0 , 2 0 9 . 3 4 0 . 1 1 1 , 8 9 5 . 2 6 本 期 并 购 项 目 增 加 物 业 服 务 物 业 运 营 成 本 2 1 4 , 0 2 4 , 2 1 3 . 3 9 2 . 1 7 8 4 , 1 8 3 , 3 4 1 . 4 1 1 . 1 3 1 5 4 . 2 4 本 年 物 业 服 务 增 加 酒 店 运 营 酒 店 运 营 成 本 2 9 , 1 6 8 , 4 5 2 . 0 6 0 . 3 0 1 1 , 4 2 7 , 1 1 0 . 5 7 0 . 1 5 1 5 5 . 2 6 本 期 并 购 项 目 增 加 合 计 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 7 , 3 6 0 , 0 5 3 , 1 6 6 . 6 2 分 产 品 情 况 分 产 品 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 本 期 占 总 成 本 比 例 ( % ) 上 年 同 期 金 额 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 ( % ) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 ( % ) 情 况 说 明 住 宅 住 宅 销 售 成 本 5 , 7 7 5 , 4 3 9 , 6 3 4 . 7 4 5 8 . 5 6 6 , 2 3 5 , 7 5 3 , 2 9 1 . 4 6 8 3 . 4 2 7 . 3 8 公 寓 公 寓 销 售 成 本 3 6 6 , 0 4 4 , 0 5 7 . 4 8 3 . 7 1 2 3 1 , 0 7 8 , 0 2 1 . 0 9 3 . 0 9 5 8 . 4 1 办 公 楼 办 公 楼 销 售 成 本 1 , 1 2 5 , 8 1 9 , 5 2 5 . 4 7 1 1 . 4 2 4 4 8 , 9 1 3 , 7 4 3 . 7 4 6 . 0 1 1 5 0 . 7 9 本 期 并 购 项 目 增 加 商 铺 商 铺 销 售 成 本 1 , 2 0 4 , 0 5 4 , 7 5 6 . 5 5 1 2 . 2 1 2 2 7 , 7 4 6 , 1 7 5 . 8 8 3 . 0 5 4 2 8 . 6 8 本 期 并 购 项 目 增 加 车 位 车 位 销 售 成 本 4 2 5 , 2 1 1 , 8 8 7 . 4 8 4 . 3 1 1 1 2 , 3 6 1 , 2 7 3 . 1 3 1 . 5 0 2 7 8 . 4 3 本 期 并 购 项 目 增 加 物 业 服 务 物 业 管 理 成 本 2 1 4 , 0 2 4 , 2 1 3 . 3 9 2 . 1 7 8 4 , 1 8 3 , 3 4 1 . 4 1 1 . 1 3 1 5 4 . 2 4 本 期 并 购 项 目 增 加 酒 店 收 入 酒 店 管 理 成 本 2 9 , 1 6 8 , 4 5 2 . 0 6 0 . 3 0 1 1 , 4 2 7 , 1 1 0 . 5 7 0 . 1 5 1 5 5 . 2 6 本 期 并 购 项 目 增 加 商 品 房 租 赁 商 品 房 租 赁 成 本 1 7 1 , 3 9 6 , 8 1 9 . 9 3 1 . 7 4 8 , 5 9 0 , 2 0 9 . 3 4 0 . 1 1 1 , 8 9 5 . 2 6 本 期 并 购 项 目 增 加 一 级 土 地 开 发 一 级 土 地 开 发 成 本 4 9 6 , 3 4 7 , 2 6 0 . 3 2 5 . 0 3 合 计 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 9 9 . 4 8 7 , 3 6 0 , 0 5 3 , 1 6 6 . 6 2 9 8 . 4 6 成 本 分 析 其 他 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 （ 4 ） 主 要 销 售 客 户 及 主 要 供 应 商 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 前 五 名 客 户 销 售 额 1 6 , 0 3 8 . 8 2 万 元 ， 占 年 度 销 售 总 额 1 . 1 1 % ； 其 中 前 五 名 客 户 销 售 额 中 关 联 方 销 售 额 0 万 元 ， 占 年 度 销 售 总 额 0 % 。 前 五 名 供 应 商 采 购 额 1 4 3 , 8 6 7 . 3 8 万 元 ， 占 年 度 采 购 总 额 1 7 . 7 9 % ； 其 中 前 五 名 供 应 商 采 购 额 中 关 联 方 采 购 额 4 1 , 3 8 6 . 1 5 万 元 ， 占 年 度 采 购 总 额 5 . 1 2 % 。 2 . 费 用 √ 适 用 □ 不 适 用 项 目 本 年 金 额 上 年 金 额 变 动 幅 度 （ % ） 变 动 原 因 分 析 销 售 费 用 3 9 3 , 0 9 3 , 9 1 6 . 5 9 1 6 9 , 7 5 8 , 8 9 4 . 1 1 1 3 1 . 5 6 % 合 并 项 目 增 加 管 理 费 用 5 5 2 , 1 1 4 , 7 1 3 . 0 0 2 5 5 , 6 7 4 , 3 5 2 . 4 4 1 1 5 . 9 4 % 合 并 项 目 增 加 财 务 费 用 1 , 5 9 0 , 8 1 8 , 2 1 2 . 6 8 8 7 7 , 4 7 1 , 9 7 3 . 4 4 8 1 . 3 0 % 合 并 项 目 增 加 ， 自 持 物 业 占 用 资 金 较 大 3 . 研 发 投 入 研 发 投 入 情 况 表 □ 适 用 √ 不 适 用 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 4 . 现 金 流 √ 适 用 □ 不 适 用 项 本 年 金 额 目 上 年 金 额 变 动 幅 度 （ % ） 变 动 原 因 分 析 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 , 6 2 2 , 6 4 0 , 1 9 2 . 4 2 1 , 9 3 4 , 8 5 7 , 6 5 9 . 1 9 2 8 7 . 6 3 合 并 项 目 增 加 ， 销 售 回 款 增 加 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2 , 5 0 2 , 7 4 7 , 3 6 2 . 7 8 4 1 8 , 5 3 5 , 6 7 8 . 8 5 6 9 7 . 9 8 支 付 收 购 银 泰 股 权 款 项 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 5 0 , 6 8 3 , 6 8 9 . 5 8 3 , 5 3 7 , 3 5 3 , 3 6 1 . 7 9 1 0 9 . 9 1 借 款 较 上 年 下 降 ( 二 ) 非 主 营 业 务 导 致 利 润 重 大 变 化 的 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 资 产 、 负 债 情 况 分 析 √ 适 用 □ 不 适 用 1 . 资 产 及 负 债 状 况 单 位 ： 元 项 目 名 称 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 （ % ） 上 期 期 末 数 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 （ % ） 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 （ % ） 情 况 说 明 货 币 资 金 5 , 3 3 3 , 0 6 7 , 8 8 7 . 5 8 6 . 7 7 5 , 7 6 3 , 1 2 5 , 3 1 0 . 6 6 8 . 9 8 7 . 4 6 应 收 账 款 8 7 2 , 9 1 7 , 8 4 3 . 5 9 1 . 1 1 1 , 5 4 0 , 4 4 8 , 1 4 3 . 9 4 2 . 4 0 4 3 . 3 3 收 回 售 房 款 其 他 应 收 款 4 , 2 4 7 , 9 9 1 , 8 3 1 . 7 3 5 . 4 2 1 , 7 7 8 , 2 4 5 , 2 6 2 . 1 3 2 . 7 7 1 4 0 . 2 3 本 期 合 并 范 围 增 加 存 货 4 4 , 2 1 6 , 8 8 0 , 1 0 2 . 2 4 5 6 . 0 8 4 2 , 1 1 6 , 3 3 2 , 1 4 1 . 0 1 6 5 . 6 6 5 . 1 7 销 售 结 转 成 本 和 开 发 投 资 增 加 可 供 出 售 金 融 资 产 5 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 6 7 1 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 4 2 3 7 . 5 5 新 增 芜 湖 梦 享 基 金 投 资 份 额 长 期 股 权 投 资 8 7 8 , 4 7 3 , 3 6 4 . 3 1 1 . 1 1 1 , 1 9 3 , 3 8 3 , 2 9 6 . 4 0 1 . 8 6 2 5 . 2 9 本 期 收 购 合 营 企 业 股 权 ， 将 其 纳 入 合 并 范 围 投 资 性 房 地 产 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 2 0 . 6 2 5 , 8 2 1 , 4 2 4 , 2 5 8 . 5 5 9 . 0 8 1 7 9 . 2 3 合 并 项 目 转 入 固 定 资 产 净 额 1 , 9 9 5 , 5 1 5 , 2 4 2 . 0 1 2 . 5 3 8 0 4 , 8 1 2 , 0 0 3 . 1 7 1 . 2 5 1 4 7 . 9 5 在 建 工 程 完 工 转 入 固 定 资 产 在 建 工 程 0 . 0 0 1 , 2 0 1 , 2 7 4 , 6 3 4 . 1 3 1 . 8 7 1 0 0 . 0 0 在 建 工 程 完 工 转 入 固 定 资 产 长 期 待 摊 费 用 2 9 3 , 1 8 0 , 1 6 3 . 2 5 0 . 3 7 2 1 4 , 4 3 1 , 0 2 2 . 8 2 0 . 3 3 2 6 . 1 1 融 资 担 保 费 及 装 修 补 贴 增 加 递 延 所 得 税 资 产 1 , 2 9 0 , 6 9 1 , 9 6 7 . 3 3 1 . 6 4 7 2 3 , 4 2 2 , 8 0 5 . 5 6 1 . 1 3 9 8 . 7 4 新 增 合 并 项 目 预 售 房 款 及 预 提 土 地 增 值 税 按 税 法 计 提 递 延 所 得 税 短 期 借 款 1 , 2 9 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 8 5 2 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 7 4 3 9 . 9 2 合 并 项 目 转 入 应 付 账 款 8 , 0 8 4 , 8 9 9 , 5 4 9 . 0 5 1 1 . 5 5 4 , 9 1 2 , 4 7 6 , 3 5 1 . 7 7 7 . 6 6 6 4 . 5 8 合 并 项 目 转 入 预 收 账 款 3 , 1 7 9 , 9 2 9 , 1 7 4 . 5 2 4 . 5 4 3 , 3 3 8 , 8 1 1 , 2 3 2 . 7 8 5 . 2 0 4 . 7 6 预 收 款 结 转 收 入 增 加 应 付 职 工 薪 酬 8 6 , 2 2 0 , 4 6 4 . 1 4 0 . 1 2 8 1 , 8 4 0 , 3 0 2 . 3 5 0 . 1 3 2 2 . 5 1 合 并 项 目 转 入 应 交 税 费 1 , 4 5 3 , 3 9 5 , 3 0 7 . 8 1 2 . 0 8 1 , 0 6 7 , 7 6 5 , 5 1 8 . 2 3 1 . 6 6 3 6 . 1 2 计 提 土 地 增 值 税 和 所 得 税 增 加 其 他 应 付 款 1 0 , 8 8 6 , 9 3 1 , 4 2 1 . 3 5 1 5 . 5 6 4 , 9 3 9 , 2 3 4 , 4 2 8 . 6 1 8 . 6 3 1 2 0 . 9 9 向 控 股 股 东 借 款 增 加 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 1 3 , 4 0 4 , 7 7 2 , 1 1 7 . 9 2 1 9 . 1 5 1 3 , 1 7 5 , 3 0 9 , 1 0 0 . 9 9 2 0 . 5 4 5 . 1 0 长 期 借 款 2 5 , 4 9 0 , 7 4 8 , 5 7 3 . 0 4 3 6 . 4 2 2 1 , 8 5 8 , 6 9 3 , 8 0 0 . 0 0 3 4 . 0 8 1 4 . 5 9 融 资 规 模 扩 大 应 付 债 券 4 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 7 2 6 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 . 3 5 3 3 . 3 3 兑 付 债 券 递 延 所 得 税 负 债 1 , 8 1 4 , 3 6 8 , 9 4 4 . 0 7 2 . 5 9 1 , 2 0 4 , 7 5 9 , 0 3 1 . 7 4 1 . 8 8 6 2 . 4 6 新 增 合 并 项 目 确 认 存 货 增 值 及 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 的 递 延 所 得 税 报 告 期 内 ， 公 司 通 过 重 大 资 产 重 组 新 增 银 泰 8 个 项 目 公 司 ， 资 产 相 应 增 加 2 2 1 . 3 7 亿 元 ， 占 资 产 总 额 的 2 8 . 0 9 % ； 负 债 相 应 增 加 1 7 3 . 9 3 亿 元 ， 占 负 债 总 额 的 2 4 . 8 5 % ； 净 资 产 增 加 4 7 . 4 4 亿 元 ， 占 净 资 产 总 额 的 5 3 . 8 2 % 。 2 . 截 至 报 告 期 末 主 要 资 产 受 限 情 况 截 至 报 告 期 末 ， 公 司 受 限 资 产 账 面 价 值 总 额 2 7 1 . 3 6 亿 元 ， 详 见 本 报 告 第 十 一 节 ： 财 务 报 告 、 七 所 有 权 或 使 用 权 收 到 限 制 的 资 产 。 3 . 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 四 ) 行 业 经 营 性 信 息 分 析 √ 适 用 □ 不 适 用 1 . 房 地 产 市 场 宏 观 经 济 环 境 分 析 据 国 家 统 计 局 数 据 ， 全 年 国 内 生 产 总 值 8 2 7 1 2 2 亿 元 ， 按 可 比 价 格 计 算 ， 比 上 年 增 长 6 . 9 % 。 全 年 全 国 房 地 产 开 发 投 资 1 0 9 7 9 9 亿 元 ， 比 上 年 增 长 7 . 0 % ， 增 速 比 上 年 加 快 0 . 1 个 百 分 点 ， 其 中 住 宅 投 资 增 长 9 . 4 % 。 房 屋 新 开 工 面 积 1 7 8 6 5 4 万 平 方 米 ， 增 长 7 . 0 % ， 其 中 住 宅 新 开 工 面 积 增 长 1 0 . 5 % 。 全 国 商 品 房 销 售 面 积 1 6 9 4 0 8 万 平 方 米 ， 增 长 7 . 7 % ， 其 中 住 宅 销 售 面 积 增 长 5 . 3 % 。 全 国 商 品 房 销 售 额 1 3 3 7 0 1 亿 元 ， 增 长 1 3 . 7 % ， 其 中 住 宅 销 售 额 增 长 1 1 . 3 % 。 房 地 产 开 发 企 业 土 地 购 置 面 积 2 5 5 0 8 万 平 方 米 ， 增 长 1 5 . 8 % 。 数 据 显 示 ， 2 0 1 7 年 经 济 运 行 稳 中 向 好 、 好 于 预 期 ， 去 库 存 大 幅 降 低 了 房 地 产 市 场 存 销 比 ； 去 杠 杆 推 动 货 币 政 策 趋 于 保 守 ， 抑 制 资 产 价 格 泡 沫 ， 缓 解 金 融 风 险 。 2 . 房 地 产 行 业 政 策 环 境 2 0 1 7 年 通 过 推 进 城 镇 化 ， 平 衡 东 中 西 部 、 城 乡 之 间 基 础 设 施 和 公 共 服 务 差 距 、 疏 解 特 大 城 市 部 分 城 市 功 能 等 方 式 推 进 三 四 线 城 市 房 地 产 去 库 存 。 据 国 家 统 计 局 发 布 的 数 据 显 示 ， 2 0 1 7 年 末 ， 全 国 商 品 房 待 售 面 积 约 5 . 9 亿 平 方 米 ， 比 上 年 末 下 降 1 5 . 3 % 。 去 库 存 进 度 空 前 加 快 ， 尤 其 着 力 加 大 了 三 四 线 城 市 去 库 存 力 度 ， 在 棚 改 货 币 化 安 置 、 农 民 工 市 民 化 、 租 售 并 举 等 政 策 发 力 下 ， 商 品 房 待 售 面 积 持 续 减 少 ， 去 库 存 已 取 得 显 著 成 效 。 另 一 方 面 ， 2 0 1 7 年 是 历 年 房 地 产 调 控 最 密 集 的 年 份 ， 年 内 全 国 超 百 城 累 计 发 布 房 地 产 调 控 政 策 达 到 2 5 0 次 左 右 。 以 北 京 “ 3 · 1 7 ” 新 政 为 代 表 ， 一 线 城 市 开 始 全 部 认 房 又 认 贷 ， “ 限 购 、 限 贷 、 限 价 、 限 售 ” 的 “ 四 限 ” 政 策 蔓 延 至 二 线 城 市 ， 调 控 范 围 甚 至 扩 大 到 热 点 城 市 周 边 的 区 县 。 2 0 1 8 年 中 央 经 济 工 作 会 议 将 “ 加 快 建 立 多 主 体 供 应 、 多 渠 道 保 障 、 租 购 并 举 的 住 房 制 度 。 要 发 展 住 房 租 赁 市 场 特 别 是 长 期 租 赁 ， 保 护 租 赁 利 益 相 关 方 合 法 权 益 ， 支 持 专 业 化 、 机 构 化 住 房 租 赁 企 业 发 展 。 完 善 促 进 房 地 产 市 场 平 稳 健 康 发 展 的 长 效 机 制 ， 保 持 房 地 产 市 场 调 控 政 策 连 续 性 和 稳 定 性 ， 分 清 中 央 和 地 方 事 权 ， 实 行 差 别 化 调 控 。 ” 作 为 围 绕 推 动 高 质 量 发 展 的 八 项 重 点 工 作 之 一 。 由 此 可 见 ， 2 0 1 8 年 “ 房 地 产 长 效 机 制 ” 已 经 由 理 论 层 面 进 入 到 了 实 践 层 面 ， 住 房 市 场 租 赁 市 场 的 表 述 之 细 ， 指 导 方 向 之 明 确 前 所 未 有 。 3 . 区 域 房 地 产 市 场 行 情 数 据 来 源 ： 云 南 省 统 计 局 （ 1 ） 房 地 产 开 发 投 资 2 0 1 7 年 房 地 产 开 发 投 资 同 比 增 长 3 . 6 % 。 （ 2 ） 新 开 工 面 积 （ 3 ） 商 品 房 销 售 概 况 2 0 1 7 年 商 品 房 销 售 面 积 同 比 增 长 1 9 % ， 商 品 房 销 售 额 同 比 增 长 3 4 % 。 省 内 房 地 产 开 发 投 资 及 新 开 工 面 积 双 双 增 长 ， 其 中 2 0 1 7 年 新 开 工 面 积 达 到 4 0 1 7 万 平 米 的 水 平 ， 同 比 增 长 1 6 % 。 商 品 房 销 售 量 和 销 售 额 逐 年 走 高 ， 在 2 0 1 7 年 大 幅 增 长 ， 且 销 售 额 的 增 长 大 于 销 售 量 的 增 长 。 以 上 数 据 表 明 ， 2 0 1 7 年 省 内 房 地 产 市 场 行 情 较 好 ， 呈 现 量 价 齐 升 的 局 面 。 房 地 产 行 业 经 营 性 信 息 分 析 1 . 报 告 期 内 房 地 产 储 备 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 序 号 持 有 待 开 发 土 地 的 区 域 持 有 待 开 发 土 地 的 面 积 ( 平 方 米 ) 一 级 土 地 整 理 面 积 ( 平 方 米 ) 规 划 计 容 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 是 / 否 涉 及 合 作 开 发 项 目 合 作 开 发 项 目 涉 及 的 面 积 ( 平 方 米 ) 合 作 开 发 项 目 的 权 益 占 比 ( % ) 1 云 南 省 昆 明 市 上 中 坝 城 中 村 改 造 项 目 （ 绕 城 以 北 ） 6 1 2 , 5 5 0 否 1 0 0 2 云 南 省 昆 明 市 昆 明 湖 中 小 学 地 块 3 4 3 , 9 6 8 否 1 0 0 3 云 南 省 昆 明 市 融 城 昆 明 湖 二 期 1 1 3 , 9 4 7 . 2 4 4 , 6 9 3 . 3 6 否 1 0 0 4 云 南 省 昆 明 市 关 坡 城 中 村 改 造 项 目 二 期 1 3 9 , 7 8 9 否 1 0 0 5 黄 河 春 城 （ 上 徐 ） 6 1 , 9 6 7 0 2 9 6 , 0 9 8 是 1 7 7 , 6 5 8 . 8 6 0 6 甘 肃 省 兰 州 市 兰 州 徐 家 湾 旧 城 改 造 项 目 （ 下 徐 ） 2 5 2 , 2 6 1 是 1 5 1 , 3 5 7 6 0 7 云 南 省 昆 明 市 白 鱼 口 5 6 , 4 5 4 否 1 0 0 8 云 南 省 昆 明 市 小 哨 1 0 9 , 6 6 1 否 1 0 0 9 云 南 省 昆 明 市 天 堂 岛 4 0 5 , 5 6 5 4 2 5 , 2 1 9 否 1 0 0 1 0 云 南 省 昆 明 市 古 滇 项 目 7 8 0 , 6 9 1 1 , 8 9 0 , 9 6 2 是 1 , 3 2 3 , 6 7 4 7 0 1 1 云 南 省 西 双 版 纳 州 梦 云 南 · 雨 林 澜 山 3 1 6 , 6 6 8 4 5 0 , 7 8 0 否 1 0 0 1 2 云 南 省 大 理 州 梦 云 南 · 海 东 方 9 1 6 , 3 4 5 1 , 0 8 0 , 0 9 5 否 1 0 0 1 3 陕 西 省 安 康 市 秦 岭 皇 冠 健 康 小 镇 5 2 6 , 6 6 9 3 3 7 , 9 7 1 是 1 7 2 , 3 6 5 5 1 1 4 陕 西 省 咸 阳 市 春 城 十 八 里 8 1 , 8 0 0 1 1 8 , 8 0 4 否 1 0 0 1 5 云 南 省 大 理 市 — — 满 江 项 目 1 5 2 , 1 3 4 5 7 8 , 5 5 6 否 1 0 0 1 6 云 南 省 昆 明 市 — 山 海 荟 二 期 1 1 9 , 7 0 1 1 1 1 , 2 1 2 否 1 0 0 合 计 3 , 7 2 1 , 6 0 2 . 2 2 1 , 3 5 3 , 2 6 1 . 3 6 5 , 2 8 9 , 6 9 6 . 7 5 1 , 8 2 5 , 0 5 4 . 8 2 . 报 告 期 内 房 地 产 开 发 投 资 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 序 号 地 区 项 目 经 营 业 态 在 建 项 目 / 新 开 工 项 目 / 竣 工 项 目 项 目 用 地 面 积 ( 平 方 米 ) 项 目 规 划 计 容 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 总 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 在 建 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 已 竣 工 面 积 ( 平 方 米 ) 总 投 资 额 报 告 期 实 际 投 资 额 1 云 南 昆 明 融 城 昆 明 湖 一 期 住 宅 / 办 公 / 科 教 / 商 业 / 写 字 楼 在 建 + 竣 工 4 7 4 , 2 5 9 1 , 7 5 0 , 0 7 2 2 , 5 1 0 , 9 8 4 1 , 0 8 1 , 3 9 8 1 , 4 6 4 , 0 3 4 1 , 0 9 0 , 0 8 8 7 5 , 1 5 7 . 6 2 2 云 南 昆 明 艺 术 家 园 住 宅 / 商 业 竣 工 2 2 4 , 7 8 1 4 0 3 , 4 4 1 5 9 5 , 0 7 6 0 5 9 5 , 0 7 6 3 7 0 , 7 0 3 7 , 3 3 9 3 云 南 昆 明 融 城 优 郡 （ 一 、 二 期 ） 住 宅 / 商 业 / 办 公 竣 工 6 0 , 9 4 8 3 9 2 , 8 3 1 4 1 9 , 1 6 6 0 4 2 4 , 7 0 2 2 4 0 , 4 0 0 2 5 , 5 4 3 4 云 南 昆 明 山 海 荟 （ 一 、 期 ） 商 业 在 建 1 0 8 , 5 2 0 6 2 , 3 2 4 9 9 , 7 5 2 9 9 , 7 5 2 0 1 9 8 , 2 7 2 4 6 , 7 2 3 5 云 南 昆 明 融 城 春 晓 住 宅 竣 工 5 2 , 7 9 7 2 9 6 , 9 4 1 4 5 5 , 3 0 8 0 4 5 5 , 5 1 1 1 4 9 , 8 3 4 2 1 , 1 6 3 6 云 南 昆 明 东 方 首 座 （ 东 楼 ） 办 公 竣 工 6 , 4 0 2 4 8 , 4 2 9 6 6 , 8 4 8 0 6 6 , 8 4 8 1 0 6 , 2 5 9 4 , 7 5 8 7 云 南 昆 明 融 城 金 阶 住 宅 / 办 公 / 商 业 竣 工 4 7 , 6 8 7 2 2 1 , 0 2 7 3 1 3 , 4 4 4 0 3 1 3 , 0 6 8 2 1 8 , 6 2 0 6 , 9 6 9 8 云 南 昆 明 茶 马 花 街 商 业 竣 工 1 6 , 1 8 5 1 0 , 6 4 7 1 3 , 8 5 6 1 3 , 8 5 6 0 3 1 , 4 2 6 3 , 1 5 2 9 云 南 大 理 梦 云 南 ﹒ 海 东 方 （ 一 二 三 期 ） 住 宅 / 酒 店 在 建 + 竣 工 2 8 5 , 3 5 3 1 6 0 , 6 9 8 1 6 7 , 9 6 5 6 5 , 5 2 7 1 0 2 , 9 5 0 1 6 9 , 8 1 1 3 5 , 2 4 2 1 0 云 南 大 理 梦 云 南 ﹒ 洱 海 天 域 住 宅 / 商 业 / 酒 店 竣 工 1 8 2 , 7 8 4 2 1 0 , 7 0 6 2 2 5 , 4 1 3 0 2 2 6 , 2 7 3 1 6 4 , 1 7 0 1 0 , 6 3 0 1 1 云 南 版 纳 梦 云 南 ﹒ 雨 住 宅 / 商 业 竣 工 2 5 6 , 6 6 8 9 1 , 6 0 5 9 1 , 6 0 5 0 9 1 , 6 0 5 9 5 , 3 3 0 1 0 , 0 8 3 林 澜 山 一 二 期 1 2 四 川 成 都 成 都 鼎 云 住 宅 / 办 公 / 商 业 竣 工 6 , 2 4 7 6 3 , 6 0 0 7 5 , 1 0 0 0 7 4 , 3 3 4 9 8 , 7 8 5 5 , 0 2 3 1 3 陕 西 西 安 融 城 云 谷 办 公 / 商 业 在 建 1 4 , 6 6 7 1 0 1 , 6 8 1 1 3 4 , 4 6 0 1 3 4 , 4 6 0 0 9 5 , 1 7 1 1 6 , 2 7 2 1 4 陕 西 西 安 融 城 东 海 办 公 / 商 业 竣 工 1 1 , 0 0 5 8 1 , 8 6 8 1 0 9 , 3 2 9 0 1 0 9 , 3 2 9 6 0 , 4 8 8 6 , 6 6 7 1 5 陕 西 西 安 春 城 十 八 里 一 期 住 宅 竣 工 7 3 , 5 3 4 5 0 , 3 0 7 1 1 6 , 5 2 8 0 1 1 6 , 5 2 8 8 7 , 5 4 6 1 3 , 7 8 7 1 6 陕 西 安 康 秦 岭 皇 冠 健 康 小 镇 住 宅 / 酒 店 竣 工 7 1 , 4 3 0 7 2 , 4 3 1 7 2 , 4 3 1 0 7 2 , 4 3 1 1 9 , 1 4 9 2 0 4 1 7 北 京 房 山 时 光 汇 商 务 办 公 在 建 4 6 , 6 6 7 1 6 3 , 1 1 8 2 4 8 , 4 8 6 2 4 8 , 4 8 6 0 4 8 1 , 6 4 1 4 2 , 5 0 0 1 8 浙 江 平 阳 平 阳 银 泰 城 住 宅 / 办 公 / 商 业 竣 工 9 9 , 0 4 0 2 7 9 , 9 9 8 3 7 2 , 0 5 5 0 3 7 2 , 0 5 5 2 3 5 , 0 9 5 2 5 , 1 5 8 1 9 浙 江 奉 化 奉 化 银 泰 城 住 宅 / 商 业 竣 工 6 0 , 6 8 7 2 5 6 , 0 7 6 3 5 6 , 0 6 1 0 3 5 6 , 0 6 1 2 3 1 , 7 3 7 6 , 9 0 2 2 0 浙 江 北 仑 北 仑 银 泰 城 商 业 竣 工 8 5 , 3 5 4 1 8 1 , 7 4 9 3 1 8 , 9 3 0 0 3 1 8 , 9 3 0 2 4 7 , 6 0 2 2 1 , 3 4 2 2 1 浙 江 苍 南 苍 南 银 泰 城 住 宅 / 商 业 竣 工 6 1 , 6 0 7 2 1 5 , 0 1 9 3 2 3 , 3 3 5 0 3 2 3 , 3 3 5 2 0 1 , 9 4 2 2 9 , 8 0 0 2 2 浙 江 杭 州 海 威 国 际 酒 店 / 办 公 竣 工 2 3 , 1 4 3 1 1 0 , 1 3 9 1 6 9 , 6 7 3 0 1 6 9 , 6 7 3 1 3 4 , 4 7 5 1 3 , 8 7 5 2 3 四 川 成 都 成 都 银 泰 中 心 i n 9 9 住 宅 / 商 业 竣 工 4 5 , 2 0 0 5 5 4 , 5 0 7 7 2 3 , 8 1 8 0 7 2 3 , 8 1 8 6 6 6 , 8 6 6 1 2 6 , 7 0 7 2 4 四 川 成 都 成 都 泰 悦 豪 庭 住 宅 / 商 业 竣 工 3 2 , 0 6 3 1 1 5 , 0 2 6 1 6 2 , 4 4 2 0 1 6 2 , 4 4 2 9 2 , 5 7 4 1 1 2 , 8 9 1 2 5 浙 江 杭 州 西 溪 银 泰 城 商 业 / 办 公 竣 工 7 1 , 3 0 3 1 7 7 , 4 2 8 2 8 6 , 7 5 2 0 2 8 6 , 7 5 2 3 8 0 , 0 0 0 1 5 , 3 4 1 2 6 浙 江 杭 州 理 想 银 泰 城 住 宅 / 办 公 / 商 业 / 酒 店 在 建 + 竣 工 8 6 , 2 7 4 5 1 3 , 4 0 3 6 6 8 , 7 0 6 4 1 8 , 0 0 5 2 5 0 , 7 0 1 5 0 5 , 0 0 0 7 , 5 6 8 2 7 浙 江 台 州 台 州 银 泰 城 商 业 竣 工 5 6 , 5 7 2 1 4 8 , 0 2 2 2 3 2 , 4 6 8 0 2 3 2 , 4 6 8 1 2 3 , 3 6 4 1 4 , 5 5 7 2 8 浙 江 台 州 台 州 银 泰 置 业 住 宅 / 办 公 / 商 业 竣 工 5 7 , 7 2 9 2 3 6 , 6 1 4 2 9 7 , 2 2 7 0 2 9 7 , 2 2 7 1 7 2 , 8 0 4 1 3 , 5 9 6 2 9 浙 江 宁 波 东 部 新 城 银 泰 城 住 宅 / 办 公 / 商 业 在 建 + 竣 工 1 4 9 , 7 2 5 4 5 5 , 0 2 3 6 1 4 , 3 3 7 6 0 , 2 6 2 5 5 4 , 1 3 8 6 1 0 , 0 0 0 6 , 3 0 2 3 0 黑 龙 江 哈 尔 滨 哈 尔 滨 银 泰 城 一 期 住 宅 / 公 寓 / 办 公 / 商 业 竣 工 5 1 , 9 6 0 2 1 2 , 9 0 3 2 6 4 , 8 2 3 0 2 6 4 , 8 2 3 2 5 3 , 3 0 0 1 , 2 3 2 3 1 黑 龙 江 哈 尔 滨 哈 尔 滨 银 泰 城 二 期 住 宅 / 商 业 在 建 + 竣 工 8 7 , 4 3 4 2 4 5 , 6 7 1 3 9 0 , 7 0 0 2 5 8 , 4 5 1 1 3 2 , 2 4 6 2 9 2 , 0 0 0 6 , 9 9 1 3 2 山 东 淄 博 淄 博 银 泰 城 商 业 竣 工 7 8 , 8 7 4 2 0 2 , 2 1 7 2 5 6 , 3 5 0 0 2 5 6 , 3 5 0 1 1 6 , 4 8 4 7 0 3 3 3 重 庆 江 津 滨 江 春 城 一 、 二 期 住 宅 / 商 业 在 建 + 竣 工 1 5 5 , 1 4 9 2 3 2 , 7 2 4 2 9 5 , 0 6 9 8 6 , 5 0 4 2 0 8 , 5 6 6 1 2 5 , 9 1 3 4 5 3 合 计 3 , 1 4 2 , 0 4 8 8 , 3 1 8 , 2 4 5 1 1 , 4 4 8 , 4 9 7 2 , 4 6 6 , 7 0 1 9 , 0 2 2 , 2 7 4 8 , 0 6 6 , 8 4 9 7 3 4 , 6 3 1 注 ： “ 已 竣 工 面 积 ” 指 截 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 项 目 累 计 竣 工 面 积 （ 以 取 得 竣 工 备 案 证 为 准 ） 。 “ 在 建 建 筑 面 积 ” 指 截 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 项 目 在 建 建 筑 面 积 （ 以 取 得 施 工 许 可 证 为 准 ） 。 3 . 报 告 期 内 房 地 产 销 售 情 况 序 号 地 区 项 目 经 营 业 态 可 供 出 售 面 积 ( 平 方 米 ) 已 预 售 面 积 ( 平 方 米 ) 1 安 康 秦 岭 皇 冠 健 康 小 镇 住 宅 2 6 , 9 5 6 4 , 1 7 3 2 版 纳 梦 云 南 ﹒ 雨 林 澜 山 商 业 1 5 , 7 5 0 3 4 6 住 宅 2 7 , 4 3 7 1 1 , 6 5 5 3 成 都 成 都 银 泰 中 心 i n 9 9 办 公 1 9 , 8 5 1 1 3 , 1 4 3 车 位 2 6 , 8 8 5 7 2 2 商 业 1 , 0 7 2 0 住 宅 1 8 , 6 3 0 1 1 , 4 0 3 4 成 都 融 城 云 熙 办 公 4 , 3 2 2 0 车 位 1 1 , 1 1 4 0 商 业 1 4 , 3 8 1 0 住 宅 2 7 , 0 6 1 1 2 , 3 8 3 5 大 理 梦 云 南 ﹒ 洱 海 天 域 商 业 2 , 9 4 4 0 住 宅 3 5 , 9 0 8 2 6 , 2 6 8 6 大 理 梦 云 南 ﹒ 海 东 方 住 宅 2 1 , 0 9 8 1 7 , 3 2 2 7 哈 尔 滨 哈 尔 滨 银 泰 城 二 期 办 公 4 , 6 2 7 2 , 3 6 1 商 业 2 9 , 2 5 8 0 住 宅 1 , 3 0 8 8 1 7 8 哈 尔 滨 哈 尔 滨 银 泰 城 一 期 商 业 3 6 , 6 6 5 1 0 0 住 宅 7 , 6 7 3 2 , 3 9 8 9 杭 州 海 威 国 际 办 公 2 9 , 3 3 0 1 4 , 5 1 3 住 宅 6 5 8 0 1 0 杭 州 理 想 银 泰 城 办 公 1 6 , 1 6 5 1 3 , 9 1 0 商 业 3 , 5 7 4 3 , 0 6 6 1 1 杭 州 西 溪 银 泰 城 办 公 1 6 2 5 0 商 业 3 , 2 3 5 2 , 9 0 7 1 2 昆 明 融 城 春 晓 车 位 1 1 7 , 4 1 0 9 , 2 7 5 住 宅 5 0 , 0 3 0 1 6 , 2 1 3 1 3 昆 明 融 城 金 阶 办 公 2 , 6 4 7 2 8 0 车 位 3 1 , 8 7 5 0 商 业 3 7 , 2 7 6 0 住 宅 4 5 2 2 4 5 1 4 昆 明 融 城 昆 明 湖 车 位 1 4 6 , 1 8 8 1 4 , 3 8 5 商 业 6 , 3 0 1 1 , 0 6 6 住 宅 2 1 1 , 1 6 8 1 1 2 , 5 8 0 1 5 昆 明 融 城 优 郡 办 公 4 5 , 1 6 5 2 1 6 车 位 3 9 , 1 2 0 4 , 8 3 1 商 业 6 , 3 6 5 1 6 6 住 宅 3 6 , 2 3 8 3 4 , 7 3 3 其 他 2 , 6 3 6 9 5 1 6 昆 明 山 海 荟 车 位 4 , 4 1 7 4 5 2 商 业 5 7 , 8 2 4 6 , 1 2 2 1 7 昆 明 艺 术 家 园 车 位 1 1 8 , 3 1 3 4 , 8 3 0 商 业 6 7 , 4 8 7 1 7 5 住 宅 1 2 , 1 2 5 1 1 , 0 9 8 1 8 宁 波 奉 化 银 泰 城 商 业 7 6 0 2 3 6 住 宅 6 , 9 9 2 5 , 1 6 8 1 9 宁 波 东 部 新 城 银 泰 城 办 公 4 4 , 6 9 5 0 车 位 4 , 3 0 8 0 商 业 8 , 5 1 5 0 住 宅 2 , 2 2 3 6 3 4 2 0 台 州 台 州 银 泰 城 办 公 8 3 2 1 1 商 业 5 7 , 9 3 1 1 , 5 6 2 住 宅 5 7 , 2 1 2 0 2 1 温 州 苍 南 银 泰 城 商 业 7 , 8 4 1 4 , 7 8 4 住 宅 1 5 6 1 5 6 2 2 温 州 平 阳 银 泰 城 办 公 6 3 , 8 6 7 4 , 7 5 9 商 业 2 2 , 0 4 1 6 , 3 2 0 住 宅 1 5 , 2 6 4 1 3 , 3 0 2 2 3 西 安 春 城 十 八 里 商 业 1 , 6 5 9 0 住 宅 4 1 , 0 7 7 2 2 , 8 8 9 2 4 西 安 融 城 东 海 办 公 3 2 , 4 8 7 1 , 1 0 0 商 业 3 2 8 0 2 5 西 安 融 城 云 谷 办 公 8 6 , 5 6 3 2 1 , 1 3 0 商 业 8 , 4 8 1 8 9 2 6 西 安 陕 西 安 得 住 宅 1 5 , 3 9 7 1 5 , 3 9 7 2 7 重 庆 滨 江 春 城 车 位 4 0 , 7 2 3 4 , 0 1 1 商 业 4 , 7 5 8 1 , 0 4 2 住 宅 2 1 , 2 0 5 1 9 , 0 6 7 4 . 报 告 期 内 房 地 产 出 租 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 序 号 地 区 项 目 经 营 业 态 出 租 房 地 产 的 建 筑 面 积 ( 平 方 米 ) 出 租 房 地 产 的 租 金 收 入 是 否 采 用 公 允 价 值 计 量 模 式 租 金 收 入 / 房 地 产 公 允 价 值 ( % ) 1 昆 明 融 城 金 阶 商 业 2 6 , 3 8 0 . 9 4 8 0 0 . 2 8 是 1 . 9 5 2 昆 明 东 方 首 座 写 字 楼 、 商 业 1 5 , 0 9 8 . 7 4 1 , 4 2 4 . 1 9 是 2 . 4 6 3 西 安 融 城 东 海 写 字 楼 、 商 业 、 公 寓 1 5 , 1 4 9 . 9 0 8 9 . 7 是 0 . 3 7 4 成 都 融 城 云 熙 写 字 楼 、 商 业 1 0 , 4 5 8 . 0 3 6 9 5 . 3 4 是 2 . 0 7 5 宁 波 北 仑 银 泰 城 购 物 中 心 7 9 , 9 6 9 . 5 0 7 , 2 4 2 是 4 . 6 6 6 宁 波 奉 化 银 泰 城 购 物 中 心 4 3 , 5 2 6 . 2 8 2 , 4 7 9 是 3 . 9 2 7 温 州 苍 南 银 泰 城 购 物 中 心 6 0 , 4 6 0 . 0 0 3 , 5 3 0 是 2 . 5 4 8 温 州 平 阳 银 泰 城 购 物 中 心 4 6 , 1 4 2 . 1 5 1 , 6 1 7 是 1 . 9 6 9 淄 博 淄 博 银 泰 城 购 物 中 心 6 8 , 8 0 0 . 9 6 8 2 0 是 0 . 4 3 1 0 台 州 台 州 银 泰 城 购 物 中 心 7 2 , 2 5 7 . 0 0 6 1 9 是 0 . 3 9 1 1 宁 波 东 部 新 城 银 泰 城 购 物 中 心 8 0 , 5 0 1 . 0 0 2 , 2 2 1 是 0 . 9 8 1 2 杭 州 西 溪 银 泰 城 购 物 中 心 5 8 , 9 7 6 . 9 9 8 3 3 是 0 . 4 1 1 3 成 都 成 都 银 泰 中 心 i n 9 9 购 物 中 心 5 3 , 4 9 5 . 4 0 2 , 1 9 5 是 1 . 0 4 注 ： 1 、 出 租 房 地 产 建 筑 面 积 ： 指 项 目 截 止 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 累 计 已 出 租 合 同 面 积 ； 2 、 出 租 房 地 产 的 租 金 收 入 ： 指 租 金 净 收 入 ， 不 含 停 车 场 收 入 及 其 他 管 理 费 收 入 、 能 耗 收 入 等 其 他 经 营 收 入 ； 3 、 淄 博 银 泰 城 、 台 州 银 泰 城 、 东 部 新 城 银 泰 城 只 计 入 2 0 1 7 年 9 月 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 期 间 纳 入 合 并 报 表 后 的 租 金 收 入 ， 西 溪 银 泰 城 2 0 1 7 年 1 2 月 投 入 运 营 。 5 . 报 告 期 内 公 司 财 务 融 资 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 期 末 融 资 总 额 整 体 平 均 融 资 成 本 ( % ) 利 息 资 本 化 金 额 4 , 4 1 9 , 1 3 2 . 0 7 6 . 7 7 2 5 6 , 4 3 7 . 7 5 注 ： 上 述 数 据 为 公 司 向 金 融 机 构 融 资 的 总 额 及 平 均 融 资 成 本 。 6 . 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 、 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 √ 适 用 □ 不 适 用 报 告 期 内 ， 公 司 新 增 对 外 股 权 投 资 合 同 金 额 3 5 . 3 7 亿 元 ， 对 外 投 资 较 上 年 度 相 比 增 加 1 4 8 % 。 ( 1 ) 重 大 的 股 权 投 资 √ 适 用 □ 不 适 用 被 投 资 公 司 名 称 注 册 资 本 （ 万 元 ） 股 权 投 资 合 同 金 额 （ 万 元 ） 期 末 股 权 比 例 投 资 方 式 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 2 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 0 4 7 . 3 2 7 0 . 0 0 % 收 购 股 权 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 4 0 , 0 0 0 . 0 0 8 3 , 2 4 6 . 1 6 7 0 . 0 0 % 收 购 股 权 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 9 , 3 7 9 . 5 0 7 0 . 0 0 % 收 购 股 权 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 , 9 0 8 . 3 4 7 0 . 0 0 % 收 购 股 权 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 . 0 0 6 6 , 1 1 4 . 5 4 7 0 . 0 0 % 收 购 股 权 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 , 2 0 1 . 3 7 7 0 . 0 0 % 收 购 股 权 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 7 , 3 4 6 . 5 0 7 0 . 0 0 % 收 购 股 权 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 1 5 , 6 6 6 . 0 0 4 6 , 5 6 7 . 7 4 7 0 . 0 0 % 收 购 股 权 北 京 银 城 置 业 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 7 , 0 0 0 . 0 0 7 0 . 0 0 % 新 设 成 立 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 7 , 0 0 0 . 0 0 7 0 . 0 0 % 新 设 成 立 九 江 市 云 城 旅 游 综 合 开 发 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 , 1 0 0 . 0 0 6 7 . 0 0 % 新 设 成 立 深 圳 云 城 创 建 开 发 有 限 公 司 2 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 , 0 0 0 . 0 0 7 0 . 0 0 % 新 设 成 立 深 圳 市 云 佳 投 资 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 . 0 0 1 5 , 3 0 0 . 0 0 5 1 . 0 0 % 新 设 成 立 云 南 城 投 众 和 装 饰 有 限 公 司 5 , 0 0 0 . 0 0 1 , 5 0 0 . 0 0 3 0 . 0 0 % 增 资 入 股 芜 湖 梦 享 投 资 中 心 （ 有 限 合 伙 ） 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 3 0 , 0 0 0 . 0 0 2 5 . 0 0 % 新 设 成 立 ( 2 ) 重 大 的 非 股 权 投 资 √ 适 用 □ 不 适 用 1 、 2 0 1 7 年 1 1 月 2 2 日 ， 公 司 下 属 公 司 云 南 城 投 洱 海 置 业 有 限 公 司 在 大 理 州 政 府 采 购 和 出 让 中 心 和 大 理 海 东 开 发 管 理 委 员 会 土 地 征 用 收 储 交 易 中 心 举 办 的 国 有 建 设 用 地 使 用 权 挂 牌 交 易 中 , 竞 得 位 于 大 理 海 东 新 城 中 心 片 区 H C 2 0 1 7 0 9 号 地 块 、 H C 2 0 1 7 1 0 号 地 块 的 土 地 使 用 权 ， 并 分 别 签 订 了 《 国 有 建 设 用 地 使 用 权 出 让 合 同 》 ， 具 体 情 况 如 下 ： 地 块 名 称 面 积 成 交 金 额 土 地 用 途 容 积 率 出 让 年 限 H C 2 0 1 7 0 9 号 地 块 2 3 , 4 4 5 . 2 平 方 米 2 3 , 3 8 6 , 5 8 7 元 商 服 用 地 （ 兼 容 城 镇 住 宅 用 地 ≤ 2 0 % ） ≤ 1 . 5 商 服 用 地 4 0 年 、 城 镇 住 宅 用 地 7 0 年 H C 2 0 1 7 1 0 号 地 块 1 2 9 , 5 7 2 . 8 7 平 方 米 1 2 9 , 2 4 8 , 9 3 8 元 商 服 用 地 （ 兼 容 城 镇 住 宅 用 地 ≤ 2 0 % ） ≤ 1 . 8 商 服 用 地 4 0 年 、 城 镇 住 宅 用 地 7 0 年 2 、 2 0 1 7 年 1 2 月 8 日 ， 公 司 下 属 公 司 云 南 城 投 洱 海 置 业 有 限 公 司 收 到 招 标 人 大 理 创 新 工 业 园 区 土 地 收 购 储 备 交 易 中 心 出 具 的 《 中 标 通 知 书 》 ， 并 分 别 签 订 了 《 国 有 建 设 用 地 使 用 权 出 让 合 同 》 ， 具 体 情 况 如 下 ： 地 块 编 号 用 地 性 质 功 能 兼 容 中 标 单 价 土 地 面 积 总 价 1 4 1 1 5 0 住 宅 用 地 2 0 % 商 业 6 3 5 . 0 8 万 元 / 亩 7 1 . 1 6 亩 4 5 , 1 9 3 万 元 1 4 0 2 4 6 商 业 用 地 3 0 % 住 宅 5 8 4 . 1 0 万 元 / 亩 7 9 . 3 6 亩 4 6 , 3 5 4 万 元 1 4 0 5 5 3 5 8 4 . 1 0 万 元 / 亩 3 5 . 9 亩 2 0 , 9 6 9 万 元 1 4 0 8 1 4 5 8 4 . 1 0 万 元 / 亩 4 1 . 7 8 亩 2 4 , 4 0 4 万 元 总 计 1 3 6 , 9 2 0 万 元 目 前 ， 公 司 下 属 全 资 子 公 司 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 出 资 5 0 0 0 万 元 设 立 大 理 满 江 康 旅 投 资 有 限 公 司 ， 大 理 满 江 康 旅 投 资 有 限 公 司 将 开 发 上 述 约 2 2 8 亩 土 地 。 3 、 2 0 1 7 年 1 1 月 9 日 ， 公 司 下 属 公 司 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 在 昆 明 市 公 共 资 源 交 易 中 心 举 办 的 国 有 建 设 用 地 使 用 权 挂 牌 交 易 中 , 竞 得 位 于 云 南 省 昆 明 市 盘 龙 区 龙 泉 街 道 办 J 2 0 1 3 0 0 2 0 1 0 号 地 块 的 土 地 使 用 权 ， 并 由 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 签 订 了 J 2 0 1 3 0 0 2 0 1 0 号 地 块 的 《 国 有 建 设 用 地 使 用 权 出 让 合 同 》 ， 具 体 情 况 如 下 ： 地 块 名 称 面 积 成 交 金 额 土 地 用 途 容 积 率 出 让 年 限 J 2 0 1 3 0 0 2 0 1 0 号 地 块 3 1 , 4 2 7 . 1 3 平 方 米 4 4 9 , 0 1 7 , 8 0 0 元 批 发 零 售 、 住 宿 餐 饮 、 商 务 金 融 用 地 ≤ 7 . 1 4 0 年 ( 3 ) 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 六 ) 重 大 资 产 和 股 权 出 售 √ 适 用 □ 不 适 用 （ 1 ） 经 公 司 第 七 届 董 事 会 第 三 十 五 次 会 议 审 议 通 过 ， 同 意 公 司 在 云 南 产 权 交 易 所 有 限 公 司 以 公 开 挂 牌 的 方 式 对 外 转 让 所 持 有 的 晟 发 地 产 6 0 ％ 的 股 权 ， 挂 牌 价 格 不 低 于 拟 转 让 股 权 所 对 应 的 净 资 产 评 估 值 3 2 5 9 . 4 2 万 元 ， 转 让 价 格 为 最 终 成 交 价 格 。 （ 具 体 事 宜 详 见 公 司 2 0 1 6 年 4 月 2 6 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 和 《 上 海 证 券 报 》 、 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 上 刊 登 的 临 2 0 1 6 0 1 9 号 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 第 三 十 五 次 会 议 决 议 公 告 》 、 临 2 0 1 6 0 2 1 号 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 转 让 云 南 城 投 晟 发 房 地 产 开 发 有 限 公 司 6 0 % 股 权 的 公 告 》 。 ） 经 云 南 省 国 资 委 备 案 的 晟 发 地 产 6 0 % 股 权 的 评 估 值 为 3 2 5 9 . 4 2 万 元 ， 最 终 成 交 价 为 3 3 7 6 万 元 。 截 止 报 告 期 末 ， 已 经 完 成 晟 发 地 产 法 定 代 表 人 工 商 变 更 登 记 。 ( 2 ) 经 公 司 第 八 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 ， 同 意 公 司 对 外 公 开 挂 牌 转 让 持 有 的 陕 西 安 得 7 0 % 股 权 ， 转 让 底 价 不 低 于 经 云 南 省 国 资 委 备 案 的 评 估 净 资 产 值 （ 具 体 事 宜 详 见 公 司 于 2 0 1 7 年 4 月 1 3 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 和 《 上 海 证 券 报 》 、 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 上 刊 登 的 临 2 0 1 6 0 9 4 号 公 告 。 经 云 南 省 国 资 委 备 案 的 陕 西 安 得 7 0 % 股 权 评 估 值 为 3 9 1 3 9 . 1 7 万 元 ， 产 权 转 让 价 格 为 3 9 2 5 0 . 0 0 万 元 。 截 至 报 告 期 末 ， 本 次 股 权 转 让 的 工 商 变 更 登 记 已 完 成 。 ( 七 ) 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 √ 适 用 □ 不 适 用 1 . 主 要 控 股 子 公 司 单 位 ： 万 元 公 司 名 称 注 册 资 本 主 要 产 品 和 服 务 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 净 利 润 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 0 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 1 , 0 1 7 , 3 9 2 . 9 3 5 5 , 3 6 4 . 5 1 2 6 5 , 5 3 8 . 9 5 3 3 , 6 9 6 . 1 8 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 5 5 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 9 2 6 , 4 4 7 . 3 2 1 8 1 , 6 5 4 . 0 2 2 2 6 , 8 8 9 . 3 6 3 1 , 1 7 4 . 9 5 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 4 0 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 5 5 9 , 1 6 2 . 9 9 1 6 2 , 1 7 8 . 7 6 2 4 8 , 6 9 9 . 8 7 5 5 , 6 5 4 . 4 4 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 3 6 1 , 7 8 1 . 0 4 1 0 2 , 3 4 6 . 0 2 1 9 5 , 7 6 3 . 0 0 1 7 , 5 2 0 . 7 4 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 2 5 4 , 5 7 7 . 6 5 3 3 , 1 8 5 . 0 7 2 2 , 5 0 8 . 1 0 6 , 8 9 6 . 7 2 杭 州 海 威 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 1 4 7 , 2 6 7 . 7 3 7 , 0 9 3 . 5 6 5 4 , 3 0 9 . 9 8 4 , 8 4 8 . 3 7 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 1 2 9 , 7 9 6 . 5 9 3 3 , 7 5 6 . 3 0 2 8 , 5 5 1 . 4 7 2 2 , 3 7 2 . 4 1 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 1 5 , 6 6 6 . 0 0 商 品 房 开 发 2 2 4 , 4 1 8 . 7 9 5 4 , 8 8 7 . 6 2 1 , 5 1 0 . 1 1 5 , 6 5 2 . 3 1 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 6 , 8 9 6 . 5 5 商 品 房 开 发 1 3 8 , 5 8 6 . 4 5 8 , 8 4 8 . 0 4 1 0 , 5 1 9 . 1 9 5 , 1 9 6 . 6 9 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 0 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 3 2 8 , 1 1 2 . 2 4 3 2 , 2 4 6 . 2 9 3 2 , 6 6 6 . 8 0 4 , 9 4 4 . 2 6 昆 明 市 官 渡 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 商 品 房 开 发 4 0 5 , 5 2 4 . 4 9 2 , 8 8 1 . 0 6 2 3 , 8 1 3 . 6 4 2 , 5 8 5 . 6 2 2 . 主 要 参 股 公 司 单 位 ： 万 元 被 投 资 参 股 公 司 本 企 业 持 股 比 例 （ % ） 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 归 母 净 利 润 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 4 0 6 7 0 , 8 0 0 . 3 6 6 , 8 5 4 . 9 4 6 6 , 3 1 3 . 5 9 1 5 , 7 5 6 . 7 8 云 南 招 商 城 投 房 地 产 有 限 公 司 4 0 1 0 9 , 6 6 4 . 8 8 2 4 , 6 7 9 . 7 5 9 0 , 3 8 7 . 9 4 1 3 , 4 7 0 . 9 0 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 3 0 1 9 9 , 7 1 5 . 5 9 4 6 , 6 7 5 . 4 5 3 , 9 9 8 . 0 9 1 8 , 3 9 5 . 2 5 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 5 4 6 , 9 8 3 . 9 4 1 0 , 3 8 1 . 6 6 1 0 8 , 7 4 6 . 4 7 1 0 , 7 9 5 . 3 8 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 4 8 1 2 2 , 0 5 2 . 6 1 6 2 1 . 6 4 1 , 2 5 5 . 9 0 7 3 6 . 9 8 青 岛 蔚 蓝 天 地 置 业 有 限 公 司 3 4 1 4 3 , 4 6 2 . 1 0 3 , 8 3 4 . 9 8 1 . 2 9 2 , 0 7 5 . 7 8 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 3 9 2 7 8 , 9 7 8 . 6 6 1 8 , 1 3 2 . 3 0 4 , 7 1 7 . 5 8 4 , 6 6 7 . 9 0 ( 八 ) 公 司 控 制 的 结 构 化 主 体 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 控 制 权 方 式 控 制 权 内 容 公 司 从 中 可 获 取 的 收 益 公 司 对 其 承 担 的 风 险 特 殊 目 的 公 司 提 供 融 资 特 殊 目 的 公 司 提 供 商 品 或 服 务 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 公 司 持 有 6 0 % 的 股 权 ， 实 质 控 制 公 司 的 经 营 管 理 控 制 公 司 的 经 营 活 动 取 得 基 金 投 资 项 目 的 收 益 承 担 投 资 项 目 亏 损 的 风 险 项 目 投 资 、 投 资 管 理 云 南 融 城 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 执 行 事 务 合 伙 人 为 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 控 制 公 司 的 经 营 活 动 取 得 基 金 投 资 项 目 的 收 益 承 担 投 资 项 目 亏 损 的 风 险 项 目 投 资 、 投 资 管 理 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 公 司 持 有 5 0 % 的 股 权 ， 实 质 控 制 公 司 的 经 营 管 理 控 制 公 司 的 经 营 活 动 取 得 基 金 投 资 项 目 的 收 益 承 担 投 资 项 目 亏 损 的 风 险 项 目 投 资 、 投 资 管 理 云 南 安 盛 创 享 旅 游 产 业 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 执 行 事 务 合 伙 人 为 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 控 制 公 司 的 经 营 活 动 取 得 基 金 投 资 项 目 的 收 益 承 担 投 资 项 目 亏 损 的 风 险 、 且 需 定 期 支 付 信 托 资 项 目 投 资 、 投 资 管 理 金 优 先 受 益 三 、 公 司 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 格 局 和 趋 势 √ 适 用 □ 不 适 用 房 地 产 市 场 经 历 了 2 0 1 6 年 的 繁 荣 ， 2 0 1 7 年 主 要 城 市 再 度 升 温 ， 土 地 市 场 的 表 现 也 更 为 激 进 ， 高 价 抢 地 已 经 成 了 普 遍 现 象 。 此 种 情 况 下 ， 2 0 1 7 年 成 为 历 年 房 地 产 调 控 最 密 集 的 年 份 。 党 的 十 九 大 报 告 对 房 地 产 的 描 述 为 “ 坚 持 房 子 是 用 来 住 的 、 不 是 用 来 炒 的 定 位 ， 加 快 建 立 多 主 体 供 给 、 多 渠 道 保 障 、 租 购 并 举 的 住 房 制 度 ， 让 全 体 人 民 住 有 所 居 。 ” 政 府 目 前 的 调 控 目 标 要 求 非 常 明 确 ， 即 短 期 措 施 加 上 长 效 机 制 ， 短 期 措 施 为 建 立 长 效 机 制 创 造 一 个 过 渡 期 。 面 对 复 杂 的 市 场 环 境 ， 房 地 产 企 业 在 经 历 了 前 些 年 的 竞 争 整 合 之 后 ， 逐 渐 形 成 了 按 年 度 销 售 额 分 为 百 亿 级 、 千 亿 级 、 几 千 亿 级 的 几 大 梯 队 的 新 格 局 。 市 场 和 企 业 分 化 将 更 为 明 显 ， 核 心 竞 争 力 的 提 升 才 是 可 持 续 发 展 的 关 键 。 在 具 有 较 强 竞 争 力 的 城 市 还 将 持 续 吸 引 人 才 、 资 金 等 要 素 流 入 ， 这 些 地 区 的 房 地 产 市 场 未 来 实 现 理 性 增 长 是 大 概 率 事 件 。 反 之 ， 一 些 经 济 成 长 动 力 不 足 、 人 口 流 出 较 多 的 城 镇 ， 楼 市 能 否 实 现 可 持 续 发 展 则 具 有 较 大 的 不 确 定 性 。 综 上 所 述 ， 房 地 产 企 业 将 继 续 呈 现 分 化 趋 势 ， 龙 头 企 业 业 务 布 局 也 将 围 绕 国 家 战 略 更 加 细 化 ， 随 着 房 地 产 调 控 长 效 措 施 逐 步 落 地 、 完 善 、 成 型 ， 三 四 线 去 库 存 行 情 难 以 周 期 性 出 现 ， 行 业 将 会 逐 步 回 归 更 加 体 现 其 自 身 规 律 的 周 期 当 中 。 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 √ 适 用 □ 不 适 用 2 0 1 7 年 是 公 司 “ 十 三 五 ” 发 展 战 略 规 划 第 二 年 ， 继 续 夯 实 从 “ 立 足 昆 明 、 布 局 云 南 ” 到 以 云 南 为 中 心 向 西 南 和 全 国 扩 展 的 区 域 发 展 战 略 。 在 公 司 “ 十 三 五 ” 战 略 规 划 报 告 的 指 引 下 ， 立 足 新 常 态 ， 融 入 新 经 济 ， 拥 抱 互 联 网 ， 协 同 集 团 公 司 大 健 康 、 大 休 闲 资 源 优 势 ， 大 力 发 展 旅 游 地 产 和 养 老 地 产 ， 构 建 城 市 住 宅 综 合 体 、 旅 游 地 产 、 养 老 地 产 产 业 联 动 创 新 商 业 模 式 。 搭 建 互 联 网 运 营 服 务 平 台 和 社 区 O 2 O 平 台 ， 实 现 向 “ 开 发 商 + 运 营 商 ” 的 转 型 。 放 眼 “ 一 带 一 路 ” ， 深 耕 云 南 ， 拓 展 全 国 ， 开 发 东 南 亚 ， 试 水 其 它 国 际 地 区 ， 逆 势 扩 张 ， 弯 道 超 车 ， 实 现 十 三 五 期 末 进 入 全 国 地 产 5 0 强 战 略 目 标 ， 成 长 为 中 国 健 康 休 闲 地 产 引 领 者 。 同 时 根 据 公 司 “ 十 三 五 ” 战 略 规 划 ， 加 强 向 大 健 康 、 大 休 闲 产 业 的 战 略 转 型 要 求 ， 2 0 1 7 年 启 动 收 购 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 1 0 0 % 股 权 事 项 ， 本 次 交 易 完 成 后 ， 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 将 成 为 上 市 公 司 的 全 资 子 公 司 ， 将 丰 富 和 完 善 上 市 公 司 在 成 都 地 区 的 会 议 展 览 、 商 业 运 营 板 块 的 布 局 。 同 时 协 同 集 团 大 健 康 、 大 休 闲 资 源 优 势 向 康 养 、 文 旅 、 会 展 产 业 转 型 , 同 时 结 合 公 司 现 有 产 品 线 ， 形 成 传 统 地 产 开 发 板 块 、 康 养 文 旅 产 业 板 块 、 未 来 城 板 块 三 大 产 品 模 式 。 ( 三 ) 经 营 计 划 √ 适 用 □ 不 适 用 2 0 1 8 年 ， 公 司 全 年 计 划 实 现 收 入 1 6 0 亿 元 ， 计 划 投 资 1 8 0 亿 元 。 2 0 1 8 年 是 公 司 “ 降 成 本 年 ” ， 公 司 将 继 续 加 强 内 部 管 控 ， 进 一 步 深 化 事 业 部 制 改 革 ， 盘 活 存 量 资 产 ， 加 大 成 本 管 控 ， 探 索 多 元 化 、 市 场 化 的 激 励 约 束 机 制 ， 充 分 发 挥 三 级 管 理 架 构 的 优 势 。 根 据 公 司 “ 十 三 五 ” 战 略 规 划 ， 公 司 提 出 了 以 销 售 目 标 为 核 心 ， 2 0 2 0 年 进 军 中 国 房 企 5 0 强 的 目 标 愿 景 。 2 0 1 8 年 ， 公 司 将 继 续 推 进 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 重 大 资 产 重 组 工 作 ， 保 证 公 司 规 模 发 展 ， 顺 利 推 进 公 司 战 略 转 型 。 ( 四 ) 可 能 面 对 的 风 险 √ 适 用 □ 不 适 用 政 策 法 规 性 风 险 ： 房 地 产 行 业 受 政 策 调 控 影 响 很 大 ， 因 此 ， 公 司 将 认 真 研 究 国 家 宏 观 经 济 政 策 ， 土 地 政 策 、 金 融 政 策 、 税 收 政 策 和 行 政 法 规 ， 加 强 对 行 业 走 势 的 分 析 判 断 能 力 ， 科 学 合 理 地 整 合 公 司 现 有 资 源 ， 抓 住 “ 一 带 一 路 ” 等 政 策 红 利 ， 同 时 结 合 公 司 实 际 情 况 ， 提 高 公 司 的 抗 风 险 能 力 。 外 部 市 场 性 风 险 ： 房 地 产 项 目 开 发 周 期 相 对 较 长 ， 资 金 需 求 量 大 ， 在 当 前 不 容 乐 观 的 市 场 形 势 下 ， 存 在 一 定 的 市 场 风 险 。 一 方 面 要 加 快 现 有 项 目 开 发 进 度 ， 进 一 步 增 加 销 售 收 入 和 销 售 回 款 速 度 ； 另 一 方 面 掌 握 好 自 身 资 源 优 势 ， 保 持 谨 慎 的 态 度 ， 优 化 项 目 投 资 结 构 ， 加 强 储 备 短 周 期 快 周 转 的 优 质 项 目 。 同 时 要 依 托 公 司 丰 富 的 旅 游 地 产 资 源 、 集 团 公 司 相 关 产 业 资 源 支 持 、 融 资 能 力 强 、 自 身 的 区 位 等 优 势 ， 盘 活 存 量 资 产 ， 积 极 推 进 公 司 向 大 健 康 、 大 休 闲 产 业 转 型 升 级 。 内 部 经 营 性 风 险 ： 随 着 公 司 快 速 发 展 和 战 略 转 型 ， 经 营 规 模 不 断 扩 大 ， 公 司 战 略 布 局 越 来 越 广 ， 资 产 负 债 率 偏 高 ， 这 就 要 求 公 司 的 内 部 经 营 管 理 更 为 精 细 、 精 准 化 ， 同 时 也 对 企 业 风 险 防 范 能 力 提 出 了 更 高 的 要 求 。 2 0 1 7 年 ， 公 司 加 快 重 组 并 购 的 速 度 ， 但 由 此 也 带 来 对 收 购 后 的 企 业 管 理 存 在 一 定 的 风 险 ， 主 要 有 经 营 理 念 和 企 业 文 化 冲 突 的 风 险 、 规 模 不 经 济 效 应 的 风 险 。 为 了 防 范 这 些 风 险 ， 公 司 针 对 收 购 后 的 企 业 采 取 加 强 和 完 善 内 控 体 系 建 设 ， 强 化 财 务 、 成 本 、 运 营 等 方 面 的 管 理 ， 加 强 企 业 文 化 培 训 和 经 营 管 理 理 念 沟 通 ， 合 理 有 效 地 整 合 相 关 资 源 ， 加 快 公 司 精 细 化 管 理 的 进 程 ， 在 实 现 公 司 规 模 快 速 扩 张 的 同 时 ， 切 实 提 高 公 司 的 管 理 效 率 ， 降 低 公 司 整 体 的 运 营 成 本 ， 保 证 公 司 整 体 效 益 的 最 大 化 。 同 时 ， 公 司 坚 持 关 注 重 大 投 融 资 决 策 、 工 程 项 目 开 发 、 安 全 管 理 、 大 额 资 金 管 理 等 重 点 业 务 流 程 ， 建 立 了 领 导 、 执 行 和 监 督 分 工 负 责 的 全 面 风 险 管 理 组 织 架 构 ， 从 内 部 控 制 、 管 理 制 度 、 内 部 监 督 三 个 层 面 同 时 开 展 风 险 管 理 工 作 ， 积 极 培 育 风 险 管 理 文 化 ， 通 过 健 全 完 善 全 面 风 险 管 理 与 内 部 控 制 组 织 体 系 ， 加 强 风 险 日 常 监 控 和 应 对 措 施 落 实 ， 促 进 风 险 管 理 体 系 建 设 工 作 的 规 范 化 、 标 准 化 和 常 态 化 ， 将 战 略 转 型 过 程 中 的 风 险 控 制 在 公 司 可 承 受 的 范 围 之 内 ， 为 战 略 执 行 保 驾 护 航 ， 促 进 公 司 战 略 目 标 的 实 现 。 ( 五 ) 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 四 、 公 司 因 不 适 用 准 则 规 定 或 国 家 秘 密 、 商 业 秘 密 等 特 殊 原 因 ， 未 按 准 则 披 露 的 情 况 和 原 因 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 第 五 节 重 要 事 项 一 、 普 通 股 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 、 执 行 或 调 整 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 》 及 《 上 市 公 司 监 管 指 引 第 3 号 — 上 市 公 司 现 金 分 红 》 、 《 上 海 证 券 交 易 所 现 金 分 红 指 引 》 、 上 海 证 券 交 易 所 《 上 市 公 司 定 期 报 告 工 作 备 忘 录 第 七 号 关 于 年 报 工 作 中 现 金 分 红 相 关 注 意 事 项 （ 2 0 1 4 年 1 月 修 订 ） 》 等 文 件 要 求 ， 经 公 司 2 0 1 8 年 3 月 1 6 日 召 开 的 公 司 第 八 届 董 事 会 第 二 十 四 次 会 议 审 议 ， 拟 同 意 公 司 2 0 1 7 年 年 度 利 润 分 配 预 案 为 ： 拟 以 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 公 司 总 股 本 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 股 为 基 数 ， 按 每 1 0 股 派 发 现 金 股 利 0 . 5 0 元 （ 含 税 ） 的 利 润 分 配 预 案 ， 共 计 分 配 利 润 8 0 , 2 8 4 , 3 4 5 . 4 5 元 。 本 次 利 润 分 配 实 施 后 ， 公 司 剩 余 未 分 配 利 润 3 2 0 , 0 2 1 , 3 0 5 . 8 7 元 留 转 以 后 年 度 分 配 。 该 利 润 分 配 预 案 尚 需 提 交 公 司 2 0 1 7 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 后 方 可 实 施 。 ( 二 ) 公 司 近 三 年 （ 含 报 告 期 ） 的 普 通 股 股 利 分 配 方 案 或 预 案 、 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 分 红 年 度 每 1 0 股 送 红 股 数 （ 股 ） 每 1 0 股 派 息 数 ( 元 ) （ 含 税 ） 每 1 0 股 转 增 数 （ 股 ） 现 金 分 红 的 数 额 （ 含 税 ） 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 的 比 率 ( % ) 2 0 1 7 年 0 0 . 5 0 0 8 0 , 2 8 4 , 3 4 5 . 4 5 2 6 4 , 0 1 4 , 3 6 8 . 5 6 3 0 . 6 2 2 0 1 6 年 1 . 1 4 5 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 2 4 4 , 1 3 9 , 4 4 2 . 8 2 4 9 . 9 8 2 0 1 5 年 2 7 8 , 6 4 8 , 6 2 0 . 5 9 ( 三 ) 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 计 入 现 金 分 红 的 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 四 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 可 供 普 通 股 股 东 分 配 利 润 为 正 ， 但 未 提 出 普 通 股 现 金 利 润 分 配 方 案 预 案 的 ， 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 □ 适 用 √ 不 适 用 二 、 承 诺 事 项 履 行 情 况 ( 一 ) 公 司 实 际 控 制 人 、 股 东 、 关 联 方 、 收 购 人 以 及 公 司 等 承 诺 相 关 方 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 √ 适 用 □ 不 适 用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划 与 股 改 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 所 控 制 的 企 业 将 不 以 任 何 方 式 （ 包 括 但 不 限 于 单 独 经 营 、 通 过 合 资 经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或 企 业 的 股 权 及 其 他 权 益 ） 直 接 或 间 接 参 与 任 何 与 上 市 公 司 主 营 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 或 活 动 。 如 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 或 其 所 控 制 的 企 业 获 得 的 商 业 机 会 与 上 市 公 司 主 营 业 务 发 生 同 业 竞 争 或 可 能 发 生 同 业 竞 争 的 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 将 立 即 通 知 上 市 公 司 ， 并 尽 力 将 该 商 业 机 会 给 予 上 市 公 司 ， 以 确 保 上 市 公 司 及 其 全 体 股 东 利 益 不 受 损 害 。 2 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 如 将 自 身 及 其 所 控 制 的 企 业 与 经 营 性 房 地 产 业 务 相 关 的 项 目 、 合 同 及 业 务 转 让 给 上 市 公 司 ， 将 按 照 国 有 资 产 转 让 的 相 关 管 理 规 定 执 行 。 2 0 0 7 年 6 月 5 日 否 是 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 解 决 同 业 竞 争 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 承 诺 ， 本 次 收 购 完 成 后 ， 保 证 与 上 市 公 司 做 到 人 员 独 立 、 资 产 独 立 、 业 务 独 立 、 财 务 独 立 、 机 构 独 立 。 2 、 为 了 从 根 本 上 避 免 和 消 除 控 股 股 东 及 其 关 联 企 业 侵 占 上 市 公 司 的 商 业 机 会 和 形 成 同 业 竞 争 的 可 能 性 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 作 出 以 下 承 诺 ： 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 其 所 控 制 企 业 今 后 将 不 以 任 何 方 式 （ 包 括 但 不 限 于 单 独 经 营 、 通 过 合 资 经 营 或 拥 有 另 一 公 司 或 企 业 的 股 份 及 其 他 权 益 ） 直 接 或 间 接 参 与 任 何 与 上 市 公 司 主 营 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 或 活 动 。 如 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 或 其 所 控 制 的 企 业 获 得 的 商 业 机 会 与 上 市 公 司 主 营 业 务 发 生 同 业 竞 争 或 可 能 发 生 同 业 竞 争 的 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 将 立 即 通 知 上 市 公 司 ， 尽 力 将 该 商 业 机 会 给 予 上 市 公 司 ， 以 确 保 上 市 公 司 及 其 全 体 股 东 利 益 不 受 损 害 。 3 、 为 了 规 范 关 联 交 易 ， 维 护 公 司 及 中 小 股 东 的 合 法 权 益 ， 云 南 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 承 诺 ， 将 尽 量 规 避 免 与 上 市 公 司 之 间 的 关 联 交 易 ； 在 进 行 确 有 必 要 且 无 法 规 避 的 关 联 交 易 时 ， 保 证 按 市 场 化 原 则 和 公 允 价 格 进 行 公 平 操 作 ， 并 按 相 关 法 律 法 规 以 及 规 范 性 文 件 的 规 定 履 行 交 易 程 序 及 信 息 披 露 义 务 。 2 0 0 7 年 5 月 1 7 日 否 是 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 、 云 南 民 族 文 化 旅 游 产 业 有 限 公 司 （ 下 称 “ 民 族 文 化 ” ） 。 民 族 文 化 并 未 实 际 开 展 房 地 产 开 发 经 营 业 务 ， 下 属 从 事 房 地 产 开 发 业 务 的 主 体 为 景 洪 市 投 资 开 发 有 限 公 司 （ 下 称 “ 景 洪 城 投 ” ） 及 其 下 属 子 公 司 ， 民 族 文 化 持 有 景 洪 城 投 5 0 . 9 4 % 的 股 权 ， 景 洪 市 国 有 资 产 投 资 有 限 公 司 持 有 景 洪 城 投 4 9 . 0 6 % 的 股 权 。 景 洪 城 投 下 属 子 公 司 经 营 范 围 涉 及 房 地 产 开 发 经 营 的 有 ： 东 莞 云 旅 置 业 有 限 公 司 、 西 双 版 2 0 1 7 年 4 月 1 7 日 否 是 纳 绿 城 投 资 开 发 有 限 责 任 公 司 、 勐 腊 瑞 景 旅 游 产 业 开 发 有 限 公 司 、 云 南 仁 和 佳 房 地 产 开 发 有 限 公 司 等 。 景 洪 城 投 房 地 产 业 务 2 0 1 5 年 收 入 （ 合 并 报 表 ） 的 收 入 为 4 , 1 4 0 . 4 5 万 元 ， 占 比 3 . 9 2 % ， 所 占 比 例 相 对 较 低 。 景 洪 城 投 及 其 下 属 子 公 司 开 展 房 地 产 业 务 ， 系 因 景 洪 城 投 在 一 级 土 地 开 发 等 城 投 业 务 结 束 后 获 得 相 关 土 地 ， 房 地 产 业 务 为 其 城 投 业 务 的 后 续 投 入 ， 并 非 景 洪 城 投 主 要 收 入 来 源 。 由 于 景 洪 城 投 目 前 相 关 业 务 整 合 尚 未 完 成 ， 因 此 短 期 内 暂 无 法 将 景 洪 城 投 房 地 产 业 务 注 入 上 市 公 司 。 2 、 成 都 世 纪 城 新 国 际 会 展 中 心 有 限 公 司 （ 下 称 “ 成 都 会 展 ” ） 。 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 于 2 0 1 6 年 7 月 完 成 对 成 都 会 展 的 收 购 ， 现 持 有 成 都 会 展 5 1 % 的 股 权 ， 为 其 控 股 股 东 。 成 都 会 展 及 其 下 属 子 公 司 存 在 从 事 房 地 产 开 发 业 务 的 情 形 。 由 于 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 刚 刚 完 成 对 成 都 会 展 的 收 购 ， 现 处 于 整 合 过 程 ， 待 条 件 成 熟 时 注 入 上 市 公 司 。 3 、 腾 冲 玛 御 谷 温 泉 投 资 有 限 公 司 （ 下 称 “ 腾 冲 玛 御 谷 ” ） 。 腾 冲 玛 御 谷 及 其 下 属 子 公 司 腾 冲 玛 御 谷 清 和 园 置 业 有 限 公 司 、 腾 冲 玛 御 谷 神 秘 园 置 业 有 限 公 司 、 腾 冲 玛 御 谷 泰 合 园 置 业 有 限 公 司 、 腾 冲 玛 御 谷 润 禾 园 置 业 有 限 公 司 等 涉 及 房 地 产 开 发 业 务 。 腾 冲 玛 御 谷 及 其 下 属 子 公 司 目 前 房 地 产 业 务 尚 未 实 质 开 展 ， 相 关 手 续 不 完 善 ， 暂 不 符 合 注 入 上 市 公 司 的 条 件 。 为 避 免 上 述 涉 及 房 地 产 业 务 的 子 公 司 与 上 市 公 司 存 在 的 同 业 竞 争 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 承 诺 ： 在 本 承 诺 出 具 之 日 起 三 年 内 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 和 行 业 政 策 完 成 上 述 资 产 的 整 合 梳 理 ， 并 依 法 行 使 股 东 权 ， 提 出 资 产 注 入 的 提 案 ， 将 上 述 涉 及 房 地 产 开 发 业 务 的 资 产 以 合 法 合 规 的 方 式 注 入 上 市 公 司 。 解 决 同 业 竞 争 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 控 制 的 其 他 企 业 （ 指 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 控 制 的 除 上 市 公 司 及 其 控 制 企 业 之 外 的 企 业 ， 下 同 ） 在 本 次 重 组 前 与 上 市 公 司 及 其 控 制 的 企 业 的 主 营 业 务 （ 酒 店 业 务 、 房 地 产 业 务 及 会 展 业 务 ） 可 能 存 在 同 业 竞 争 的 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 将 继 续 履 行 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 已 经 做 出 的 承 诺 。 本 次 重 组 完 成 后 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 控 制 的 其 他 企 业 不 会 新 增 直 接 或 间 接 从 事 （ 包 括 但 不 限 于 控 制 、 投 资 、 管 理 ） 任 何 与 上 市 公 司 及 其 控 制 的 企 业 主 营 业 务 构 成 或 可 能 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 。 本 次 重 组 完 成 后 ， 如 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 控 制 的 其 他 企 业 获 得 的 商 业 机 会 与 上 市 公 司 及 其 控 制 的 企 业 主 营 业 务 存 在 同 业 竞 争 的 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 将 立 即 通 知 上 市 公 司 ， 并 尽 力 将 该 商 业 机 会 给 予 上 市 公 司 ， 以 避 免 与 上 市 公 司 及 其 控 制 的 企 业 形 成 同 业 竞 争 或 潜 在 同 业 竞 争 。 如 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 违 反 上 述 承 诺 给 上 市 公 司 造 成 损 失 的 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 将 赔 偿 相 应 损 失 。 2 0 1 7 年 1 1 月 1 7 日 否 是 解 决 关 联 交 易 云 南 省 城 市 建 1 . 在 本 次 重 组 完 成 后 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 控 制 的 企 业 将 尽 量 避 免 与 云 南 城 投 及 其 控 制 的 企 业 （ 包 括 成 都 2 0 1 7 年 1 1 月 1 7 否 是 设 投 资 集 团 有 限 公 司 会 展 ， 下 同 ） 之 间 发 生 关 联 交 易 。 2 . 对 于 确 有 必 要 的 关 联 交 易 ， 均 按 照 公 平 、 公 允 和 等 价 有 偿 的 原 则 进 行 ， 交 易 价 格 按 市 场 公 认 的 合 理 价 格 确 定 ； 并 按 相 关 法 律 、 法 规 以 及 规 范 性 文 件 的 规 定 履 行 交 易 审 批 程 序 及 信 息 披 露 义 务 ， 切 实 保 护 云 南 城 投 及 其 中 小 股 东 利 益 。 3 . 在 本 次 重 组 完 成 后 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 保 证 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 颁 布 的 规 章 和 规 范 性 文 件 、 上 海 证 券 交 易 所 颁 布 的 业 务 规 则 及 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 章 程 》 等 的 规 定 ， 依 法 行 使 股 东 权 利 、 履 行 股 东 义 务 ， 不 利 用 股 东 的 地 位 谋 取 不 当 的 利 益 ， 不 损 害 云 南 城 投 及 其 中 小 股 东 的 合 法 权 益 。 4 . 如 违 反 上 述 承 诺 与 云 南 城 投 及 其 控 制 的 企 业 进 行 交 易 而 造 成 损 失 的 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 将 依 法 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 。 日 其 他 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 不 越 权 干 预 公 司 经 营 管 理 活 动 ， 不 侵 占 公 司 利 益 。 如 违 反 上 述 承 诺 或 拒 不 履 行 上 述 承 诺 给 公 司 或 股 东 造 成 损 失 的 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 同 意 根 据 法 律 、 法 规 及 证 券 监 管 机 构 的 有 关 规 定 承 担 相 应 法 律 责 任 。 2 0 1 7 年 4 月 1 7 日 否 是 其 他 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 一 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 与 云 南 城 投 之 间 人 员 独 立 ： 1 . 云 南 城 投 的 总 经 理 、 副 总 经 理 、 财 务 负 责 人 、 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 在 云 南 城 投 专 职 工 作 ， 不 在 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 控 制 的 企 业 兼 任 除 董 事 、 监 事 以 外 的 职 务 ， 继 续 保 持 云 南 城 投 人 员 的 独 立 性 。 2 . 云 南 城 投 拥 有 完 整 独 立 的 劳 动 、 人 事 及 薪 酬 管 理 体 系 ， 该 等 体 系 与 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 之 间 完 全 独 立 。 二 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 与 云 南 城 投 之 间 资 产 独 立 ： 1 . 云 南 城 投 具 有 独 立 完 整 的 资 产 ， 其 资 产 完 全 能 处 于 云 南 城 投 的 控 制 之 下 ， 并 为 云 南 城 投 独 立 拥 有 和 运 营 。 2 . 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 当 前 不 存 在 、 之 后 也 不 以 任 何 方 式 违 法 违 规 占 用 云 南 城 投 的 资 金 、 资 产 。 三 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 与 云 南 城 投 之 间 财 务 独 立 ： 1 . 云 南 城 投 继 续 保 持 独 立 的 财 务 部 门 和 独 立 的 财 务 核 算 体 系 。 2 . 云 南 城 投 具 有 规 范 、 独 立 的 财 务 会 计 制 度 和 对 子 公 司 的 财 务 管 理 制 度 。 3 . 云 南 城 投 能 够 作 出 独 立 的 财 务 决 策 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 不 通 过 违 法 违 规 的 方 式 干 预 云 南 城 投 的 资 金 使 用 调 度 。 4 . 云 南 城 投 独 立 在 银 行 开 户 ， 不 与 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 或 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 控 制 的 其 他 企 业 共 享 一 个 银 行 账 户 。 5 . 云 南 城 投 财 务 人 员 独 立 ， 不 在 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 或 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 控 制 的 其 他 企 业 兼 职 和 领 取 报 酬 。 6 . 云 南 城 投 依 法 独 立 纳 税 。 四 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 与 云 南 城 投 之 间 机 构 独 立 ： 1 . 云 南 城 投 继 续 保 持 健 全 的 股 份 公 司 法 人 治 理 结 构 ， 拥 有 独 立 、 完 整 的 组 织 机 构 。 2 . 云 南 城 投 的 股 东 大 会 、 董 事 会 、 独 立 董 事 、 监 事 会 、 总 经 理 等 依 照 法 律 、 法 规 和 公 司 章 程 独 立 行 使 职 权 。 五 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 与 云 南 城 投 之 间 业 务 独 立 ： 1 . 云 南 城 投 拥 有 独 立 开 展 经 营 活 动 的 资 产 、 人 员 、 资 质 和 能 力 ， 具 有 面 2 0 1 7 年 1 1 月 1 7 日 否 是 向 市 场 独 立 自 主 持 续 经 营 的 能 力 。 2 . 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 除 通 过 行 使 股 东 权 利 之 外 ， 不 对 云 南 城 投 的 业 务 活 动 进 行 干 预 。 若 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 违 反 上 述 承 诺 造 成 损 失 的 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 。 其 他 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 自 本 次 重 组 复 牌 之 日 起 至 实 施 完 毕 期 间 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 暂 无 减 持 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 股 份 的 计 划 。 若 未 来 因 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 生 产 经 营 需 要 ， 需 减 持 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 股 份 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 将 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 及 上 海 证 券 交 易 所 之 相 关 规 定 操 作 ， 并 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 。 2 0 1 7 年 1 1 月 1 7 日 是 是 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 仅 承 担 政 府 交 办 的 政 策 性 建 设 项 目 ， 不 从 事 土 地 一 级 开 发 业 务 和 经 营 性 房 地 产 开 发 业 务 。 2 、 将 继 续 履 行 重 大 资 产 重 组 和 本 次 发 行 申 请 时 所 作 出 的 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 。 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 否 是 ( 二 ) 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测 ， 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间 ， 公 司 就 资 产 或 项 目 是 否 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 作 出 说 明 □ 已 达 到 □ 未 达 到 √ 不 适 用 三 、 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 四 、 公 司 对 会 计 师 事 务 所 “ 非 标 准 意 见 审 计 报 告 ” 的 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 五 、 公 司 对 会 计 政 策 、 会 计 估 计 变 更 或 重 大 会 计 差 错 更 正 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 （ 一 ） 公 司 对 会 计 政 策 、 会 计 估 计 变 更 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 （ 二 ） 公 司 对 重 大 会 计 差 错 更 正 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 （ 三 ） 与 前 任 会 计 师 事 务 所 进 行 的 沟 通 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 （ 四 ） 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 六 、 聘 任 、 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 大 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 2 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 4 年 名 称 报 酬 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 6 5 0 , 0 0 0 . 0 0 财 务 顾 问 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 聘 任 、 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 2 0 1 7 年 第 十 次 临 时 股 东 大 会 审 议 了 《 关 于 续 聘 “ 大 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） ” 为 公 司 2 0 1 7 年 度 财 务 审 计 机 构 的 议 案 》 、 《 关 于 续 聘 “ 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） ” 为 公 司 2 0 1 7 年 度 内 部 控 制 审 计 机 构 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 续 聘 大 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 及 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 分 别 担 任 公 司 2 0 1 7 年 度 财 务 审 计 机 构 及 2 0 1 7 年 度 内 部 控 制 审 计 机 构 。 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 七 、 面 临 暂 停 上 市 风 险 的 情 况 ( 一 ) 导 致 暂 停 上 市 的 原 因 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 公 司 拟 采 取 的 应 对 措 施 □ 适 用 √ 不 适 用 八 、 面 临 终 止 上 市 的 情 况 和 原 因 □ 适 用 √ 不 适 用 九 、 破 产 重 整 相 关 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 十 、 重 大 诉 讼 、 仲 裁 事 项 □ 本 年 度 公 司 有 重 大 诉 讼 、 仲 裁 事 项 √ 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 、 仲 裁 事 项 ( 一 ) 诉 讼 、 仲 裁 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 无 后 续 进 展 的 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 诉 讼 、 仲 裁 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 十 一 、 上 市 公 司 及 其 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 、 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 十 二 、 报 告 期 内 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 诚 信 状 况 的 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 报 告 期 内 ， 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 不 存 在 未 履 行 法 院 生 效 判 决 、 所 负 数 额 较 大 的 债 务 到 期 未 清 偿 等 情 况 。 十 三 、 公 司 股 权 激 励 计 划 、 员 工 持 股 计 划 或 其 他 员 工 激 励 措 施 的 情 况 及 其 影 响 ( 一 ) 相 关 激 励 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 激 励 情 况 股 权 激 励 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 员 工 持 股 计 划 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 激 励 措 施 □ 适 用 √ 不 适 用 十 四 、 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 、 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 已 在 临 时 公 告 披 露 ， 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 √ 适 用 □ 不 适 用 （ 1 ） 2 0 1 7 年 2 月 1 1 日 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 2 0 1 7 年 日 常 关 联 交 易 事 项 的 公 告 》 ， 主 要 交 易 事 项 后 续 实 施 进 展 情 况 如 下 表 ： 交 易 类 型 关 联 方 名 称 交 易 内 容 2 0 1 7 年 度 预 计 发 生 额 （ 万 元 ） 2 0 1 7 年 合 同 额 （ 万 元 ） 截 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 实 际 发 生 额 （ 万 元 ） 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 云 南 城 投 项 目 管 理 有 限 公 司 云 南 城 投 健 康 产 业 投 资 有 限 公 司 云 南 省 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 云 南 城 投 甘 美 医 疗 投 资 管 理 有 限 公 司 云 南 循 环 经 济 投 资 有 限 公 司 昆 明 未 来 城 开 发 有 限 公 司 云 南 新 世 纪 滇 池 国 际 文 化 旅 游 会 展 投 资 有 限 公 司 物 业 管 理 服 务 1 , 0 0 0 . 0 0 3 2 . 4 4 销 售 商 云 南 城 投 教 育 投 资 管 理 有 限 公 司 品 、 提 供 劳 务 云 南 城 际 物 流 有 限 公 司 云 南 民 族 文 化 旅 游 产 业 有 限 公 司 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 瑞 滇 投 资 管 理 有 限 公 司 云 南 省 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 下 属 子 公 司 房 屋 租 赁 1 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 下 属 子 公 司 购 买 物 业 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 园 林 绿 化 1 5 , 0 0 0 . 0 0 1 , 2 2 7 . 3 7 1 , 8 5 3 . 3 1 云 南 城 际 物 流 有 限 公 司 购 买 钢 材 3 0 , 0 0 0 . 0 0 购 买 商 品 、 接 受 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 建 安 工 程 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 3 , 0 2 9 . 2 8 1 0 0 , 6 4 6 . 2 3 劳 务 云 南 城 投 众 和 装 饰 有 限 公 司 装 修 、 装 饰 工 程 2 0 , 0 0 0 . 0 0 9 , 0 1 2 . 5 3 1 , 3 9 1 . 2 5 大 理 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 供 水 设 备 安 装 1 , 0 0 0 . 0 0 4 . 2 5 工 程 景 洪 市 城 投 管 道 燃 气 有 限 责 任 公 司 煤 气 4 0 0 . 0 0 景 洪 城 投 物 业 管 理 有 限 公 司 物 业 服 务 4 8 5 . 0 0 2 0 6 . 6 1 云 南 云 水 建 设 工 程 有 限 公 司 （ 原 云 南 城 投 碧 水 源 水 务 科 技 有 限 责 任 公 司 ） 供 水 设 备 安 装 工 程 1 , 2 0 0 . 0 0 1 2 4 . 0 0 8 5 2 . 6 3 云 南 海 埂 酒 店 管 理 有 限 公 司 酒 店 管 理 、 服 务 2 0 0 . 0 0 8 8 . 9 5 云 南 城 投 版 纳 投 资 开 发 有 限 公 司 酒 店 服 务 1 0 0 . 0 0 2 0 . 9 5 云 南 城 投 甘 美 医 疗 投 资 管 理 有 限 公 司 医 疗 服 务 2 0 . 0 0 昆 明 市 第 一 人 民 医 院 医 疗 服 务 北 京 云 南 大 厦 酒 店 管 理 有 限 公 司 酒 店 管 理 、 服 务 1 0 0 . 0 0 1 . 5 2 腾 冲 玛 御 谷 温 泉 投 资 有 限 公 司 酒 店 服 务 2 0 . 0 0 1 1 . 3 5 云 南 三 七 科 技 有 限 公 司 购 买 商 品 1 0 . 0 0 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 酒 店 服 务 1 0 0 . 0 0 3 4 . 4 2 关 联 租 赁 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 及 下 属 子 公 司 房 屋 租 赁 2 0 0 . 0 0 景 洪 城 投 物 业 管 理 有 限 公 司 广 告 位 租 赁 5 0 . 0 0 合 计 6 7 0 , 8 8 5 . 0 0 1 1 3 , 3 9 3 . 1 8 1 0 5 , 1 4 3 . 9 1 （ 2 ） 控 股 股 东 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 按 照 有 偿 担 保 原 则 ， 本 期 收 取 担 保 费 2 3 , 9 7 7 . 6 1 万 元 ； （ 3 ） 报 告 期 内 ， 本 公 司 收 到 联 营 、 合 营 企 业 资 金 占 用 费 1 0 , 2 8 2 . 5 9 万 元 ； （ 4 ） 报 告 期 内 ， 本 公 司 支 付 省 城 投 集 团 资 金 占 用 费 1 6 , 3 8 9 . 0 6 万 元 ； 需 支 付 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 资 金 占 用 费 9 4 7 . 1 0 万 元 ； 支 付 重 庆 两 江 新 区 彩 云 之 南 城 镇 化 基 金 发 展 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 资 金 占 用 费 1 1 , 8 7 7 . 1 5 万 元 。 3 、 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 资 产 或 股 权 收 购 、 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 、 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 已 在 临 时 公 告 披 露 ， 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 涉 及 业 绩 约 定 的 ， 应 当 披 露 报 告 期 内 的 业 绩 实 现 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 1 、 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 已 在 临 时 公 告 披 露 ， 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 四 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 、 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 已 在 临 时 公 告 披 露 ， 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 √ 适 用 □ 不 适 用 经 公 司 第 八 届 董 事 会 第 三 次 会 议 （ 公 告 编 号 ： 临 2 0 1 7 0 1 0 号 ） 、 第 八 届 董 事 会 第 九 次 会 议 （ 公 告 编 号 ： 临 2 0 1 7 0 8 8 号 ） 及 2 0 1 7 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 （ 公 告 编 号 ： 临 2 0 1 7 0 2 4 号 ） 、 2 0 1 7 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 审 议 （ 公 告 编 号 ： 2 0 1 7 0 9 6 号 ） ， 通 过 了 《 关 于 提 请 股 东 大 会 对 公 司 向 控 股 股 东 及 其 下 属 公 司 申 请 借 款 额 度 进 行 授 权 的 公 告 》 ， 同 意 公 司 分 别 向 省 城 投 集 团 及 其 下 属 公 司 申 请 新 增 2 0 亿 元 及 5 0 亿 元 的 借 款 额 度 ， 截 止 报 告 期 末 ， 公 司 向 省 城 投 集 团 及 其 下 属 公 司 的 借 款 余 额 为 4 9 0 , 4 0 3 . 0 2 万 元 。 3 、 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 五 ) 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 十 五 、 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 ( 一 ) 托 管 、 承 包 、 租 赁 事 项 1 、 托 管 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 承 包 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 租 赁 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 担 保 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 公 司 对 外 担 保 情 况 （ 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ） 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 担 保 金 额 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关 联 关 系 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 3 3 , 3 7 5 , 2 8 2 . 7 1 一 般 担 保 否 否 否 否 西 双 版 纳 云 城 置 业 有 限 公 司 全 资 子 公 司 商 品 房 承 购 人 5 6 , 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 重 庆 城 海 实 业 发 展 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 1 , 6 6 4 , 3 7 1 . 1 2 一 般 担 保 否 否 否 否 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 2 5 5 , 0 6 9 , 8 6 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 1 5 , 9 4 8 , 9 6 0 . 4 8 一 般 担 保 否 否 否 否 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 子 公 司 商 品 房 承 购 人 6 4 , 4 1 2 , 7 0 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 全 资 子 公 司 商 品 房 承 购 人 1 5 1 , 4 3 0 , 0 0 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 2 4 6 , 8 2 7 , 7 6 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 西 安 云 城 置 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 1 , 5 3 0 , 0 0 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 全 资 子 公 司 商 品 房 承 购 人 5 9 , 6 8 5 , 9 3 8 . 2 9 一 般 担 保 否 否 否 否 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 7 7 6 , 4 1 4 , 9 8 6 . 6 0 一 般 担 否 否 否 否 保 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 2 3 , 4 4 3 , 0 2 5 . 4 7 一 般 担 保 否 否 否 否 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 2 1 , 7 8 2 , 8 8 7 . 0 4 一 般 担 保 否 否 否 否 杭 州 海 威 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 1 4 , 0 2 8 , 0 0 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 4 1 1 , 9 7 8 , 0 0 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 5 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 一 般 担 保 否 否 否 否 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 8 , 8 4 4 , 5 3 6 . 8 7 一 般 担 保 否 否 否 否 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 子 公 司 商 品 房 承 购 人 7 9 4 , 6 6 4 . 4 6 一 般 担 保 否 否 否 否 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 5 4 1 5 2 0 1 8 4 1 5 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控 股 股 东 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 9 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 6 2 1 2 0 1 8 6 2 1 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控 股 股 东 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 4 6 2 0 1 8 4 6 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 控 股 股 东 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 8 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 4 2 7 2 0 2 4 4 2 7 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 联 营 公 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 7 7 9 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 2 2 9 2 0 2 0 1 2 2 9 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 联 营 公 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 中 海 城 投 房 3 0 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 4 1 2 1 9 2 0 1 8 3 2 2 连 带 责 否 否 否 是 联 营 公 地 产 开 发 有 限 公 司 任 担 保 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 6 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 5 9 1 6 2 0 2 5 9 1 6 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 联 营 公 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 3 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 0 2 5 2 0 2 2 3 3 1 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 联 营 公 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 6 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 6 1 3 2 0 2 0 1 3 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 合 营 公 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 招 商 城 投 房 地 产 有 限 公 司 6 1 , 5 6 8 , 9 1 5 . 0 8 2 0 1 6 6 3 0 2 0 2 0 1 1 8 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 联 营 公 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 3 1 9 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 0 1 1 2 0 1 8 1 0 1 1 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 联 营 公 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 1 0 9 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 1 6 2 0 1 8 1 1 1 6 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 联 营 公 司 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 公 司 本 部 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 2 1 9 2 0 2 0 1 2 2 9 连 带 责 任 担 保 否 否 否 是 联 营 公 司 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 攀 枝 花 银 泰 商 业 管 理 有 限 公 司 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 2 7 2 0 1 8 1 2 7 连 带 责 任 担 保 否 否 否 否 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 （ 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ） 4 , 7 3 0 , 8 4 3 , 0 0 3 . 7 1 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 （ A ） （ 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ） 8 , 0 2 0 , 3 0 9 , 8 8 8 . 1 2 公 司 及 其 子 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 5 , 5 6 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 （ B ） 9 , 5 0 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 公 司 担 保 总 额 情 况 （ 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ） 担 保 总 额 （ A + B ） 1 7 , 5 2 8 , 3 0 9 , 8 8 8 . 1 2 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 ( % ) 3 3 1 . 9 其 中 ： 为 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 （ C ） 5 , 3 1 6 , 9 2 8 , 9 1 5 . 0 8 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 7 0 % 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 （ D ） 5 , 3 1 6 , 9 2 8 , 9 1 5 . 0 8 担 保 总 额 超 过 净 资 产 5 0 % 部 分 的 金 额 （ E ） 1 4 , 8 8 7 , 6 9 1 , 6 2 8 . 9 9 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 （ C + D + E ） 2 5 , 5 2 1 , 5 4 9 , 4 5 9 . 1 5 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 ( 三 ) 委 托 他 人 进 行 现 金 资 产 管 理 的 情 况 1 、 委 托 理 财 情 况 ( 1 ) . 委 托 理 财 总 体 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 2 ) . 单 项 委 托 理 财 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 委 托 理 财 减 值 准 备 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 委 托 贷 款 情 况 ( 1 ) . 委 托 贷 款 总 体 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 2 ) . 单 项 委 托 贷 款 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 委 托 贷 款 减 值 准 备 □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 其 他 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 四 ) 其 他 重 大 合 同 √ 适 用 □ 不 适 用 经 第 八 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 审 议 通 过 了 《 关 于 公 司 出 资 参 与 设 立 健 康 养 老 产 业 基 金 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 出 资 1 5 亿 元 与 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 共 同 出 资 设 立 健 康 养 老 投 资 基 金 — — 国 寿 云 城 （ 嘉 兴 ） 健 康 养 老 产 业 投 资 基 金 （ 有 限 合 伙 ） （ 暂 定 名 ， 最 终 以 工 商 登 记 注 册 为 准 ， 下 称 “ 基 金 ” ） ， 在 符 合 国 家 法 律 法 规 和 中 国 保 监 会 保 险 资 金 运 用 规 定 前 提 下 ， 综 合 运 用 股 权 和 股 债 结 合 等 多 种 方 式 ， 对 运 营 健 康 医 疗 、 养 老 养 生 以 及 与 之 相 关 的 高 原 农 业 、 生 物 制 药 、 旅 游 文 化 等 健 康 养 老 休 闲 旅 游 行 业 的 企 业 进 行 投 资 ； 基 金 总 规 模 5 0 . 1 亿 元 ， 存 续 期 限 不 超 过 8 年 ； 对 公 司 下 属 全 资 子 公 司 、 控 股 子 公 司 及 参 股 公 司 的 项 目 进 行 投 资 ， 基 金 存 续 期 内 ， 基 金 管 理 人 及 基 金 管 理 费 率 、 优 先 级 L P 及 劣 后 级 L P 的 收 益 分 配 、 基 金 存 续 期 限 等 事 项 的 变 更 ， 授 权 公 司 总 经 理 办 公 会 审 批 。 （ 具 体 事 宜 详 见 公 司 2 0 1 7 年 1 1 月 3 0 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 和 《 上 海 证 券 报 》 、 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 上 刊 登 的 临 2 0 1 7 1 8 3 号 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 决 议 公 告 》 和 临 2 0 1 7 1 8 4 号 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 出 资 参 与 设 立 健 康 养 老 基 金 的 公 告 》 。 ） 十 六 、 其 他 重 大 事 项 的 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 1 、 公 司 因 筹 划 重 大 资 产 重 组 事 项 于 2 0 1 7 年 6 月 2 6 日 起 开 始 停 牌 。 2 0 1 7 年 1 1 月 1 7 日 ， 公 司 第 八 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 了 《 关 于 及 其 摘 要 的 议 案 》 等 与 本 次 重 大 资 产 重 组 相 关 的 议 案 。 本 次 重 大 资 产 重 组 ， 公 司 拟 以 发 行 股 份 及 支 付 现 金 的 方 式 向 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 、 邓 鸿 、 赵 凯 、 刘 杨 、 尹 红 、 邹 全 、 柳 林 购 买 其 合 计 持 有 的 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 1 0 0 % 股 权 ， 同 时 募 集 配 套 资 金 ， 所 募 集 资 金 用 于 支 付 本 次 收 购 的 现 金 对 价 。 本 次 收 购 标 的 资 产 的 预 估 值 约 为 2 4 0 亿 元 ， 最 终 的 交 易 对 价 以 评 估 机 构 届 时 出 具 的 、 经 云 南 省 国 资 委 备 案 的 评 估 报 告 载 明 的 评 估 结 果 为 基 础 ， 由 交 易 各 方 协 商 确 定 。 2 0 1 7 年 1 1 月 2 9 日 ， 公 司 收 到 上 海 证 券 交 易 所 《 关 于 对 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 预 案 信 息 披 露 的 问 询 函 》 （ 上 证 公 函 【 2 0 1 7 】 2 3 7 5 号 ） （ 下 称 “ 《 问 询 函 》 ” ） 。 公 司 于 2 0 1 8 年 1 月 1 7 日 披 露 了 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 重 大 资 产 重 组 预 案 信 息 披 露 问 询 函 的 回 复 公 告 》 （ 公 告 编 号 ： 临 2 0 1 8 0 1 0 号 ） ， 同 时 对 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 预 案 》 及 摘 要 进 行 了 修 订 及 补 充 ， 经 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 ， 公 司 股 票 于 2 0 1 8 年 1 月 1 7 日 开 市 起 复 牌 。 截 至 目 前 ， 公 司 本 次 重 大 资 产 重 组 涉 及 的 审 计 及 评 估 工 作 正 在 有 序 进 行 ， 独 立 财 务 顾 问 、 律 师 、 审 计 、 评 估 等 中 介 机 构 正 在 有 序 开 展 重 组 报 告 书 及 相 关 材 料 的 编 制 工 作 。 公 司 将 与 各 中 介 机 构 继 续 加 大 工 作 力 度 ， 进 一 步 推 进 重 组 工 作 进 程 ， 待 相 关 工 作 完 成 后 再 次 召 开 董 事 会 审 议 本 次 重 组 的 相 关 事 项 ， 并 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 履 行 有 关 的 后 续 审 批 及 信 息 披 露 程 序 。 2 、 经 公 司 第 八 届 董 事 会 第 七 次 会 议 和 2 0 1 7 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 《 关 于 及 其 摘 要 的 议 案 》 等 相 关 事 项 ， 同 意 公 司 以 现 金 方 式 收 购 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 等 3 家 交 易 对 方 旗 下 的 8 家 标 的 公 司 股 权 资 产 组 成 的 资 产 包 。 （ 具 体 事 宜 详 见 公 司 于 2 0 1 7 年 5 月 2 0 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 重 大 资 产 购 买 报 告 书 （ 草 案 ） 》 ） 目 前 8 家 标 的 公 司 的 工 商 变 更 登 记 手 续 已 完 成 ， 8 家 公 司 之 股 权 已 交 割 、 登 记 至 公 司 名 下 。 3 、 2 0 1 8 年 2 月 5 日 ， 公 司 接 到 控 股 股 东 省 城 投 集 团 通 知 ， 控 股 股 东 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 （ 下 称 “ 省 城 投 集 团 ” ） 或 其 控 股 子 公 司 拟 自 2 0 1 8 年 2 月 6 日 起 6 个 月 内 ， 通 过 上 海 证 券 交 易 所 证 券 交 易 系 统 允 许 的 方 式 （ 包 括 但 不 限 于 集 中 竞 价 和 大 宗 交 易 的 方 式 ） 择 机 增 持 公 司 股 份 ， 累 计 增 持 股 份 数 量 不 低 于 公 司 总 股 本 的 0 . 5 % （ 8 0 3 万 股 ） ， 不 超 过 公 司 总 股 本 的 2 % （ 3 2 1 2 万 股 ） 。 ( 具 体 事 宜 详 见 公 司 于 2 0 1 8 年 2 月 6 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 关 于 控 股 股 东 增 持 公 司 股 份 计 划 的 公 告 》 ) ， 2 0 1 8 年 2 月 8 日 ， 公 司 控 股 股 东 省 城 投 集 团 下 属 控 股 子 公 司 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 首 次 增 持 公 司 股 份 3 , 9 3 3 , 9 1 9 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 0 . 2 4 % （ 具 体 事 宜 详 见 公 司 于 2 0 1 8 年 2 月 9 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 关 于 控 股 股 东 下 属 控 股 子 公 司 增 持 公 司 股 份 的 公 告 》 ） ； 2 0 1 8 年 2 月 9 日 ， 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 增 持 公 司 股 份 1 , 3 8 2 , 2 7 1 股 ， 占 公 司 总 股 本 0 . 0 9 % 。 本 次 增 持 前 ， 省 城 投 集 团 持 有 公 司 股 份 5 5 9 , 8 6 6 , 2 2 9 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 3 4 . 8 7 % ； 截 至 披 露 日 ， 省 城 投 集 团 与 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 合 计 持 有 公 司 股 份 5 6 5 , 1 8 2 , 4 1 9 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 3 5 . 2 0 % 。 4 、 延 续 披 露 事 项 （ 1 ） 公 司 第 八 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 审 议 通 过 了 《 关 于 公 司 出 资 参 与 设 立 健 康 养 老 产 业 基 金 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 出 资 1 5 亿 元 与 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 设 立 健 康 养 老 投 资 基 金 — — 国 寿 云 城 （ 嘉 兴 ） 健 康 养 老 产 业 投 资 基 金 （ 有 限 合 伙 ） （ 暂 定 名 ， 最 终 以 工 商 登 记 注 册 为 准 ， 下 称 “ 基 金 ” ） ， 在 符 合 国 家 法 律 法 规 和 中 国 保 监 会 保 险 资 金 运 用 规 定 前 提 下 ， 综 合 运 用 股 权 和 股 债 结 合 等 多 种 方 式 ， 对 运 营 健 康 医 疗 、 养 老 养 生 以 及 与 之 相 关 的 高 原 农 业 、 生 物 制 药 、 旅 游 文 化 等 健 康 养 老 休 闲 旅 游 行 业 的 企 业 进 行 投 资 ； 基 金 总 规 模 5 0 . 1 亿 元 ， 存 续 期 限 不 超 过 8 年 ； 对 公 司 下 属 全 资 子 公 司 、 控 股 子 公 司 及 参 股 公 司 的 项 目 进 行 投 资 。 截 至 目 前 ， 基 金 首 期 已 实 缴 1 8 亿 元 ， 并 完 成 对 公 司 下 属 子 公 司 的 投 资 1 7 . 9 9 亿 元 。 （ 2 ） 公 司 第 八 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 了 《 关 于 公 司 下 属 全 资 子 公 司 注 销 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 下 属 全 资 子 公 司 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 （ 下 称 “ 龙 江 公 司 ” ） 吸 收 合 并 另 一 家 公 司 下 属 全 资 子 公 司 昆 明 市 盘 龙 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 （ 下 称 “ 盘 龙 城 改 ” ） ， 并 概 括 承 受 盘 龙 城 改 的 全 部 债 权 债 务 。 吸 收 合 并 完 成 后 ， 盘 龙 城 改 注 销 ； 龙 江 公 司 继 续 存 续 ， 其 注 册 资 本 由 2 0 , 0 0 0 万 元 变 更 为 3 6 , 0 0 0 万 元 ， 经 营 范 围 由 原 来 的 “ 房 地 产 开 发 与 经 营 ； 房 屋 中 介 服 务 ； 物 业 服 务 （ 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ） 。 ” 变 更 为 ： “ 房 地 产 开 发 与 经 营 ； 房 屋 中 介 服 务 ； 物 业 服 务 ； 房 屋 拆 迁 拆 除 ； 市 政 工 程 、 园 林 绿 化 工 程 的 施 工 （ 根 据 资 质 核 定 的 范 围 和 时 限 开 展 经 营 活 动 ） ， 项 目 投 资 及 对 其 所 投 资 项 目 进 行 管 理 （ 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ） ” 截 至 目 前 ， 龙 江 公 司 吸 收 合 并 盘 龙 城 改 的 工 商 变 更 登 记 手 续 已 办 理 完 成 。 （ 3 ） 公 司 第 八 届 董 事 会 第 二 十 次 会 议 审 议 通 过 了 《 关 于 公 司 出 资 设 立 版 纳 合 资 公 司 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 与 成 都 希 贤 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 （ 下 称 “ 成 都 希 贤 ” ） 签 订 《 合 作 协 议 》 ， 出 资 1 9 5 0 0 万 元 与 成 都 希 贤 在 云 南 省 西 双 版 纳 傣 族 自 治 州 景 洪 市 设 立 项 目 公 司 ， 公 司 持 有 项 目 公 司 6 5 % 的 股 权 ； 项 目 公 司 注 册 成 立 后 ， 拟 开 发 西 双 版 纳 橄 榄 坝 四 季 度 假 区 项 目 ； 自 项 目 公 司 注 册 成 立 之 日 起 满 一 年 当 日 ， 项 目 公 司 注 册 资 本 增 加 至 5 亿 元 ， 增 加 部 分 注 册 资 本 由 公 司 与 成 都 希 贤 按 照 持 股 比 例 实 缴 到 位 。 截 至 目 前 ， 西 双 版 纳 云 宇 置 业 有 限 公 司 的 工 商 登 记 手 续 已 经 办 理 完 成 。 （ 4 ） 公 司 下 属 公 司 经 营 范 围 变 更 公 司 控 股 子 公 司 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 办 理 公 司 名 称 及 主 营 业 务 变 更 ： 名 称 由 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 变 更 为 北 京 云 城 企 业 管 理 有 限 公 司 ， 主 营 业 务 由 房 地 产 开 发 变 更 为 企 业 管 理 。 公 司 控 股 子 公 司 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 变 更 经 营 范 围 ， 变 更 后 的 经 营 范 围 为 ： 房 地 产 开 发 与 经 营 ； 自 有 房 屋 租 赁 ； 建 筑 装 饰 ； 会 议 及 展 览 服 务 ； 制 作 、 代 理 、 发 布 国 内 广 告 业 务 ； 工 程 管 理 服 务 ； 食 品 生 产 经 营 ； 销 售 ： 纺 织 品 及 针 织 品 、 珠 宝 首 饰 、 文 具 用 品 、 照 相 器 材 、 汽 车 及 零 配 件 、 家 用 电 器 及 电 子 产 品 、 家 具 ； 出 版 物 批 发 、 零 售 ； 洗 染 服 务 ； 宠 物 美 容 ； 理 发 及 美 容 服 务 ； 内 资 娱 乐 场 所 ； 游 乐 园 ； 休 闲 健 身 活 动 ； 停 车 场 服 务 ； 物 业 管 理 ； 汽 车 美 容 ； 代 收 代 缴 水 电 费 ； 教 育 咨 询 。 （ 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ） 十 七 、 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 ( 一 ) 上 市 公 司 扶 贫 工 作 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 1 . 精 准 扶 贫 规 划 根 据 中 共 云 南 省 委 扶 贫 开 发 工 作 的 相 关 要 求 ， 公 司 派 驻 扶 贫 队 员 至 云 南 省 曲 靖 市 会 泽 县 雨 碌 乡 雨 碌 村 驻 村 扶 贫 ， 提 供 必 要 的 工 作 经 费 ， 用 于 扶 贫 工 作 队 员 有 效 开 展 工 作 及 走 访 贫 困 户 ； 公 司 高 管 对 口 帮 扶 贫 困 户 ， 并 定 期 走 访 ； 计 划 捐 款 约 2 0 0 万 元 ， 用 于 会 泽 县 雨 碌 乡 雨 碌 村 建 设 基 层 党 员 活 动 中 心 。 2 . 年 度 精 准 扶 贫 概 要 （ 1 ） 在 会 泽 县 雨 碌 乡 雨 碌 村 扶 贫 开 发 工 作 中 ， 深 入 开 展 挂 联 入 户 慰 问 挂 点 帮 扶 对 象 活 动 4 次 ； （ 2 ） 目 前 ， 公 司 已 拨 付 款 项 1 5 0 万 元 ， 用 于 会 泽 县 雨 碌 乡 雨 碌 村 基 层 党 员 活 动 中 心 项 目 建 设 。 3 . 精 准 扶 贫 成 效 （ 1 ） 公 司 已 拨 付 款 项 1 5 0 万 元 ， 2 0 1 7 年 1 1 月 2 4 日 ， 会 泽 县 雨 碌 村 基 层 党 员 活 动 中 心 正 式 开 工 建 设 。 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 指 标 数 量 及 开 展 情 况 一 、 总 体 情 况 其 中 ： 1 . 资 金 1 5 0 2 . 物 资 折 款 3 . 帮 助 建 档 立 卡 贫 困 人 口 脱 贫 数 （ 人 ） 3 6 4 . 后 续 精 准 扶 贫 计 划 公 司 深 刻 领 会 习 近 平 总 书 记 “ 精 准 扶 贫 ” 的 重 要 指 导 思 想 ， 坚 决 拥 护 党 和 政 府 2 0 2 0 年 全 面 建 成 小 康 社 会 、 实 现 共 同 富 裕 的 宏 伟 目 标 ， 并 将 积 极 开 展 后 续 的 精 准 扶 贫 计 划 。 公 司 将 从 精 准 识 别 、 精 准 帮 扶 、 精 确 管 理 三 个 方 向 为 切 入 口 ， 通 过 到 村 到 户 、 因 户 施 策 、 干 部 帮 扶 等 具 体 手 段 将 精 准 扶 贫 工 作 落 到 实 处 。 在 已 开 展 的 精 准 扶 贫 项 目 上 ， 公 司 将 协 调 会 泽 县 雨 碌 乡 乡 政 府 及 建 设 单 位 按 期 完 成 会 泽 县 雨 碌 村 基 层 党 员 活 动 中 心 项 目 施 工 ， 本 着 措 施 具 体 、 落 实 到 位 的 原 则 ， 积 极 推 动 乡 政 府 共 同 完 成 后 续 设 备 采 购 等 相 关 工 作 ， 并 按 照 《 捐 赠 协 议 》 的 约 定 ， 拨 付 剩 余 捐 赠 款 项 ， 继 续 帮 助 建 档 立 卡 贫 困 户 开 展 脱 贫 工 作 。 推 进 精 准 扶 贫 ， 加 大 帮 扶 力 度 ， 是 缓 解 贫 困 、 实 现 共 同 富 裕 的 内 在 要 求 ， 也 是 全 面 实 现 全 面 小 康 和 现 代 化 建 设 的 一 场 攻 坚 战 。 云 南 城 投 作 为 一 个 有 着 高 度 社 会 责 任 感 及 时 代 使 命 感 的 上 市 国 企 ， 将 响 应 号 召 ， 牢 记 使 命 ， 为 国 家 脱 贫 致 富 的 伟 大 事 业 做 出 应 有 的 贡 献 。 ( 二 ) 社 会 责 任 工 作 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 理 念 与 目 标 ： 展 新 城 市 生 活 理 想 ， 打 造 中 国 健 康 休 闲 地 产 引 领 者 社 会 责 任 观 ： 公 司 将 秉 承 对 社 会 高 度 负 责 任 的 勇 气 和 干 事 业 的 激 情 坚 守 着 永 续 经 营 的 信 念 ， 打 造 一 个 资 源 整 合 能 力 强 、 富 于 创 新 精 神 的 行 业 标 杆 企 业 ， 共 同 创 造 绿 色 、 环 保 、 低 碳 的 社 会 环 境 和 美 好 生 活 ！ 业 绩 篇 ： 稳 健 经 营 ， 持 续 增 长 我 们 认 为 ， 只 有 能 够 实 现 可 持 续 发 展 的 企 业 ， 才 能 更 好 地 履 行 社 会 责 任 。 2 0 1 7 年 ， 云 南 城 投 实 现 净 利 润 约 2 . 6 亿 元 ， 每 股 收 益 0 . 1 6 元 。 项 目 2 0 1 5 年 2 0 1 6 年 2 0 1 7 年 总 资 产 （ 万 元 ） 4 , 5 1 9 , 2 2 9 . 9 7 6 , 4 1 4 , 2 8 9 . 5 2 7 , 8 8 0 , 3 4 8 . 1 1 营 业 收 入 ( 万 元 ) 4 0 1 , 2 9 0 . 9 9 9 7 6 , 9 6 8 . 5 2 1 , 4 3 9 , 0 8 3 . 9 2 净 利 润 （ 归 属 母 公 司 ） 2 7 , 8 6 4 . 8 6 2 4 , 4 1 3 . 9 4 2 6 , 4 0 1 . 4 4 基 本 每 股 收 益 （ 元 ） 0 . 1 7 0 . 1 5 0 . 1 6 2 0 1 7 年 ， 公 司 持 续 深 化 战 略 转 型 ， 收 购 了 银 泰 第 二 批 项 目 ， 启 动 了 成 都 会 展 项 目 收 购 事 项 ， 同 时 ， 积 极 开 展 项 目 拓 展 ， 通 过 康 养 、 文 旅 地 产 与 城 市 综 合 体 进 行 产 业 联 动 ， 实 现 产 业 布 局 及 战 略 落 地 。 环 境 篇 ： 绿 色 、 节 能 、 环 保 ， 规 划 设 计 全 面 达 标 ， 打 造 公 司 绿 色 品 牌 面 对 房 地 产 行 业 的 激 烈 竞 争 ， 公 司 始 终 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 及 文 件 要 求 ， 在 楼 盘 的 规 划 设 计 上 从 人 性 化 方 面 考 虑 ， 使 产 品 的 绿 化 率 、 容 积 率 等 技 术 指 标 全 面 达 到 要 求 ， 打 造 云 南 城 投 的 绿 色 品 牌 。 在 项 目 建 设 中 我 们 也 严 格 执 行 国 家 环 保 、 节 能 、 产 品 质 量 的 法 规 政 策 ， 资 源 利 用 水 平 不 断 提 高 ， 以 “ 技 术 创 新 、 打 造 品 牌 ” 为 主 要 发 展 方 向 ， 以 服 务 社 会 为 发 展 目 标 。 2 0 1 7 年 ， 公 司 将 物 业 、 园 林 景 观 品 质 提 升 改 造 作 为 重 点 工 作 ， 提 出 了 快 速 解 决 遗 留 历 史 问 题 ， 提 升 园 林 景 观 品 质 ， 提 高 业 主 体 验 满 意 度 和 舒 适 感 的 工 作 目 标 。 物 业 公 司 积 极 对 标 业 内 一 流 企 业 ， 详 细 制 定 提 升 方 案 及 工 作 手 册 ， 逐 一 有 序 的 解 决 了 物 业 设 施 设 备 老 化 、 工 程 建 设 遗 留 等 问 题 ， 完 成 了 物 业 小 区 景 观 改 造 等 工 作 ， 同 时 还 组 织 了 多 场 社 区 互 动 、 便 民 、 感 恩 回 馈 业 主 的 大 型 活 动 ， 有 效 提 升 了 物 业 体 验 感 及 城 投 物 业 品 牌 形 象 。 园 林 公 司 针 对 项 目 景 观 现 状 从 硬 质 景 观 、 软 景 布 设 、 苗 木 效 果 及 外 围 装 饰 等 多 方 面 入 手 ， 统 一 设 计 规 划 ， 采 用 重 点 区 域 景 观 改 造 、 功 能 区 划 陆 续 调 整 、 有 效 改 良 种 植 环 境 、 规 划 苗 木 更 换 选 种 、 损 毁 恢 复 、 装 饰 升 级 等 方 式 ， 以 点 带 面 、 品 质 先 行 ， 有 效 控 制 成 本 ， 景 观 形 象 提 升 明 显 。 年 内 完 成 总 产 值 8 9 1 0 万 元 ， 总 投 资 2 1 2 9 万 元 。 2 0 1 7 年 度 ， 公 司 融 城 春 晓 项 目 荣 获 “ 昆 明 市 园 林 小 区 ” 称 号 。 年 度 利 润 分 配 现 金 分 红 数 （ 万 元 ） 当 年 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 （ 万 元 ） 占 净 利 润 的 比 例 2 0 1 3 每 1 0 股 分 红 1 . 2 元 9 , 8 8 1 . 1 5 3 1 , 9 8 6 . 0 7 3 0 . 8 9 % 2 0 1 4 每 1 0 股 送 红 股 3 股 ， 现 金 分 红 每 1 0 股 分 红 0 . 6 元 （ 含 税 ） 4 , 9 4 0 . 5 8 4 4 , 0 7 3 . 6 6 1 1 . 2 1 % 2 0 1 6 每 1 0 股 转 增 5 股 ， 并 派 发 现 金 股 利 1 . 1 4 元 （ 含 税 ） 1 2 , 2 0 3 . 2 2 2 4 , 4 1 3 . 9 4 4 9 . 9 8 % 利 益 相 关 方 篇 ： 合 作 共 赢 ， 共 同 发 展 （ 1 ） 持 续 回 报 股 东 ， 保 障 股 东 权 益 公 司 自 2 0 0 7 年 1 1 月 3 0 日 上 市 以 来 ， 一 直 重 视 对 广 大 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 ， 以 回 馈 股 东 为 已 任 ， 严 格 按 照 《 公 司 章 程 》 对 利 润 分 配 的 相 关 规 定 ， 根 据 公 司 当 年 利 润 实 现 情 况 及 未 来 发 展 需 要 ， 积 极 主 动 的 进 行 利 润 分 配 ， 公 司 近 年 的 利 润 分 配 情 况 详 见 下 表 ： （ 2 ） 关 注 员 工 培 养 ， 加 强 文 化 建 设 注 重 人 才 培 养 ： 2 0 1 7 年 公 司 成 立 了 培 训 教 育 基 地 ， 为 公 司 未 来 开 展 体 系 化 、 标 准 化 的 培 训 奠 定 了 基 础 ； 完 成 了 公 司 员 工 线 上 网 络 学 习 平 台 的 搭 建 ， 学 习 内 容 覆 盖 各 个 业 务 板 块 ， 重 点 涉 及 企 业 管 理 、 工 程 管 理 、 成 本 管 控 、 营 销 管 理 、 园 林 绿 化 等 领 域 ， 全 年 内 训 参 加 人 员 达 1 5 8 7 人 次 。 关 心 关 爱 员 工 ： 工 会 充 分 发 挥 服 务 员 工 、 凝 聚 人 心 、 推 动 发 展 、 促 进 和 谐 的 功 能 ， 持 续 开 展 “ 有 困 难 找 工 会 ” 服 务 员 工 活 动 ， 了 解 员 工 工 作 生 活 情 况 ， 为 员 工 排 忧 解 难 。 及 时 组 织 慰 问 员 工 ， 了 解 员 工 实 际 困 难 ， 认 真 倾 听 思 想 动 态 ； 加 强 项 目 一 线 安 全 生 产 管 理 和 劳 动 保 护 ， 定 期 开 展 调 研 和 巡 检 ； 每 年 组 织 全 体 员 工 进 行 体 检 ， 定 期 邀 请 医 疗 专 家 开 展 诊 疗 及 心 理 健 康 辅 导 ； 同 时 为 女 职 工 办 理 了 重 大 疾 病 保 险 。 保 障 员 工 权 益 ： 公 司 始 终 坚 持 合 法 合 规 用 工 ， 确 保 员 工 的 合 法 权 益 ， 通 过 不 断 完 善 人 事 管 理 制 度 、 措 施 ， 保 障 员 工 的 合 法 利 益 ， 建 立 职 工 共 享 改 革 发 展 成 果 制 度 保 障 。 为 保 障 员 工 权 益 ， 充 分 体 现 “ 人 性 化 管 理 ” ， 公 司 工 会 自 成 立 伊 始 ， 便 不 断 加 强 企 业 文 化 建 设 。 公 司 在 经 营 过 程 中 ， 尊 重 员 工 ， 充 分 保 障 员 工 权 益 ， 无 就 业 歧 视 现 象 ， 致 力 打 造 和 谐 、 舒 适 的 工 作 环 境 ， 营 造 关 爱 、 互 助 的 幸 福 生 活 。 为 保 持 公 司 劳 动 关 系 和 谐 稳 定 ， 公 司 准 时 按 照 《 云 南 省 企 业 工 资 集 体 协 商 条 例 》 签 订 工 资 专 项 集 体 合 同 及 女 职 工 权 益 保 护 专 项 集 体 合 同 。 工 会 积 极 开 展 工 资 集 体 协 商 工 作 ， 确 保 了 员 工 合 法 权 益 ， 保 持 了 员 工 队 伍 的 稳 定 性 。 积 极 开 展 文 娱 活 动 ： 公 司 始 终 坚 持 “ 以 人 为 本 ” ， 全 心 全 意 服 务 、 关 爱 员 工 ， 不 断 加 强 员 工 关 爱 工 程 建 设 ， 促 进 企 业 人 才 培 养 和 队 伍 综 合 素 质 提 升 ， 升 级 了 员 工 健 身 房 配 置 ， 鼓 励 员 工 加 强 体 质 锻 炼 ； 建 设 “ 职 工 书 屋 ” 及 “ 党 员 学 习 教 育 基 地 ” ， 营 造 奋 发 向 上 的 团 队 文 化 ； 组 织 员 工 参 加 化 妆 师 、 茶 艺 师 专 业 培 训 课 程 及 考 证 。 另 外 ， 充 分 尊 重 员 工 对 企 业 的 知 情 权 、 建 议 权 ， 通 过 公 司 网 站 建 设 以 及 微 信 公 众 号 推 送 系 列 学 习 内 容 ， 积 极 宣 传 企 业 文 化 ， 提 供 员 工 信 息 沟 通 互 动 渠 道 ， 为 员 工 提 供 多 姿 多 彩 的 文 化 生 活 ， 提 供 畅 所 欲 言 、 建 言 献 策 的 平 台 。 为 弘 扬 企 业 文 化 ， 提 高 团 队 执 行 力 、 凝 聚 力 ， 公 司 组 织 了 “ 扬 帆 远 航 全 员 拓 展 活 动 ” ， 提 升 员 工 战 斗 力 ； 与 合 作 单 位 开 展 了 多 次 “ 以 球 会 友 ， 增 进 友 谊 ” 的 篮 球 挑 战 赛 ； 组 织 参 加 2 0 1 7 年 云 南 省 上 市 公 司 协 会 “ 一 心 堂 ” 杯 第 四 届 羽 毛 球 赛 ； 举 办 了 “ 建 城 筑 家 ， 共 创 未 来 — 员 工 演 讲 大 赛 ” ， 比 赛 展 现 了 员 工 个 人 风 采 ， 共 述 了 城 投 梦 。 （ 3 ） 强 化 客 户 服 务 ， 提 升 品 牌 价 值 2 0 1 7 年 1 2 月 ， 梦 云 南 旅 居 度 假 平 台 与 云 客 会 平 台 合 并 ， 形 成 “ 新 云 客 会 ” 平 台 ， 实 现 客 户 的 一 站 式 服 务 ， 同 时 线 上 增 加 “ 云 想 家 ” 社 区 营 地 板 块 ， 线 下 在 融 城 优 郡 项 目 设 立 首 个 “ 云 想 家 ” 社 区 营 地 作 为 试 点 ， 丰 富 会 员 线 上 线 下 服 务 体 验 。 截 至 2 0 1 7 年 1 2 月 ， 梦 云 南 旅 居 度 假 酒 店 已 发 展 到 1 3 地 1 7 家 。 会 员 总 人 数 已 达 1 7 6 8 人 ， 年 增 长 率 为 1 8 % 。 会 员 累 计 消 费 总 金 额 5 0 9 . 3 万 ， 其 中 2 0 1 7 年 消 费 金 额 2 2 0 . 8 万 元 ， 比 上 年 度 消 费 金 额 上 涨 4 0 % 。 年 内 ， 平 台 主 办 了 梦 云 南 梦 想 的 旅 行 第 一 季 “ 大 理 三 天 两 晚 自 驾 游 ” ， 活 动 先 后 体 验 了 洱 海 游 船 、 洱 海 天 域 酒 会 、 周 城 扎 染 、 南 涧 跳 菜 、 篝 火 晚 会 、 海 东 方 冷 餐 会 ， 并 参 观 了 喜 洲 严 家 大 院 、 巍 山 古 城 等 景 点 ， 受 到 了 参 与 客 户 较 高 评 价 ； 开 展 了 关 于 城 市 、 理 想 和 爱 的 “ 我 有 话 说 ” 图 片 征 集 活 动 ， 共 有 1 6 4 5 人 参 加 ， 累 计 访 问 1 8 万 次 ， 累 计 投 票 5 . 2 万 票 。 社 会 篇 ： 积 极 回 馈 构 建 和 谐 （ 1 ） 阿 拉 善 捐 款 ： 为 缓 解 西 部 地 区 沙 漠 化 的 严 重 问 题 ， 保 护 地 球 、 保 护 环 境 ， 公 司 从 2 0 0 8 年 开 始 ， 持 续 向 阿 拉 善 基 金 捐 款 ， 款 项 用 于 治 理 中 国 西 部 沙 漠 化 ， 为 环 境 保 护 和 持 续 性 发 展 贡 献 力 量 。 （ 2 ） 扶 贫 捐 赠 ： 公 司 以 捐 建 的 方 式 推 进 云 南 省 曲 靖 市 会 泽 县 雨 碌 乡 党 员 活 动 中 心 项 目 ， 捐 赠 金 额 2 0 0 万 元 以 内 ， 并 于 2 0 1 7 年 1 1 月 开 工 ， 力 争 2 0 1 8 年 上 半 年 完 工 投 入 使 用 。 公 司 获 得 的 主 要 荣 誉 ： 2 0 1 2 年 1 月 昆 明 艺 术 工 场 森 林 湖 项 目 被 评 为 “ 云 南 省 城 市 生 态 小 区 ” 2 0 1 2 年 9 月 董 事 长 荣 获 2 0 1 2 年 中 国 房 地 产 品 牌 贡 献 人 物 2 0 1 3 年 9 月 2 0 1 3 年 中 国 房 地 产 项 目 品 牌 价 值 T O P 1 0 “ 梦 云 南 ” ， 2 0 1 3 中 国 旅 游 地 产 项 目 品 牌 价 值 T O P 1 0 2 0 1 3 年 1 2 月 云 南 省 二 零 一 三 年 度 优 质 工 程 一 等 奖 2 0 1 4 年 1 1 月 微 电 影 《 梦 云 南 》 荣 获 “ 中 国 梦 云 南 美 ” 百 部 微 电 影 创 作 展 播 优 秀 作 品 奖 2 0 1 4 年 1 2 月 “ 2 0 1 4 中 国 价 值 地 产 总 评 榜 年 度 最 具 价 值 地 产 上 市 公 司 ” 称 号 2 0 1 4 年 1 2 月 2 0 1 4 年 度 特 别 责 任 企 业 大 奖 2 0 1 5 年 1 2 月 梦 云 南 雨 林 澜 山 项 目 被 授 予 “ 醉 美 家 园 责 任 地 产 ” 及 “ 醉 美 云 南 避 霾 圣 地 ” 两 项 大 奖 2 0 1 6 年 1 2 月 获 得 “ 2 0 1 6 年 度 最 具 影 响 力 企 业 ” 称 号 2 0 1 6 年 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 获 云 南 省 优 质 工 程 三 等 奖 2 0 1 6 年 城 投 湖 畔 四 季 城 （ 一 期 ） 上 坝 7 # 地 块 荣 获 昆 明 市 建 设 施 工 安 全 生 产 标 准 化 工 地 奖 项 2 0 1 7 年 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 获 云 南 省 优 质 工 程 二 等 奖 2 0 1 7 年 获 得 搜 狐 焦 点 2 0 1 7 年 最 具 品 牌 影 响 力 企 业 ( 三 ) 环 境 信 息 情 况 1 . 属 于 环 境 保 护 部 门 公 布 的 重 点 排 污 单 位 的 公 司 及 其 重 要 子 公 司 的 环 保 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 2 . 重 点 排 污 单 位 之 外 的 公 司 □ 适 用 √ 不 适 用 3 . 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 四 ) 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 十 八 、 可 转 换 公 司 债 券 情 况 ( 一 ) 转 债 发 行 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 报 告 期 转 债 持 有 人 及 担 保 人 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 报 告 期 转 债 变 动 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 报 告 期 转 债 累 计 转 股 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 四 ) 转 股 价 格 历 次 调 整 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 五 ) 公 司 的 负 债 情 况 、 资 信 变 化 情 况 及 在 未 来 年 度 还 债 的 现 金 安 排 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 六 ) 转 债 其 他 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 第 六 节 普 通 股 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 、 普 通 股 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 份 变 动 情 况 表 1 、 普 通 股 股 份 变 动 情 况 表 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 （ ＋ ， － ） 本 次 变 动 后 数 量 比 例 ( % ) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 ( % ) 一 、 有 限 售 条 件 股 份 1 、 国 家 持 股 2 、 国 有 法 人 持 股 3 、 其 他 内 资 持 股 其 中 ： 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 、 外 资 持 股 其 中 ： 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 、 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1 、 人 民 币 普 通 股 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 1 0 0 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 1 0 0 2 、 境 内 上 市 的 外 资 股 3 、 境 外 上 市 的 外 资 股 4 、 其 他 三 、 普 通 股 股 份 总 数 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 1 0 0 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 1 0 0 2 、 普 通 股 股 份 变 动 情 况 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 2 0 1 7 年 4 月 5 日 ， 公 司 2 0 1 6 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 《 关 于 公 司 2 0 1 6 年 度 利 润 分 配 的 议 案 》 。 同 意 公 司 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 1 0 股 转 增 5 股 ， 本 次 转 增 股 份 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 股 。 转 增 前 公 司 总 股 本 为 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 ， 转 增 后 公 司 总 股 本 为 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 股 。 本 次 利 润 分 配 已 于 2 0 1 7 年 6 月 2 日 实 施 完 毕 。 3 、 普 通 股 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 每 股 收 益 、 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 （ 如 有 ） □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 二 、 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 内 证 券 发 行 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 股 币 种 ： 人 民 币 股 票 及 其 衍 生 证 券 的 种 类 发 行 日 期 发 行 价 格 （ 或 利 率 ） 发 行 数 量 上 市 日 期 获 准 上 市 交 易 数 量 交 易 终 止 日 期 可 转 换 公 司 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 公 司 债 类 2 0 1 5 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 2 0 1 5 . 1 0 . 2 9 6 . 7 % 2 1 . 8 亿 2 0 1 8 . 1 0 . 2 8 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 权 2 0 1 6 . 6 . 1 4 6 . 2 % 1 5 亿 2 0 2 1 . 6 . 1 4 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 权 2 0 1 6 . 9 . 5 5 . 7 7 % 1 5 亿 2 0 2 1 . 9 . 5 2 0 1 7 年 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 2 0 1 7 . 1 1 . 2 2 7 . 5 % 1 0 亿 2 0 2 0 . 1 1 . 2 2 截 至 报 告 期 内 证 券 发 行 情 况 的 说 明 （ 存 续 期 内 利 率 不 同 的 债 券 ， 请 分 别 说 明 ） ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 公 司 普 通 股 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 三 、 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 截 止 报 告 期 末 普 通 股 股 东 总 数 ( 户 ) 5 9 , 6 5 7 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 的 普 通 股 股 东 总 数 ( 户 ) 5 3 , 8 5 8 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 （ 户 ） 不 适 用 年 度 报 告 披 露 日 前 上 一 月 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 （ 户 ） 不 适 用 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 、 前 十 名 流 通 股 东 （ 或 无 限 售 条 件 股 东 ） 持 股 情 况 表 单 位 : 股 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 （ 全 称 ） 报 告 期 内 增 减 期 末 持 股 数 量 比 例 ( % ) 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 情 况 股 东 性 质 股 份 状 态 数 量 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 8 6 , 6 2 2 , 0 7 6 5 5 9 , 8 6 6 , 2 2 9 3 4 . 8 7 0 无 0 国 有 法 人 孙 青 云 1 2 , 2 2 3 , 9 6 4 3 6 , 6 7 1 , 8 9 3 2 . 2 8 0 无 0 境 内 自 然 人 陈 中 一 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 1 . 8 7 0 无 0 境 内 自 然 人 王 茂 芝 8 , 3 3 4 , 3 2 2 2 5 , 0 0 2 , 9 6 7 1 . 5 6 0 无 0 境 内 自 然 人 云 南 省 小 龙 潭 矿 务 局 7 , 3 9 2 , 0 6 0 2 2 , 1 7 6 , 1 8 0 1 . 3 8 0 无 0 国 有 法 人 江 成 林 4 , 2 9 4 , 1 8 3 1 3 , 5 2 8 , 5 5 9 0 . 8 4 0 无 0 境 内 自 然 人 蔡 鸿 图 1 2 , 6 2 0 , 0 5 5 0 . 7 9 0 无 0 境 内 自 然 人 林 振 洪 4 , 0 7 5 , 4 9 6 1 2 , 2 2 6 , 4 8 9 0 . 7 6 0 无 0 境 内 自 然 人 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 3 , 2 7 5 , 2 3 2 1 1 , 3 8 0 , 4 7 6 0 . 7 1 0 无 0 未 知 包 仕 东 1 1 , 2 1 5 , 1 7 8 0 . 7 0 0 无 0 境 内 自 然 人 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 种 类 数 量 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 5 9 , 8 6 6 , 2 2 9 人 民 币 普 通 股 5 5 9 , 8 6 6 , 2 2 9 孙 青 云 3 6 , 6 7 1 , 8 9 3 人 民 币 普 通 股 3 6 , 6 7 1 , 8 9 3 陈 中 一 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 人 民 币 普 通 股 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 王 茂 芝 2 5 , 0 0 2 , 9 6 7 人 民 币 普 通 股 2 5 , 0 0 2 , 9 6 7 云 南 省 小 龙 潭 矿 务 局 2 2 , 1 7 6 , 1 8 0 人 民 币 普 通 股 2 2 , 1 7 6 , 1 8 0 江 成 林 1 3 , 5 2 8 , 5 5 9 人 民 币 普 通 股 1 3 , 5 2 8 , 5 5 9 蔡 鸿 图 1 2 , 6 2 0 , 0 5 5 人 民 币 普 通 股 1 2 , 6 2 0 , 0 5 5 林 振 洪 1 2 , 2 2 6 , 4 8 9 人 民 币 普 通 股 1 2 , 2 2 6 , 4 8 9 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 1 1 , 3 8 0 , 4 7 6 人 民 币 普 通 股 1 1 , 3 8 0 , 4 7 6 包 仕 东 1 1 , 2 1 5 , 1 7 8 人 民 币 普 通 股 1 1 , 2 1 5 , 1 7 8 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 未 知 上 述 无 限 售 条 件 股 东 是 否 属 于 《 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 》 中 规 定 的 一 致 行 动 人 ， 也 未 知 上 述 无 限 售 条 件 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 无 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 股 成 为 前 1 0 名 股 东 □ 适 用 √ 不 适 用 四 、 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 √ 适 用 □ 不 适 用 名 称 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 许 雷 成 立 日 期 2 0 0 5 年 4 月 2 8 日 主 要 经 营 业 务 城 市 道 路 以 及 基 础 设 施 的 投 资 建 设 及 相 关 产 业 经 营 ； 给 排 水 及 管 网 投 资 建 设 及 管 理 ； 城 市 燃 气 及 管 网 投 资 建 设 及 管 理 ； 城 市 服 务 性 项 目 （ 学 校 、 医 院 等 ） 的 投 资 和 建 设 ； 全 省 中 小 城 市 建 设 ； 城 市 旧 城 改 造 和 房 地 产 开 发 ； 城 市 交 通 （ 轻 轨 、 地 铁 等 ） 投 资 建 设 ； 城 市 开 发 建 设 和 基 础 设 施 其 他 项 目 的 投 资 建 设 ； 保 险 、 银 行 业 的 投 资 ; 自 有 房 屋 租 赁 。 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 境 内 ： （ 1 ） 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 （ 下 称 “ 云 南 水 务 ” ） 成 立 于 2 0 1 1 年 6 月 2 1 日 ， 公 司 类 型 ： 有 限 责 任 公 司 （ 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ） ， 住 所 ： 云 南 省 昆 明 市 高 新 区 海 源 中 路 1 0 8 8 号 和 成 国 际 A 座 1 6 楼 ； 法 定 代 表 人 ： 杨 涛 ； 注 册 资 本 1 1 9 3 2 1 3 4 5 7 元 人 民 币 ， 云 南 水 务 系 由 省 城 投 集 团 持 股 3 0 . 0 7 % 的 三 级 子 公 司 ； 云 南 水 务 是 中 国 云 南 省 领 先 的 城 镇 污 水 处 理 及 供 水 行 业 综 合 服 务 商 之 一 。 2 0 1 5 年 5 月 2 7 日 ， 云 南 水 务 在 香 港 联 交 所 正 式 挂 牌 交 易 ， 证 券 代 码 ： 0 6 8 3 9 . H K 。 （ 2 ） 云 南 一 乘 驾 驶 培 训 股 份 有 限 公 司 一 乘 股 份 统 一 社 会 信 用 代 码 为 9 1 5 3 0 1 0 0 5 7 9 8 1 6 5 3 4 9 ， 公 司 类 型 ： 股 份 有 限 公 司 ， 住 所 ： 云 南 省 昆 明 市 晋 宁 县 晋 城 镇 石 碑 村 ； 法 定 代 表 人 ： 刘 辉 ； 注 册 资 本 ： 2 1 0 0 0 万 元 人 民 币 ， 其 中 省 城 投 集 团 持 有 一 乘 股 份 4 8 . 5 7 % 的 股 权 ； 一 乘 股 份 的 经 营 范 围 为 ： 普 通 机 动 车 驾 驶 员 培 训 、 机 动 车 驾 驶 员 培 训 教 练 场 经 营 ， 住 宿 ； 餐 饮 服 务 ； 预 包 装 食 品 、 旅 游 用 品 、 工 艺 品 、 汽 车 的 销 售 ； 汽 车 租 赁 ； 代 驾 服 务 ， 陪 驾 服 务 ； 二 手 车 经 纪 业 务 咨 询 ； 普 通 货 运 ； 货 运 代 理 ； 汽 车 维 修 ； 机 动 车 检 测 ； 教 育 信 息 、 旅 游 信 息 咨 询 服 务 ； 计 算 机 技 术 开 发 、 转 让 、 咨 询 、 服 务 ； 电 子 产 品 研 发 与 销 售 ； 国 内 旅 游 业 务 ； 入 境 旅 游 业 务 （ 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ） 。 2 0 1 5 年 1 1 月 1 8 日 ， 一 乘 股 份 取 得 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 《 关 于 同 意 云 南 一 乘 驾 驶 培 训 股 份 有 限 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 函 》 ， 证 券 代 码 ： 8 3 4 5 9 2 。 （ 3 ） 闻 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 省 城 投 集 团 下 属 控 股 子 公 司 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 持 有 闻 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 （ 证 券 代 码 ： 6 0 0 7 4 5 ） 3 1 , 8 6 3 , 3 2 1 股 股 份 ， 持 股 比 例 为 5 % ， 闻 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 上 市 。 （ 4 ） 云 南 锡 业 股 份 有 限 公 司 省 城 投 集 团 下 属 控 股 子 公 司 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 持 有 云 南 锡 业 股 份 有 限 公 司 （ 证 券 代 码 ： 0 0 0 9 6 0 ） 2 0 , 4 9 1 , 8 0 3 股 股 份 ， 持 股 比 例 为 1 . 2 2 8 % ， 云 南 锡 业 股 份 有 限 公 司 于 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 。 （ 5 ） 莱 蒙 国 际 集 团 有 限 公 司 省 城 投 集 团 下 属 公 司 彩 云 国 际 投 资 有 限 公 司 持 有 莱 蒙 国 际 集 团 有 限 公 司 4 0 0 , 9 5 9 , 8 4 0 股 ， 持 股 比 例 为 2 8 . 9 8 % , 莱 蒙 国 际 集 团 有 限 公 司 于 香 港 联 合 交 易 所 上 市 ， 证 券 代 码 ： 0 3 6 8 8 H K 。 境 外 ： （ 1 ） 新 西 兰 库 克 食 品 C o o k s G l o b a l F o o d s L i m i t e d 是 一 家 新 西 兰 经 营 食 品 及 饮 料 零 售 批 发 的 一 体 化 国 际 化 集 团 公 司 ， 成 立 于 2 0 0 8 年 2 月 ， 2 0 0 8 年 1 0 月 在 新 西 兰 证 券 交 易 所 创 业 板 上 市 （ 证 券 代 码 ： C G F ） 。 目 前 在 除 了 新 西 兰 和 澳 大 利 亚 以 外 的 世 界 范 围 内 ， 拥 有 E s q u i r e s 品 牌 咖 啡 的 知 识 产 权 及 主 特 许 经 营 权 ， 还 拥 有 一 些 相 关 产 业 的 零 售 和 批 发 公 司 。 截 止 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 省 城 投 集 团 持 有 库 克 食 品 1 0 0 , 7 1 9 , 6 9 0 股 股 份 ， 持 股 比 例 为 1 8 . 5 9 % 。 其 他 情 况 说 明 无 2 自 然 人 □ 适 用 √ 不 适 用 3 公 司 不 存 在 控 股 股 东 情 况 的 特 别 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 4 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 索 引 及 日 期 □ 适 用 √ 不 适 用 5 公 司 与 控 股 股 东 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 注 ： 以 上 股 权 关 系 截 止 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 √ 适 用 □ 不 适 用 名 称 云 南 省 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 罗 昭 斌 成 立 日 期 2 0 0 4 年 2 月 2 8 日 主 要 经 营 业 务 云 南 省 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 为 云 南 省 人 民 政 府 直 属 正 厅 级 特 设 机 构 , 代 表 云 南 省 人 民 政 府 对 企 业 国 有 资 产 进 行 监 管 , 监 管 范 围 是 纳 入 云 南 省 财 政 预 算 管 理 的 省 属 企 业 的 国 有 资 产 。 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 无 其 他 情 况 说 明 无 2 自 然 人 □ 适 用 √ 不 适 用 3 公 司 不 存 在 实 际 控 制 人 情 况 的 特 别 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 4 报 告 期 内 实 际 控 制 人 变 更 情 况 索 引 及 日 期 □ 适 用 √ 不 适 用 5 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 √ 适 用 □ 不 适 用 注 ： 以 上 股 权 关 系 截 止 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 6 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 其 他 情 况 介 绍 □ 适 用 √ 不 适 用 五 、 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 □ 适 用 √ 不 适 用 六 、 股 份 限 制 减 持 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 第 八 节 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 、 持 股 变 动 情 况 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 股 姓 名 职 务 ( 注 ) 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 年 度 内 股 份 增 减 变 动 量 增 减 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 获 得 的 税 前 报 酬 总 额 （ 万 元 ） 是 否 在 公 司 关 联 方 获 取 报 酬 许 雷 董 事 男 5 1 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 0 是 董 事 长 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 是 朱 锦 余 独 立 董 事 男 5 1 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 1 1 . 9 0 否 张 建 新 独 立 董 事 男 6 0 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 1 1 . 9 0 否 娄 爱 东 独 立 董 事 女 5 2 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 1 1 . 9 0 否 杜 胜 董 事 男 4 9 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 否 总 经 理 2 0 1 6 年 4 月 2 2 日 2 0 1 9 年 4 月 2 1 日 0 0 0 1 3 2 . 3 4 否 杨 明 才 董 事 男 4 4 2 0 1 7 年 4 月 5 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 否 财 务 总 监 2 0 1 6 年 7 月 1 日 2 0 1 9 年 4 月 2 1 日 0 0 0 1 1 0 . 3 9 否 余 劲 民 董 事 男 4 4 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 7 年 4 月 5 日 0 0 0 否 副 董 事 长 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 7 年 3 月 1 0 日 0 0 0 4 3 . 8 9 否 栗 亭 倩 董 事 女 4 7 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 7 年 4 月 5 日 0 0 0 否 董 事 会 秘 书 2 0 1 3 年 4 月 2 0 1 7 年 3 月 0 0 0 5 7 . 7 1 否 1 9 日 1 0 日 副 总 经 理 2 0 1 6 年 7 月 1 日 2 0 1 7 年 3 月 1 0 日 0 0 0 否 莫 晓 丹 监 事 女 4 6 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 0 是 李 映 红 监 事 女 4 9 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 7 年 4 月 2 8 日 0 0 0 否 董 事 会 秘 书 2 0 1 7 年 5 月 1 9 日 0 0 0 3 3 . 3 5 否 汪 建 萍 监 事 女 5 5 2 0 1 6 年 1 2 月 2 3 日 2 0 1 8 年 3 月 1 4 日 0 0 0 3 5 . 6 2 否 刘 兴 灿 监 事 男 4 1 2 0 1 7 年 4 月 2 8 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 1 1 , 7 0 0 1 7 , 5 5 0 5 , 8 5 0 1 0 转 5 2 5 . 1 1 否 苏 琳 薇 监 事 女 4 1 2 0 1 8 年 3 月 1 4 日 2 0 1 9 年 1 2 月 2 2 日 0 0 0 2 6 . 5 1 否 袁 浩 副 总 经 理 男 4 1 2 0 1 6 年 7 月 1 日 2 0 1 9 年 4 月 2 1 日 0 0 0 1 1 0 . 9 7 否 舒 翎 副 总 经 理 男 4 8 2 0 1 6 年 7 月 1 日 2 0 1 9 年 4 月 2 1 日 0 0 0 1 2 0 . 3 8 否 范 文 武 副 总 经 理 男 5 3 2 0 1 6 年 7 月 1 日 2 0 1 9 年 4 月 2 1 日 0 0 0 7 4 . 7 5 否 吴 涛 副 总 经 理 男 4 5 2 0 1 6 年 7 月 1 日 2 0 1 9 年 4 月 2 1 日 0 0 0 1 1 1 . 5 8 否 李 向 何 副 总 经 理 男 3 9 2 0 1 6 年 7 月 1 日 2 0 1 9 年 4 月 2 1 日 0 0 0 1 0 5 . 6 4 否 郑 勇 强 副 总 经 理 男 4 3 2 0 1 7 年 1 0 月 1 6 日 2 0 1 9 年 4 月 2 1 日 0 0 0 5 1 . 1 6 否 韩 开 平 副 总 经 理 男 4 0 2 0 1 6 年 7 月 1 日 2 0 1 7 年 3 月 1 0 日 0 0 0 5 7 . 7 1 是 合 计 / / / / / 1 1 , 7 0 0 1 7 , 5 5 0 5 , 8 5 0 / 1 , 1 3 2 . 8 1 / 姓 名 主 要 工 作 经 历 许 雷 曾 任 : 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委 书 记 ； 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ； 云 南 新 世 纪 滇 池 国 际 文 化 旅 游 会 展 投 资 有 限 公 司 董 事 、 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。 现 任 ： 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ； 彩 云 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 局 主 席 、 非 执 行 董 事 ； 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 董 事 长 。 朱 锦 余 曾 任 ： 云 南 驰 宏 锌 锗 股 份 有 限 公 司 、 云 南 罗 平 锌 电 股 份 有 限 公 司 、 云 南 马 龙 产 业 集 团 股 份 有 限 公 司 、 云 南 煤 业 能 源 股 份 有 限 公 司 、 云 南 沃 森 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 、 云 南 西 仪 工 业 股 份 有 限 公 司 、 昆 明 川 金 诺 化 工 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。 现 任 ： 云 南 财 经 大 学 会 计 学 院 财 务 与 会 计 研 究 中 心 主 任 、 会 计 学 教 授 、 博 士 生 导 师 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 、 云 南 驰 宏 锌 锗 股 份 有 限 公 司 、 华 能 澜 沧 江 水 电 股 份 有 限 公 司 、 云 南 罗 平 锌 电 股 份 有 限 公 司 、 云 南 陆 良 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 和 云 南 昆 欧 科 技 有 限 责 任 公 司 监 事 。 张 建 新 曾 任 ： 中 国 商 业 对 外 贸 易 总 公 司 部 门 经 理 、 副 总 经 理 、 总 经 理 。 现 任 ： 中 国 商 业 对 外 贸 易 总 公 司 党 委 书 记 ； 中 商 外 贸 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 裁 ； 中 商 安 得 置 业 有 限 公 司 董 事 长 、 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。 娄 爱 东 现 任 ： 北 京 市 康 达 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 律 师 ； 中 华 全 国 律 师 协 会 金 融 证 券 专 业 委 员 会 委 员 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 、 广 东 景 兴 健 康 护 理 实 业 股 份 有 限 公 司 、 天 津 渤 海 商 品 交 易 所 股 份 有 限 公 司 、 奥 克 斯 国 际 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 欧 伏 电 气 股 份 有 限 公 司 董 事 。 杜 胜 曾 任 ： 景 洪 市 给 排 水 公 司 经 理 ； 景 洪 市 城 市 投 资 开 发 有 限 公 司 总 经 理 ； 云 南 省 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 ； 云 南 民 族 文 化 旅 游 产 业 有 限 公 司 总 经 理 ； 景 洪 市 城 市 投 资 开 发 有 限 公 司 党 委 书 记 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 ； 景 洪 市 城 市 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 长 ； 广 东 云 景 旅 游 文 化 产 业 有 限 公 司 董 事 长 ； 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 ； 深 圳 云 城 创 建 开 发 有 限 公 司 董 事 长 ； 深 圳 市 云 佳 投 资 有 限 公 司 董 事 ； 云 南 温 泉 山 谷 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 ； 北 京 云 城 企 业 管 理 有 限 公 司 （ 曾 用 名 ： 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 ） 董 事 长 ； 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 长 ； 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 董 事 长 ； 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 董 事 长 ； 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 董 事 长 ； 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 长 ； 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 长 ； 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 董 事 长 ； 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 长 。 杨 明 才 曾 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 中 心 经 理 ； 云 南 红 河 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 昆 明 云 城 西 山 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 董 事 、 财 务 总 监 ； 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ； 云 南 金 澜 湄 国 际 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 ； 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ； 北 京 云 城 企 业 管 理 有 限 公 司 （ 曾 用 名 ： 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 ） 董 事 ； 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 董 事 ； 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 ； 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 董 事 ； 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 董 事 ； 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 董 事 。 莫 晓 丹 曾 任 ： 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 财 务 管 理 部 副 经 理 ； 云 南 城 投 创 业 投 资 公 司 董 事 长 ， 瑞 滇 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 ： 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 财 务 管 理 中 心 总 经 理 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 。 李 映 红 曾 任 ： 云 南 城 投 环 湖 东 路 工 程 建 设 指 挥 部 综 合 办 主 任 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 办 公 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 人 力 资 源 部 经 理 ； 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 监 事 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 ； 昆 明 云 城 西 山 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 。 汪 建 萍 曾 任 ： 云 南 省 第 二 安 装 工 程 有 限 公 司 总 会 计 师 ， 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 中 心 副 经 理 、 内 控 管 理 部 副 经 理 、 内 控 管 理 部 经 理 ， 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 监 事 。 刘 兴 灿 曾 任 ： 云 南 城 投 项 目 开 发 事 业 一 部 副 总 经 理 ； 昆 明 市 盘 龙 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 董 事 ； 现 任 ： 云 南 城 投 项 目 开 发 事 业 三 部 常 务 副 总 经 理 ； 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 ； 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。 苏 琳 薇 曾 任 ： 昆 明 钢 铁 集 团 公 司 物 资 处 财 务 部 会 计 ； 云 南 大 地 石 业 集 团 有 限 公 司 财 务 部 会 计 主 管 ； 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 昆 明 分 所 审 计 二 部 项 目 经 理 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 内 控 管 理 部 内 控 管 理 主 管 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 内 控 管 理 部 副 经 理 。 袁 浩 曾 任 ： 云 南 城 投 版 纳 投 资 公 司 书 记 兼 常 务 副 总 经 理 ； 云 南 滇 池 国 际 文 化 旅 游 会 展 投 资 公 司 书 记 兼 工 会 主 席 ； 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 、 副 总 经 理 、 工 会 主 席 ； 云 南 城 投 物 业 服 务 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 云 南 城 投 东 方 柏 丰 投 资 有 限 公 司 董 事 ； 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 ； 兰 州 云 城 小 天 鹅 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 ； 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 海 威 房 地 产 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 理 想 银 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 ； 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 奉 化 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 ； 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 董 事 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 ； 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 董 事 ； 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 ； 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 董 事 ； 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 。 舒 翎 曾 任 ： 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 ； 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 董 事 长 ； 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 ； 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 ； 云 南 招 商 城 投 房 地 产 有 限 公 司 董 事 ； 云 南 太 阳 山 度 假 村 有 限 公 司 董 事 ； 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 董 事 ； 鞍 山 市 云 投 高 铁 新 成 置 业 有 限 公 司 董 事 长 ； 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 董 事 。 范 文 武 曾 任 ： 西 双 版 纳 橄 榄 坝 罐 头 食 品 厂 厂 长 ； 西 双 版 纳 傣 族 园 公 司 总 经 理 ； 西 双 版 纳 橄 榄 坝 农 场 党 委 常 委 ， 副 场 长 ， 副 主 任 ； 景 洪 市 城 市 投 资 开 发 有 限 公 司 副 总 经 理 、 党 委 委 员 ； 西 双 版 纳 旅 游 景 区 协 会 会 长 ； 云 南 省 景 区 协 会 副 会 长 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 云 南 金 澜 湄 国 际 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 长 。 吴 涛 曾 任 ： 云 南 天 祐 房 地 产 有 限 公 司 总 经 理 ； 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 ； 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 长 ； 昆 明 市 官 渡 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 董 事 长 ； 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 云 南 城 投 天 堂 岛 置 业 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 ； 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 ； 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 董 事 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 云 南 同 程 建 筑 装 饰 有 限 公 司 董 事 ； 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 。 李 向 何 曾 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 ； 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 云 南 城 投 铜 都 置 地 有 限 公 司 总 经 理 ； 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 总 经 理 ； 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 ； 西 双 版 纳 云 城 置 业 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 董 事 长 ； 云 南 南 亚 汽 车 商 城 有 限 公 司 董 事 长 ； 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 董 事 长 ； 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 ； 西 安 东 智 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 长 ； 西 安 云 城 置 业 有 限 公 司 董 事 长 ； 宁 陕 县 云 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 总 经 理 、 董 事 ； 昆 明 市 西 山 云 城 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 总 经 理 ； 九 江 市 云 城 旅 游 综 合 开 发 有 限 公 司 董 事 长 。 郑 勇 强 曾 任 ： 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 总 经 理 ， 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 副 总 裁 ； 银 泰 置 地 （ 集 团 ） 有 限 公 司 总 裁 。 现 任 ： 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 董 事 长 ， 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 长 。 其 它 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 二 ) 董 事 、 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 二 、 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 许 雷 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 董 事 长 2 0 0 9 年 7 月 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委 书 记 2 0 1 6 年 1 2 月 莫 晓 丹 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 总 裁 助 理 2 0 1 6 年 7 月 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 财 务 管 理 中 心 总 经 理 2 0 1 1 年 2 月 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说 明 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 许 雷 彩 云 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 局 主 席 2 0 1 5 年 1 2 月 2 0 1 8 年 1 2 月 莱 蒙 国 际 集 团 非 执 行 董 事 2 0 1 5 年 1 0 月 2 0 1 8 年 1 0 月 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 6 年 6 月 2 0 1 9 年 6 月 朱 锦 余 云 南 财 经 大 学 教 授 、 博 士 生 导 师 2 0 1 4 年 9 月 云 南 驰 宏 锌 锗 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 0 1 2 年 1 2 月 2 0 1 9 年 2 月 华 能 澜 沧 江 水 电 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 0 1 5 年 8 月 2 0 1 9 年 1 2 月 云 南 罗 平 锌 电 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 0 1 8 年 1 月 2 0 2 1 年 1 月 云 南 陆 良 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 0 1 6 年 1 1 月 2 0 1 9 年 1 1 月 云 南 昆 殴 科 技 有 限 公 司 监 事 2 0 1 7 年 9 月 2 0 2 0 年 9 月 张 建 新 中 国 商 业 对 外 贸 易 总 公 司 党 委 书 记 2 0 0 1 年 9 月 中 商 外 贸 有 限 公 司 董 事 长 、 总 裁 2 0 0 5 年 1 月 中 商 安 得 置 业 有 限 公 司 董 事 长 2 0 0 8 年 1 月 娄 爱 东 北 京 市 康 达 律 师 事 务 所 律 师 1 9 8 9 年 7 月 中 华 全 国 律 师 协 会 金 融 证 券 专 业 委 员 会 委 员 2 0 0 8 年 4 月 广 东 景 兴 健 康 护 理 实 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 0 1 7 年 6 月 欧 伏 电 气 股 份 有 限 公 司 董 事 2 0 1 4 年 8 月 天 津 渤 海 商 品 交 易 所 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 0 1 6 年 1 2 月 奥 克 斯 国 际 有 限 公 司 独 立 董 事 2 0 1 5 年 5 月 杜 胜 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 6 年 1 1 月 深 圳 云 城 创 建 开 发 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 6 年 1 2 月 深 圳 云 佳 投 资 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 7 月 云 南 温 泉 山 谷 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 2 0 1 7 年 9 月 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 杨 明 才 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 2 0 1 7 年 9 月 云 南 金 澜 湄 国 际 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 4 月 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 4 年 1 1 月 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 莫 晓 丹 云 金 国 际 有 限 公 司 董 事 2 0 1 5 年 1 0 月 2 0 1 8 年 1 0 月 云 南 新 世 纪 滇 池 国 际 文 化 旅 游 会 展 投 资 有 限 公 司 监 事 2 0 1 5 年 1 1 月 2 0 1 8 年 1 1 月 昆 明 呈 贡 华 夏 村 镇 银 行 股 份 有 限 公 司 监 事 2 0 1 4 年 1 月 2 0 1 7 年 1 月 刘 兴 灿 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 2 0 1 7 年 9 月 总 经 理 2 0 1 6 年 8 月 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 2 0 1 7 年 9 月 总 经 理 2 0 1 7 年 8 月 李 映 红 昆 明 云 城 西 山 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 7 月 袁 浩 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 6 年 6 月 2 0 1 7 年 4 月 云 南 城 投 物 业 服 务 有 限 公 司 董 事 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 公 司 董 事 2 0 1 6 年 1 月 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 兰 州 云 城 小 天 鹅 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 5 月 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 杭 州 海 威 房 地 产 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 奉 化 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 6 月 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 舒 翎 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 5 年 7 月 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 5 年 7 月 云 南 太 阳 山 度 假 村 有 限 公 司 董 事 2 0 1 4 年 5 月 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 董 事 2 0 1 4 年 4 月 鞍 山 市 云 投 高 铁 新 成 置 业 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 4 年 5 月 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 董 事 范 文 武 云 南 金 澜 湄 国 际 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 4 月 吴 涛 云 南 同 程 建 筑 装 饰 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 3 月 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 9 月 郑 勇 强 北 京 云 城 置 业 有 限 公 司 总 经 理 2 0 1 7 年 9 月 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 2 0 1 7 年 9 月 李 向 何 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 2 0 1 5 年 5 月 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 4 年 9 月 云 南 南 亚 汽 车 商 城 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 6 年 8 月 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 4 月 西 安 东 智 房 地 产 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 4 月 西 安 云 城 置 业 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 4 月 宁 陕 县 云 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 总 经 理 2 0 1 6 年 9 月 昆 明 市 西 山 云 城 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 总 经 理 2 0 1 6 年 9 月 九 江 市 云 城 旅 游 综 合 开 发 有 限 公 司 董 事 长 2 0 1 7 年 9 月 李 映 红 昆 明 云 城 西 山 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 董 事 2 0 1 7 年 7 月 三 、 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 公 司 董 事 、 监 事 的 报 酬 由 公 司 股 东 大 会 决 定 ； 公 司 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 由 公 司 董 事 会 决 定 。 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 依 据 行 业 及 上 市 公 司 的 基 本 水 平 及 其 履 行 的 职 责 确 定 。 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 应 付 报 酬 为 1 1 3 2 . 8 1 万 元 。 报 告 期 末 全 体 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 实 际 获 得 的 报 酬 合 计 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 实 际 获 得 报 酬 为 1 1 3 2 . 8 1 万 元 。 四 、 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 李 映 红 董 事 会 秘 书 聘 任 工 作 调 整 李 映 红 监 事 离 任 工 作 调 整 刘 兴 灿 监 事 选 举 工 作 需 要 苏 琳 薇 职 工 监 事 选 举 工 作 需 要 郑 勇 强 副 总 经 理 聘 任 工 作 需 要 余 劲 民 董 事 离 任 个 人 原 因 副 董 事 长 离 任 个 人 原 因 栗 亭 倩 董 事 离 任 个 人 原 因 董 事 会 秘 书 离 任 个 人 原 因 副 总 经 理 离 任 个 人 原 因 韩 开 平 副 总 经 理 离 任 个 人 原 因 汪 建 萍 监 事 离 任 退 休 五 、 近 三 年 受 证 券 监 管 机 构 处 罚 的 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 六 、 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 1 8 2 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 3 , 2 1 7 在 职 员 工 的 数 量 合 计 3 , 3 9 9 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 0 销 售 人 员 9 8 5 技 术 人 员 8 3 8 财 务 人 员 2 6 9 行 政 人 员 3 6 9 其 他 9 3 8 合 计 3 , 3 9 9 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 （ 人 ） 硕 士 、 研 究 生 1 0 6 本 科 （ 双 学 位 ） 1 , 2 9 0 大 专 1 , 0 7 9 高 中 、 中 专 及 以 下 9 2 4 合 计 3 , 3 9 9 ( 二 ) 薪 酬 政 策 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 根 据 战 略 发 展 要 求 ， 结 合 行 业 特 点 及 管 理 需 要 ， 建 立 了 区 分 业 务 序 列 和 职 能 序 列 ， 由 固 定 薪 酬 、 绩 效 薪 酬 及 利 润 分 享 组 成 的 管 理 人 才 和 技 术 人 才 职 业 发 展 双 通 道 的 宽 带 薪 酬 体 系 。 通 过 制 定 与 薪 酬 水 平 匹 配 的 定 岗 定 编 方 案 ， 参 照 行 业 水 平 提 升 任 职 资 格 ， 全 面 优 化 绩 效 考 核 方 式 ， 提 高 个 人 绩 效 工 资 与 公 司 业 绩 关 联 度 ， 完 善 薪 酬 评 估 ， 同 时 强 化 薪 酬 激 励 与 约 束 机 制 ， 明 确 “ 为 岗 位 付 薪 、 为 能 力 付 薪 、 为 业 绩 付 薪 ” 的 价 值 分 配 导 向 ， 并 根 据 需 要 适 时 开 展 市 场 薪 酬 调 研 ， 对 标 薪 酬 政 策 。 ( 三 ) 培 训 计 划 √ 适 用 □ 不 适 用 2 0 1 7 年 度 ， 公 司 全 面 完 成 了 年 初 制 定 的 各 项 培 训 计 划 ， 进 一 步 完 善 了 公 司 的 员 工 培 训 体 系 ， 并 成 立 了 公 司 的 培 训 教 育 基 地 ， 为 公 司 未 来 开 展 体 系 化 的 培 训 奠 定 了 良 好 的 基 础 。 2 0 1 8 年 ， 为 保 障 公 司 “ 十 三 五 ” 人 才 培 养 战 略 发 展 目 标 实 施 ， 适 应 公 司 未 来 高 速 发 展 的 人 才 需 求 ， 形 成 学 习 型 组 织 ， 进 一 步 提 升 团 队 业 务 能 力 及 管 理 水 平 ， 加 强 公 司 后 备 优 秀 人 才 的 培 养 和 输 出 ， 保 证 公 司 在 “ 十 三 五 ” 期 末 顺 利 实 现 全 国 地 产 5 0 强 的 战 略 目 标 ， 成 为 公 司 2 0 1 8 年 度 培 训 重 点 工 作 。 同 时 ， 通 过 2 0 1 8 年 度 培 训 规 划 ， 提 升 公 司 培 训 管 理 水 平 ， 健 全 人 才 培 养 机 制 ， 匹 配 绩 效 激 励 体 系 ， 最 终 形 成 完 善 的 以 公 司 战 略 发 展 为 导 向 的 培 训 暨 人 才 培 养 体 系 。 ( 四 ) 劳 务 外 包 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 七 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 第 九 节 公 司 治 理 一 、 公 司 治 理 相 关 情 况 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 报 告 期 内 ， 公 司 严 格 按 照 《 公 司 法 》 、 《 证 券 法 》 、 《 上 市 公 司 治 理 准 则 》 、 《 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》 等 相 关 法 律 及 规 范 性 文 件 的 要 求 ， 结 合 公 司 实 际 情 况 ， 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构 ， 规 范 公 司 运 作 。 公 司 建 立 、 健 全 内 部 控 制 管 理 制 度 ， 并 始 终 贯 彻 执 行 ， 保 证 了 公 司 经 营 管 理 的 正 常 开 展 。 公 司 股 东 大 会 、 董 事 会 、 监 事 会 和 管 理 层 权 责 分 明 ， 较 好 地 维 护 了 公 司 的 整 体 利 益 和 全 体 股 东 尤 其 是 广 大 中 小 股 东 的 合 法 权 益 ， 具 体 情 况 如 下 ： 1 、 关 于 股 东 和 股 东 大 会 报 告 期 内 ， 公 司 严 格 按 照 《 公 司 法 》 、 《 公 司 章 程 》 、 《 股 东 大 会 议 事 规 则 》 等 相 关 规 定 的 要 求 ， 规 范 执 行 股 东 大 会 的 召 集 、 召 开 和 议 事 程 序 ， 聘 请 律 师 出 席 股 东 大 会 ， 并 对 会 议 审 议 事 项 及 参 会 人 员 进 行 严 格 审 查 ， 确 保 所 有 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 对 重 大 事 项 的 平 等 知 情 权 和 决 策 权 。 2 、 控 股 股 东 和 上 市 公 司 公 司 具 有 独 立 完 整 的 业 务 和 自 主 经 营 能 力 ， 与 控 股 股 东 在 人 员 、 资 产 、 财 务 、 机 构 、 业 务 等 方 面 保 持 独 立 。 报 告 期 内 ， 公 司 重 大 事 项 均 由 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 依 法 做 出 ， 控 股 股 东 没 有 超 越 股 东 大 会 直 接 或 间 接 干 预 公 司 决 策 和 经 营 活 动 的 情 况 。 公 司 与 控 股 股 东 之 间 的 关 联 交 易 程 序 合 法 、 合 规 ， 并 及 时 履 行 了 信 息 披 露 义 务 。 3 、 董 事 和 董 事 会 公 司 董 事 均 能 勤 勉 尽 责 ， 认 真 履 职 。 公 司 董 事 会 下 设 战 略 决 策 委 员 会 、 提 名 委 员 会 、 薪 酬 与 考 核 委 员 会 、 审 计 委 员 会 共 四 个 专 门 委 员 会 ， 充 分 发 挥 各 委 员 会 的 专 业 优 势 ， 保 证 董 事 会 决 策 的 合 法 性 、 科 学 性 、 正 确 性 。 4 、 监 事 及 监 事 会 公 司 严 格 按 照 《 公 司 法 》 、 《 公 司 章 程 》 的 相 关 规 定 选 举 监 事 ， 监 事 会 的 人 数 和 人 员 构 成 符 合 法 律 、 法 规 的 要 求 ； 公 司 监 事 能 够 认 真 履 行 自 己 的 职 责 ， 能 够 本 着 对 股 东 负 责 的 精 神 ， 对 公 司 财 务 及 公 司 董 事 、 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督 。 5 、 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 ， 公 司 高 级 管 理 人 员 均 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 ， 勤 勉 尽 责 地 履 行 自 身 职 责 ， 严 格 执 行 公 司 股 东 大 会 及 董 事 会 的 决 议 。 6 、 关 于 信 息 披 露 公 司 严 格 按 照 《 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 》 、 《 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》 等 相 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 地 履 行 信 息 披 露 义 务 ， 落 实 信 息 披 露 保 密 工 作 和 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 ， 保 障 全 体 股 东 的 合 法 权 益 。 同 时 公 司 充 分 利 用 上 海 证 券 交 易 所 的 投 资 者 互 动 平 台 与 中 小 投 资 者 进 行 沟 通 ， 及 时 回 复 投 资 者 提 出 的 问 题 ， 确 保 所 有 投 资 者 对 公 司 应 披 露 信 息 享 有 平 等 的 知 情 权 。 7 、 投 资 者 关 系 管 理 报 告 期 内 ， 公 司 董 事 会 办 公 室 通 过 电 话 、 网 络 、 邮 件 等 途 径 ， 及 时 有 效 地 回 复 投 资 者 提 出 的 相 关 问 题 ， 保 持 公 司 与 广 大 投 资 者 的 良 好 沟 通 ， 加 强 投 资 者 对 公 司 的 认 识 与 了 解 。 8 、 关 于 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 公 司 严 格 按 照 法 律 、 法 规 及 《 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 》 的 相 关 要 求 ， 持 续 加 强 对 内 幕 信 息 的 管 理 。 报 告 期 内 ， 公 司 对 重 大 事 项 内 幕 信 息 知 情 人 及 时 做 好 登 记 备 案 工 作 ， 未 出 现 内 幕 信 息 泄 露 的 情 况 。 公 司 治 理 与 中 国 证 监 会 相 关 规 定 的 要 求 是 否 存 在 重 大 差 异 ； 如 有 重 大 差 异 ， 应 当 说 明 原 因 □ 适 用 √ 不 适 用 二 、 股 东 大 会 情 况 简 介 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 指 定 网 站 的 查 询 索 引 决 议 刊 登 的 披 露 日 期 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 2 月 2 7 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 2 月 2 8 日 云 南 城 投 2 0 1 6 年 年 度 股 东 大 会 2 0 1 7 年 4 月 5 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 4 月 6 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 4 月 2 8 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 4 月 2 9 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 6 月 5 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 6 月 6 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 6 月 1 6 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 6 月 1 7 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 7 月 3 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 7 月 4 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 六 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 8 月 2 1 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 8 月 2 2 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 七 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 9 月 2 5 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 9 月 2 6 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 八 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 1 1 月 1 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 1 1 月 2 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 九 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 1 1 月 2 7 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 1 1 月 2 8 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 十 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 1 2 月 1 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 1 2 月 2 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 十 一 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 1 2 月 1 5 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 1 2 月 1 6 日 云 南 城 投 2 0 1 7 年 第 十 二 次 临 时 股 东 大 会 2 0 1 7 年 1 2 月 2 7 日 上 海 证 券 交 易 所 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 2 0 1 7 年 1 2 月 2 8 日 股 东 大 会 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 三 、 董 事 履 行 职 责 情 况 ( 一 ) 董 事 参 加 董 事 会 和 股 东 大 会 的 情 况 董 事 姓 名 是 否 独 立 董 事 参 加 董 事 会 情 况 参 加 股 东 大 会 情 况 本 年 应 参 亲 自 出 以 通 讯 方 委 托 出 缺 席 是 否 连 续 两 出 席 股 东 大 加 董 事 会 次 数 席 次 数 式 参 加 次 数 席 次 数 次 数 次 未 亲 自 参 加 会 议 会 的 次 数 许 雷 否 2 0 2 0 1 9 0 0 否 2 朱 锦 余 是 2 0 2 0 1 9 0 0 否 7 张 建 新 是 2 0 2 0 1 9 0 0 否 0 娄 爱 东 是 2 0 2 0 1 9 0 0 否 0 杜 胜 否 2 0 2 0 1 9 0 0 否 4 杨 明 才 否 1 7 1 7 1 7 0 0 否 1 0 余 劲 民 否 3 3 2 0 0 否 0 栗 亭 倩 否 3 3 2 0 0 否 1 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 2 0 其 中 ： 现 场 会 议 次 数 1 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 1 9 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 ( 二 ) 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 三 ) 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 四 、 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 报 告 期 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议 ， 存 在 异 议 事 项 的 ， 应 当 披 露 具 体 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 董 事 会 下 设 战 略 及 风 险 管 理 委 员 会 、 审 计 委 员 会 、 提 名 委 员 会 、 薪 酬 与 考 核 委 员 会 。 报 告 期 内 ， 公 司 董 事 会 各 专 门 委 员 会 按 照 《 公 司 章 程 》 和 公 司 《 董 事 会 专 门 委 员 会 实 施 细 则 》 的 相 关 要 求 ， 勤 勉 尽 责 ， 认 真 履 职 ， 为 公 司 管 理 建 言 献 策 ， 充 分 发 挥 了 其 专 业 作 用 。 具 体 履 职 情 况 如 下 ： 1 、 董 事 会 战 略 及 风 险 管 理 委 员 会 的 履 职 情 况 报 告 期 内 ， 公 司 董 事 会 战 略 及 风 险 管 理 委 员 会 结 合 公 司 实 际 情 况 及 所 处 的 行 业 环 境 、 市 场 形 势 ， 对 公 司 战 略 转 型 及 重 大 投 融 资 决 策 过 程 的 风 险 控 制 进 行 了 研 究 并 提 出 建 议 。 2 、 董 事 会 审 计 委 员 会 的 履 职 情 况 具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ w w w . s s e . c o m . c n ） 披 露 的 公 司 《 董 事 会 审 计 委 员 会 2 0 1 7 年 度 履 职 情 况 报 告 》 。 3 、 董 事 会 提 名 委 员 会 的 履 职 情 况 报 告 期 内 ， 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 严 格 按 照 中 国 证 监 会 、 上 海 证 券 交 易 所 和 《 公 司 章 程 》 的 有 关 规 定 ， 对 被 提 名 人 员 的 人 选 、 条 件 、 标 准 和 选 （ 聘 ） 任 程 序 严 格 把 关 ， 未 有 违 反 法 律 法 规 及 公 司 管 理 制 度 的 情 形 发 生 。 4 、 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 履 职 情 况 报 告 期 内 ， 公 司 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 根 据 公 司 2 0 1 7 年 度 经 营 业 绩 状 况 和 管 理 层 的 履 行 职 责 情 况 ， 对 其 工 作 业 绩 进 行 综 合 考 评 ， 并 根 据 考 评 结 果 确 定 管 理 层 薪 酬 的 发 放 ； 对 公 司 年 报 中 披 露 的 公 司 董 事 、 监 事 及 管 理 层 薪 酬 情 况 进 行 审 核 。 薪 酬 与 考 核 委 员 会 认 为 ： 2 0 1 7 年 度 ， 公 司 对 董 事 、 监 事 和 管 理 层 所 支 付 的 薪 酬 公 平 、 合 理 ， 符 合 公 司 有 关 薪 酬 政 策 ， 与 公 司 年 度 考 核 结 果 相 匹 配 。 五 、 监 事 会 发 现 公 司 存 在 风 险 的 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 监 事 会 对 报 告 期 内 监 督 事 项 无 异 议 六 、 公 司 就 其 与 控 股 股 东 在 业 务 、 人 员 、 资 产 、 机 构 、 财 务 等 方 面 存 在 的 不 能 保 证 独 立 性 、 不 能 保 持 自 主 经 营 能 力 的 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 存 在 同 业 竞 争 的 ， 公 司 相 应 的 解 决 措 施 、 工 作 进 度 及 后 续 工 作 计 划 □ 适 用 √ 不 适 用 七 、 报 告 期 内 对 高 级 管 理 人 员 的 考 评 机 制 ， 以 及 激 励 机 制 的 建 立 、 实 施 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 根 据 相 关 管 理 要 求 ， 结 合 往 年 绩 效 考 核 实 际 情 况 ， 建 立 并 完 善 了 以 业 绩 为 导 向 的 考 核 机 制 ， 持 续 优 化 高 级 管 理 人 员 绩 效 考 核 方 式 ， 提 高 考 核 结 果 与 业 绩 完 成 的 关 联 度 ， 实 施 个 人 收 入 与 公 司 业 绩 考 核 结 果 紧 密 挂 钩 的 激 励 机 制 。 八 、 是 否 披 露 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 √ 适 用 □ 不 适 用 为 了 实 现 “ 建 设 运 行 评 价 完 善 ” 的 良 性 循 环 ， 2 0 1 7 年 ， 内 控 评 价 小 组 代 表 公 司 董 事 会 ， 根 据 全 面 性 、 重 要 性 等 原 则 选 择 评 价 范 围 ， 采 用 个 别 访 谈 、 穿 行 测 试 、 抽 样 测 试 、 专 题 讨 论 等 多 种 方 式 进 行 内 控 评 价 ， 对 公 司 2 0 1 7 年 内 控 整 体 设 计 及 执 行 的 有 效 性 发 表 意 见 。 内 部 控 制 评 价 报 告 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ / / w w w . s s e . c o m . c n ） 。 报 告 期 内 部 控 制 存 在 重 大 缺 陷 情 况 的 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 九 、 内 部 控 制 审 计 报 告 的 相 关 情 况 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 聘 请 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） （ 下 称 “ 信 永 中 和 ” ） 作 为 公 司 2 0 1 7 年 度 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 ， 信 永 中 和 按 照 《 企 业 内 部 控 制 审 计 指 引 》 及 中 国 注 册 会 计 师 准 则 的 相 关 要 求 ， 对 公 司 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 （ 内 部 控 制 评 价 报 告 基 准 日 ） 的 财 务 报 告 内 部 控 制 有 效 性 进 行 了 审 计 ， 认 为 公 司 于 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 按 照 《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》 和 相 关 规 定 在 所 有 重 大 方 面 都 保 持 了 有 效 的 财 务 报 告 内 部 控 制 。 内 部 控 制 审 计 报 告 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ / / w w w . s s e . c o m . c n ） 。 是 否 披 露 内 部 控 制 审 计 报 告 ： 是 十 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 第 十 节 公 司 债 券 相 关 情 况 一 、 公 司 债 券 基 本 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 债 券 名 称 简 称 代 码 发 行 日 到 期 日 债 券 余 额 利 率 （ % ） 还 本 付 息 方 式 交 易 场 所 2 0 1 5 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 1 5 滇 投 0 1 1 2 5 8 2 2 2 0 1 5 年 1 0 月 2 9 日 2 0 1 8 年 1 0 月 2 8 日 2 1 . 8 亿 6 . 7 每 年 付 息 、 到 期 还 本 上 交 所 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 1 6 滇 投 0 1 1 3 5 5 4 2 0 1 6 年 6 月 1 4 日 2 0 2 1 年 6 月 1 4 日 1 5 亿 6 . 2 每 年 付 息 、 到 期 还 本 上 交 所 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 1 6 滇 投 0 3 1 3 5 7 7 0 2 0 1 6 年 9 月 5 日 2 0 2 1 年 9 月 5 日 1 5 亿 5 . 7 7 每 年 付 息 、 到 期 还 本 上 交 所 2 0 1 7 年 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 1 7 云 南 置 业 P P N 0 0 1 0 3 1 7 6 1 0 4 8 2 0 1 7 年 1 1 月 2 2 日 2 0 2 0 年 1 1 月 2 2 日 1 0 亿 7 . 5 每 年 付 息 、 到 期 还 本 银 行 间 交 易 商 协 会 公 司 债 券 付 息 兑 付 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 1 、 公 司 “ 1 5 滇 投 0 1 ” 非 公 开 发 行 债 券 于 2 0 1 5 年 发 行 成 功 ， 总 规 模 人 民 币 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 万 元 ， 已 按 照 募 集 说 明 书 中 列 明 的 募 集 资 金 运 营 计 划 使 用 ， 本 报 告 期 内 已 按 期 足 额 兑 付 了 第 二 期 利 息 ， 公 司 按 期 兑 付 了 投 资 者 赎 回 的 8 2 , 0 0 0 . 0 0 万 元 ， 现 余 额 2 1 8 , 0 0 0 . 0 0 万 元 。 2 、 公 司 “ 1 6 滇 投 0 1 / 0 3 ” 非 公 开 发 行 债 券 于 2 0 1 6 年 发 行 成 功 ， 总 规 模 人 民 币 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 万 元 ， 已 按 照 募 集 说 明 书 中 列 明 的 募 集 资 金 运 营 计 划 使 用 ， 本 报 告 期 内 已 按 期 足 额 兑 付 了 第 一 期 利 息 。 3 、 公 司 “ 1 7 云 南 置 业 P P N 0 0 1 ” 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 尚 未 至 付 息 兑 付 日 。 公 司 债 券 其 他 情 况 的 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 二 、 公 司 债 券 受 托 管 理 联 系 人 、 联 系 方 式 及 资 信 评 级 机 构 联 系 方 式 债 券 受 托 管 理 人 名 称 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 1 8 8 号 联 系 人 赵 永 增 联 系 电 话 1 3 3 1 1 3 6 5 3 9 5 资 信 评 级 机 构 名 称 联 合 信 用 评 级 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 2 号 中 国 人 保 财 险 大 厦 1 7 层 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 三 、 公 司 债 券 募 集 资 金 使 用 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 1 、 公 司 “ 1 5 滇 投 0 1 ” 非 公 开 发 行 债 券 总 规 模 为 人 民 币 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 万 元 ； “ 1 6 滇 投 0 1 、 1 6 滇 投 0 3 ” 非 公 开 发 行 债 券 总 规 模 为 人 民 币 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 万 元 ， 均 已 按 照 募 集 说 明 书 中 列 明 的 募 集 资 金 运 用 计 划 使 用 完 毕 。 2 、 公 司 “ 1 7 云 南 置 业 P P N 0 0 1 ” 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 规 模 人 民 币 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 万 元 ； 已 按 照 定 向 发 行 协 议 约 定 用 途 使 用 完 毕 。 四 、 公 司 债 券 评 级 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 1 、 公 司 “ 1 5 滇 投 0 1 ” 债 券 资 信 评 级 机 构 为 联 合 信 用 评 级 有 限 公 司 ， 发 行 人 主 体 信 用 等 级 为 A A ， 债 券 信 用 等 级 为 A A A ； 2 、 公 司 “ 1 6 滇 投 0 1 、 1 6 滇 投 0 3 ” 债 券 资 信 评 级 机 构 为 联 合 信 用 评 级 有 限 公 司 ， 发 行 人 主 体 信 用 等 级 为 A A ， 债 券 信 用 等 级 为 A A A ； 3 、 公 司 “ 1 7 云 南 置 业 P P N 0 0 1 ” 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 无 需 进 行 评 级 工 作 。 五 、 报 告 期 内 公 司 债 券 增 信 机 制 、 偿 债 计 划 及 其 他 相 关 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 1 、 公 司 “ 1 5 滇 投 0 1 ” “ 1 6 滇 投 0 1 、 1 6 滇 投 0 3 ” 债 券 ， 由 公 司 控 股 股 东 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 提 供 全 额 无 条 件 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 担 保 ； 2 、 公 司 “ 1 7 云 南 置 业 P P N 0 0 1 ” 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 ， 由 公 司 控 股 股 东 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 提 供 全 额 无 条 件 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 担 保 。 六 、 公 司 债 券 持 有 人 会 议 召 开 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 已 按 照 相 关 公 司 债 发 行 管 理 办 法 拟 定 了 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 2 0 1 5 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 之 持 有 人 会 议 规 则 》 以 及 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 之 持 有 人 会 议 规 则 》 ， 根 据 上 述 会 议 规 则 ， 截 止 目 前 ， 未 出 现 触 发 召 开 持 有 人 会 议 的 情 况 。 七 、 公 司 债 券 受 托 管 理 人 履 职 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 2 0 1 5 年 、 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 受 托 管 理 人 为 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 ， 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 已 按 照 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 2 0 1 5 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 之 受 托 管 理 协 议 》 以 及 《 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 之 受 托 管 理 协 议 》 相 关 约 定 ， 履 行 受 托 管 理 人 职 责 。 公 司 “ 1 7 云 南 置 业 P P N 0 0 1 ” 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 无 受 托 管 理 人 。 八 、 截 至 报 告 期 末 公 司 近 2 年 的 会 计 数 据 和 财 务 指 标 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 指 标 2 0 1 7 年 2 0 1 6 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 （ % ） 变 动 原 因 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 2 , 5 8 2 , 1 0 5 , 4 7 0 . 1 7 1 , 3 9 6 , 2 0 5 , 1 9 9 . 2 9 8 4 . 9 4 销 售 利 润 增 加 流 动 比 率 1 . 4 4 1 . 8 5 2 1 . 8 0 流 动 负 债 增 加 速 动 比 率 0 . 2 9 0 . 3 5 1 3 . 6 9 存 货 增 加 资 产 负 债 率 （ % ） 8 8 . 8 2 % 8 9 . 2 2 % 0 . 3 9 资 产 增 速 较 快 E B I T D A 全 部 债 务 比 5 . 8 4 % 3 . 3 8 % 7 0 . 2 0 销 售 利 润 增 速 大 于 债 务 增 速 利 息 保 障 倍 数 0 . 5 7 0 . 3 3 7 1 . 6 5 销 售 利 润 增 加 现 金 利 息 保 障 倍 数 1 . 0 4 0 . 4 8 3 1 1 . 1 3 E B I T D A 利 息 保 障 倍 数 0 . 5 9 0 . 3 5 7 4 . 9 5 销 售 利 润 增 加 贷 款 偿 还 率 （ % ） 1 0 0 % 1 0 0 % 利 息 偿 付 率 （ % ） 1 0 0 % 1 0 0 % 九 、 公 司 其 他 债 券 和 债 务 融 资 工 具 的 付 息 兑 付 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 “ 1 7 云 城 A 、 1 7 云 城 B 、 1 7 云 城 C ” 商 业 房 地 产 抵 押 贷 款 资 产 支 持 证 券 尚 未 至 付 息 兑 付 日 。 十 、 公 司 报 告 期 内 的 银 行 授 信 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 报 告 期 内 ， 公 司 合 并 口 径 获 得 的 金 融 机 构 授 信 额 度 合 计 约 为 人 民 币 5 4 3 . 4 6 亿 元 ， 截 止 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 已 使 用 授 信 额 度 人 民 币 1 8 1 . 2 9 亿 元 。 十 一 、 公 司 报 告 期 内 执 行 公 司 债 券 募 集 说 明 书 相 关 约 定 或 承 诺 的 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 报 告 期 内 ， 公 司 均 严 格 履 行 上 述 债 券 募 集 说 明 书 中 所 做 的 承 诺 。 十 二 、 公 司 发 生 的 重 大 事 项 及 对 公 司 经 营 情 况 和 偿 债 能 力 的 影 响 □ 适 用 √ 不 适 用 第 十 一 节 财 务 报 告 一 、 审 计 报 告 √ 适 用 □ 不 适 用 审 计 报 告 大 华 审 字 [ 2 0 1 8 ] 0 0 3 5 5 8 号 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 ： 一 、 审 计 意 见 我 们 审 计 了 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 云 南 城 投 ) 财 务 报 表 ， 包 括 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 的 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表 ， 2 0 1 7 年 度 的 合 并 及 母 公 司 利 润 表 、 合 并 及 母 公 司 现 金 流 量 表 、 合 并 及 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 以 及 相 关 财 务 报 表 附 注 。 我 们 认 为 ， 后 附 的 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 ， 公 允 反 映 了 云 南 城 投 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 的 合 并 及 母 公 司 财 务 状 况 以 及 2 0 1 7 年 度 的 合 并 及 母 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 。 二 、 形 成 审 计 意 见 的 基 础 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 。 审 计 报 告 的 “ 注 册 会 计 师 对 财 务 报 表 审 计 的 责 任 ” 部 分 进 一 步 阐 述 了 我 们 在 这 些 准 则 下 的 责 任 。 按 照 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 ， 我 们 独 立 于 云 南 城 投 ， 并 履 行 了 职 业 道 德 方 面 的 其 他 责 任 。 我 们 相 信 ， 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 、 适 当 的 ， 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 。 三 、 关 键 审 计 事 项 关 键 审 计 事 项 是 我 们 根 据 职 业 判 断 ， 认 为 对 本 期 财 务 报 表 审 计 最 为 重 要 的 事 项 。 这 些 事 项 的 应 对 以 对 财 务 报 表 整 体 进 行 审 计 并 形 成 审 计 意 见 为 背 景 ， 我 们 不 对 这 些 事 项 单 独 发 表 意 见 。 我 们 确 定 下 列 事 项 是 需 要 在 审 计 报 告 中 沟 通 的 关 键 审 计 事 项 ： 1 . 收 入 确 认 2 . 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 （ 一 ） 收 入 确 认 1 . 事 项 描 述 本 年 度 云 南 城 投 收 入 确 认 会 计 政 策 及 账 面 金 额 信 息 请 参 阅 合 并 财 务 报 表 附 注 五 、 （ 二 十 八 ） 及 附 注 六 、 3 7 。 云 南 城 投 2 0 1 7 年 度 营 业 收 入 1 , 4 3 9 , 0 8 3 . 9 2 万 元 ， 其 中 房 地 产 开 发 项 目 收 入 1 , 2 4 6 , 0 5 9 . 2 2 万 元 ， 占 营 业 收 入 比 重 8 6 . 5 9 % ； 土 地 一 级 开 发 收 入 8 2 , 0 5 1 . 0 5 万 元 ， 占 营 业 收 入 比 重 5 . 7 0 % 。 云 南 城 投 在 买 卖 双 方 签 订 销 售 合 同 并 在 产 权 部 门 备 案 ， 房 地 产 开 发 产 品 已 竣 工 并 验 收 合 格 ， 收 到 客 户 的 一 定 比 例 购 房 款 或 取 得 收 取 全 部 购 房 款 权 利 （ 如 银 行 同 意 发 放 按 揭 款 的 书 面 承 诺 函 等 ） ， 办 理 了 交 房 手 续 ， 或 者 可 以 根 据 购 房 合 同 约 定 的 条 件 视 同 客 户 接 收 时 ， 确 认 房 地 产 开 发 项 目 收 入 ； 土 地 一 级 开 发 收 入 在 土 地 一 级 开 发 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 企 业 ， 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 和 估 计 ， 按 照 合 同 或 协 议 约 定 的 条 件 确 认 收 入 。 由 于 房 地 产 开 发 项 目 收 入 、 土 地 一 级 开 发 收 入 对 云 南 城 投 财 务 报 表 的 重 要 性 ， 且 收 入 确 认 取 决 于 适 用 具 体 政 策 的 判 断 ， 导 致 收 入 是 否 在 恰 当 的 财 务 报 表 期 间 入 账 可 能 存 在 潜 在 错 报 ， 因 此 我 们 将 房 地 产 开 发 项 目 收 入 、 土 地 一 级 开 发 收 入 确 认 认 定 为 关 键 审 计 事 项 。 2 . 审 计 应 对 我 们 针 对 房 地 产 开 发 项 目 收 入 确 认 实 施 的 重 要 审 计 程 序 包 括 ： （ 1 ） 了 解 和 评 估 管 理 层 对 房 地 产 开 发 项 目 的 收 入 确 认 相 关 内 部 控 制 的 设 计 ， 并 测 试 了 关 键 控 制 执 行 的 有 效 性 。 （ 2 ） 与 管 理 层 进 行 访 谈 ， 以 评 价 云 南 城 投 房 地 产 开 发 项 目 的 收 入 确 认 政 策 是 否 符 合 相 关 会 计 准 则 的 要 求 。 （ 3 ） 选 取 已 实 现 销 售 的 房 产 样 本 ， 检 查 买 卖 合 同 、 收 款 记 录 及 可 以 证 明 房 产 已 达 到 交 付 条 件 的 支 持 性 文 件 ， 以 评 价 相 关 房 产 销 售 收 入 是 否 已 按 照 云 南 城 投 的 收 入 确 认 政 策 确 认 。 （ 4 ） 获 取 业 务 部 门 销 售 台 账 、 入 住 台 账 及 房 产 管 理 部 门 备 案 信 息 等 资 料 ， 实 地 查 看 入 住 状 况 ， 以 判 断 实 际 销 售 情 况 ， 以 及 与 财 务 数 据 是 否 相 符 。 （ 5 ） 对 房 地 产 开 发 项 目 收 入 进 行 截 止 性 测 试 ， 将 资 产 负 债 表 日 前 后 确 认 的 销 售 收 入 与 交 付 手 续 等 支 持 性 文 件 进 行 核 对 ， 以 评 估 收 入 是 否 在 正 确 的 期 间 确 认 。 （ 6 ） 评 估 管 理 层 对 收 入 的 财 务 报 表 披 露 是 否 恰 当 。 我 们 针 对 土 地 一 级 开 发 收 入 确 认 实 施 的 重 要 审 计 程 序 包 括 ： （ 1 ） 获 取 一 级 开 发 服 务 相 关 协 议 ， 查 看 协 议 服 务 已 完 成 的 支 持 性 文 件 ， 以 评 价 相 关 土 地 一 级 开 发 收 入 是 否 符 合 收 入 确 认 政 策 。 （ 2 ） 获 取 土 地 一 级 开 发 的 相 关 成 本 预 算 资 料 ， 对 成 本 分 摊 计 算 过 程 进 行 了 检 查 ， 以 确 认 其 已 结 转 相 关 成 本 的 正 确 性 。 （ 3 ） 评 估 管 理 层 对 土 地 一 级 开 发 收 入 的 财 务 报 表 披 露 是 否 恰 当 。 根 据 已 执 行 的 审 计 工 作 ， 我 们 认 为 收 入 确 认 符 合 云 南 城 投 的 会 计 政 策 。 （ 二 ） 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 1 . 事 项 描 述 本 年 度 云 南 城 投 非 同 一 控 制 下 企 业 会 计 政 策 及 企 业 合 并 情 况 请 参 阅 合 并 财 务 报 表 附 注 八 、 1 。 云 南 城 投 于 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 完 成 了 以 2 5 8 , 8 1 1 . 4 7 万 元 的 对 价 收 购 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 等 8 家 公 司 股 权 。 该 股 权 购 买 交 易 涉 及 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 等 较 为 复 杂 的 企 业 合 并 会 计 处 理 ， 需 要 确 定 企 业 合 并 购 买 日 、 合 并 成 本 在 取 得 各 项 可 辨 认 资 产 和 负 债 之 间 的 分 配 以 及 企 业 合 并 成 本 与 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 差 额 的 处 理 等 。 云 南 城 投 聘 请 了 独 立 的 资 产 评 估 师 对 被 购 买 方 进 行 评 估 以 确 定 其 各 项 可 辨 认 资 产 和 负 债 的 公 允 价 值 。 由 于 该 收 购 事 项 对 云 南 城 投 财 务 报 表 影 响 重 大 ， 且 购 买 日 、 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 等 确 定 涉 及 重 大 的 管 理 层 判 断 和 估 计 ， 因 此 我 们 认 为 该 事 项 为 关 键 审 计 事 项 。 2 . 审 计 应 对 （ 1 ） 获 取 并 查 看 了 股 权 转 让 协 议 、 与 股 权 收 购 相 关 的 股 东 会 和 董 事 会 决 议 、 购 买 价 款 支 付 单 据 、 工 商 变 更 登 记 等 相 关 文 件 ， 检 查 相 关 法 律 手 续 是 否 完 成 ， 购 买 日 的 确 定 是 否 符 合 会 计 准 则 规 定 。 （ 2 ） 获 取 并 查 看 了 被 收 购 公 司 购 买 日 的 评 估 报 告 ， 对 被 收 购 公 司 于 购 买 日 的 财 务 报 表 进 行 了 审 计 ， 复 核 合 并 成 本 在 取 得 各 项 可 辨 认 资 产 和 负 债 之 间 的 分 配 的 合 理 性 ， 对 购 买 日 的 企 业 合 并 会 计 处 理 进 行 复 核 。 （ 3 ） 复 核 资 产 评 估 师 的 资 格 、 专 业 胜 任 能 力 及 独 立 性 。 对 购 买 日 的 资 产 评 估 结 果 实 施 了 与 基 准 日 资 产 评 估 结 果 进 行 比 对 分 析 等 程 序 ， 对 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 的 公 允 价 值 进 行 复 核 。 （ 4 ） 评 估 管 理 层 对 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 事 项 的 财 务 报 表 披 露 是 否 恰 当 。 根 据 已 执 行 的 审 计 工 作 ， 我 们 认 为 ， 云 南 城 投 管 理 层 对 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 相 关 判 断 与 估 计 是 合 理 的 。 四 、 其 他 信 息 云 南 城 投 管 理 层 对 其 他 信 息 负 责 。 其 他 信 息 包 括 2 0 1 7 年 年 度 报 告 中 涵 盖 的 信 息 ， 但 不 包 括 财 务 报 表 和 我 们 的 审 计 报 告 。 我 们 对 财 务 报 表 发 表 的 审 计 意 见 不 涵 盖 其 他 信 息 ， 我 们 也 不 对 其 他 信 息 发 表 任 何 形 式 的 鉴 证 结 论 。 结 合 我 们 对 财 务 报 表 的 审 计 ， 我 们 的 责 任 是 阅 读 其 他 信 息 ， 在 此 过 程 中 ， 考 虑 其 他 信 息 是 否 与 财 务 报 表 或 我 们 在 审 计 过 程 中 了 解 的 情 况 存 在 重 大 不 一 致 或 者 似 乎 存 在 重 大 错 报 。 基 于 我 们 已 执 行 的 工 作 ， 如 果 我 们 确 定 其 他 信 息 存 在 重 大 错 报 ， 我 们 应 当 报 告 该 事 实 。 在 这 方 面 ， 我 们 无 任 何 事 项 需 要 报 告 。 五 、 管 理 层 和 治 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 云 南 城 投 管 理 层 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 ， 使 其 实 现 公 允 反 映 ， 并 设 计 、 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 。 在 编 制 财 务 报 表 时 ， 云 南 城 投 管 理 层 负 责 评 估 云 南 城 投 的 持 续 经 营 能 力 ， 披 露 与 持 续 经 营 相 关 的 事 项 （ 如 适 用 ） ， 并 运 用 持 续 经 营 假 设 ， 除 非 管 理 层 计 划 清 算 云 南 城 投 、 终 止 运 营 或 别 无 其 他 现 实 的 选 择 。 治 理 层 负 责 监 督 云 南 城 投 的 财 务 报 告 过 程 。 六 、 注 册 会 计 师 对 财 务 报 表 审 计 的 责 任 我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 ， 并 出 具 包 含 审 计 意 见 的 审 计 报 告 。 合 理 保 证 是 高 水 平 的 保 证 ， 但 并 不 能 保 证 按 照 审 计 准 则 执 行 的 审 计 在 某 一 重 大 错 报 存 在 时 总 能 发 现 。 错 报 可 能 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 ， 如 果 合 理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报 表 作 出 的 经 济 决 策 ， 则 通 常 认 为 错 报 是 重 大 的 。 在 按 照 审 计 准 则 执 行 审 计 工 作 的 过 程 中 ， 我 们 运 用 职 业 判 断 ， 并 保 持 职 业 怀 疑 。 同 时 ， 我 们 也 执 行 以 下 工 作 ： 1 ． 识 别 和 评 估 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 ， 设 计 和 实 施 审 计 程 序 以 应 对 这 些 风 险 ， 并 获 取 充 分 、 适 当 的 审 计 证 据 ， 作 为 发 表 审 计 意 见 的 基 础 。 由 于 舞 弊 可 能 涉 及 串 通 、 伪 造 、 故 意 遗 漏 、 虚 假 陈 述 或 凌 驾 于 内 部 控 制 之 上 ， 未 能 发 现 由 于 舞 弊 导 致 的 重 大 错 报 的 风 险 高 于 未 能 发 现 由 于 错 误 导 致 的 重 大 错 报 的 风 险 。 2 ． 了 解 与 审 计 相 关 的 内 部 控 制 ， 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序 ， 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 。 3 ． 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 及 相 关 披 露 的 合 理 性 。 4 ． 对 管 理 层 使 用 持 续 经 营 假 设 的 恰 当 性 得 出 结 论 。 同 时 ， 根 据 获 取 的 审 计 证 据 ， 就 可 能 导 致 对 云 南 城 投 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得 出 结 论 。 如 果 我 们 得 出 结 论 认 为 存 在 重 大 不 确 定 性 ， 审 计 准 则 要 求 我 们 在 审 计 报 告 中 提 请 报 告 使 用 者 注 意 财 务 报 表 中 的 相 关 披 露 ； 如 果 披 露 不 充 分 ， 我 们 应 当 发 表 非 无 保 留 意 见 。 我 们 的 结 论 基 于 截 至 审 计 报 告 日 可 获 得 的 信 息 。 然 而 ， 未 来 的 事 项 或 情 况 可 能 导 致 云 南 城 投 不 能 持 续 经 营 。 5 ． 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 、 结 构 和 内 容 （ 包 括 披 露 ） ， 并 评 价 财 务 报 表 是 否 公 允 反 映 相 关 交 易 和 事 项 。 6 ． 就 云 南 城 投 中 实 体 或 业 务 活 动 的 财 务 信 息 获 取 充 分 、 适 当 的 审 计 证 据 ， 以 对 财 务 报 表 发 表 意 见 。 我 们 负 责 指 导 、 监 督 和 执 行 集 团 审 计 。 我 们 对 审 计 意 见 承 担 全 部 责 任 。 我 们 与 治 理 层 就 计 划 的 审 计 范 围 、 时 间 安 排 和 重 大 审 计 发 现 等 事 项 进 行 沟 通 ， 包 括 沟 通 我 们 在 审 计 中 识 别 出 的 值 得 关 注 的 内 部 控 制 缺 陷 。 我 们 还 就 已 遵 守 与 独 立 性 相 关 的 职 业 道 德 要 求 向 治 理 层 提 供 声 明 ， 并 与 治 理 层 沟 通 可 能 被 合 理 认 为 影 响 我 们 独 立 性 的 所 有 关 系 和 其 他 事 项 ， 以 及 相 关 的 防 范 措 施 （ 如 适 用 ） 。 从 与 治 理 层 沟 通 过 的 事 项 中 ， 我 们 确 定 哪 些 事 项 对 本 期 财 务 报 表 审 计 最 为 重 要 ， 因 而 构 成 关 键 审 计 事 项 。 我 们 在 审 计 报 告 中 描 述 这 些 事 项 ， 除 非 法 律 法 规 禁 止 公 开 披 露 这 些 事 项 ， 或 在 极 少 数 情 形 下 ， 如 果 合 理 预 期 在 审 计 报 告 中 沟 通 某 事 项 造 成 的 负 面 后 果 超 过 在 公 众 利 益 方 面 产 生 的 益 处 ， 我 们 确 定 不 应 在 审 计 报 告 中 沟 通 该 事 项 。 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 注 册 会 计 师 ： 马 宁 中 国 · 北 京 中 国 注 册 会 计 师 ： 赵 炜 二 〇 一 八 年 三 月 十 六 日 二 、 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 编 制 单 位 : 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 ： 货 币 资 金 七 、 1 5 , 3 3 3 , 0 6 7 , 8 8 7 . 5 8 5 , 7 6 3 , 1 2 5 , 3 1 0 . 6 6 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 七 、 2 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 七 、 3 8 7 2 , 9 1 7 , 8 4 3 . 5 9 1 , 5 4 0 , 4 4 8 , 1 4 3 . 9 4 预 付 款 项 七 、 4 2 0 6 , 2 3 5 , 4 2 3 . 8 2 2 4 8 , 4 7 1 , 7 3 8 . 3 9 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 七 、 5 2 5 1 , 3 0 7 , 0 4 2 . 1 1 1 5 0 , 4 2 0 , 4 4 9 . 0 7 应 收 股 利 其 他 应 收 款 七 、 6 4 , 2 4 7 , 9 9 1 , 8 3 1 . 7 3 1 , 7 7 8 , 2 4 5 , 2 6 2 . 1 3 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 七 、 7 4 4 , 2 1 6 , 8 8 0 , 1 0 2 . 2 4 4 2 , 1 1 6 , 3 3 2 , 1 4 1 . 0 1 持 有 待 售 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 七 、 8 4 6 3 , 8 1 4 , 7 4 1 . 0 0 3 7 5 , 9 9 5 , 2 7 4 . 2 3 流 动 资 产 合 计 5 5 , 5 9 2 , 2 1 4 , 8 7 2 . 0 7 5 1 , 9 7 3 , 0 3 8 , 3 1 9 . 4 3 非 流 动 资 产 ： 发 放 贷 款 和 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 七 、 9 5 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 1 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 七 、 1 0 1 , 9 6 7 , 0 5 4 , 7 4 5 . 4 2 2 , 0 4 8 , 0 5 2 , 5 8 1 . 7 7 长 期 股 权 投 资 七 、 1 1 8 7 8 , 4 7 3 , 3 6 4 . 3 1 1 , 1 9 3 , 3 8 3 , 2 9 6 . 4 0 投 资 性 房 地 产 七 、 1 2 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 5 , 8 2 1 , 4 2 4 , 2 5 8 . 5 5 固 定 资 产 七 、 1 3 1 , 9 9 5 , 5 1 5 , 2 4 2 . 0 1 8 0 4 , 8 1 2 , 0 0 3 . 1 7 在 建 工 程 七 、 1 4 1 , 2 0 1 , 2 7 4 , 6 3 4 . 1 3 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 七 、 1 5 9 , 8 1 9 , 4 1 8 . 7 9 7 , 2 8 1 , 3 0 3 . 2 9 开 发 支 出 商 誉 七 、 1 6 4 4 9 , 9 3 9 . 6 6 4 4 9 , 9 3 9 . 6 6 长 期 待 摊 费 用 七 、 1 7 2 9 3 , 1 8 0 , 1 6 3 . 2 5 2 1 4 , 4 3 1 , 0 2 2 . 8 2 递 延 所 得 税 资 产 七 、 1 8 1 , 2 9 0 , 6 9 1 , 9 6 7 . 3 3 7 2 3 , 4 2 2 , 8 0 5 . 5 6 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 2 3 , 2 1 0 , 8 0 0 , 1 4 6 . 3 6 1 2 , 1 6 9 , 8 5 6 , 8 4 5 . 3 5 资 产 总 计 7 8 , 8 0 3 , 0 1 5 , 0 1 8 . 4 3 6 4 , 1 4 2 , 8 9 5 , 1 6 4 . 7 8 流 动 负 债 ： 短 期 借 款 七 、 1 9 1 , 2 9 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 七 、 2 0 1 1 , 2 6 8 , 1 9 6 . 0 1 应 付 账 款 七 、 2 1 8 , 0 8 4 , 8 9 9 , 5 4 9 . 0 5 4 , 9 1 2 , 4 7 6 , 3 5 1 . 7 7 预 收 款 项 七 、 2 2 3 , 1 7 9 , 9 2 9 , 1 7 4 . 5 2 3 , 3 3 8 , 8 1 1 , 2 3 2 . 7 8 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 七 、 2 3 8 6 , 2 2 0 , 4 6 4 . 1 4 8 1 , 8 4 0 , 3 0 2 . 3 5 应 交 税 费 七 、 2 4 1 , 4 5 3 , 3 9 5 , 3 0 7 . 8 1 1 , 0 6 7 , 7 6 5 , 5 1 8 . 2 3 应 付 利 息 七 、 2 5 2 5 0 , 1 1 4 , 9 9 6 . 9 0 3 1 0 , 2 9 7 , 8 1 2 . 9 2 应 付 股 利 七 、 2 6 2 1 , 0 5 8 , 0 8 2 . 2 4 2 1 , 0 5 8 , 0 8 2 . 2 4 其 他 应 付 款 七 、 2 7 1 0 , 8 8 6 , 9 3 1 , 4 2 1 . 3 5 4 , 9 3 9 , 2 3 4 , 4 2 8 . 6 1 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 持 有 待 售 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 七 、 2 8 1 3 , 4 0 4 , 7 7 2 , 1 1 7 . 9 2 1 3 , 1 7 5 , 3 0 9 , 1 0 0 . 9 9 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 3 8 , 6 6 3 , 1 2 1 , 1 1 3 . 9 3 2 8 , 0 9 8 , 0 6 1 , 0 2 5 . 9 0 非 流 动 负 债 ： 长 期 借 款 七 、 2 9 2 5 , 4 9 0 , 7 4 8 , 5 7 3 . 0 4 2 1 , 8 5 8 , 6 9 3 , 8 0 0 . 0 0 应 付 债 券 七 、 3 0 4 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 中 ： 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 七 、 3 2 7 8 4 , 1 1 3 . 9 7 3 0 6 , 6 2 0 . 0 0 递 延 收 益 七 、 3 3 2 0 , 3 6 7 , 8 3 0 . 0 7 6 5 , 6 1 0 , 2 9 2 . 4 6 递 延 所 得 税 负 债 七 、 1 8 1 , 8 1 4 , 3 6 8 , 9 4 4 . 0 7 1 , 2 0 4 , 7 5 9 , 0 3 1 . 7 4 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 3 1 , 3 2 6 , 2 6 9 , 4 6 1 . 1 5 2 9 , 1 2 9 , 3 6 9 , 7 4 4 . 2 0 负 债 合 计 6 9 , 9 8 9 , 3 9 0 , 5 7 5 . 0 8 5 7 , 2 2 7 , 4 3 0 , 7 7 0 . 1 0 所 有 者 权 益 股 本 七 、 3 4 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 . 0 0 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 其 他 权 益 工 具 七 、 3 5 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 中 ： 优 先 股 永 续 债 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 资 本 公 积 七 、 3 6 1 , 3 8 6 , 7 2 6 , 6 8 3 . 7 9 1 , 9 2 1 , 9 5 5 , 6 5 3 . 7 9 减 ： 库 存 股 其 他 综 合 收 益 七 、 4 9 7 9 , 6 9 5 , 3 7 7 . 1 9 6 9 , 6 6 2 , 9 8 8 . 9 1 专 项 储 备 盈 余 公 积 七 、 5 0 1 9 3 , 4 9 3 , 7 8 9 . 9 3 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 七 、 5 1 1 , 5 1 5 , 6 3 3 , 7 5 8 . 3 4 1 , 3 8 1 , 9 7 7 , 8 3 9 . 1 6 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 5 , 2 8 1 , 2 3 6 , 5 1 8 . 2 5 4 , 6 2 9 , 2 2 1 , 9 6 6 . 4 5 少 数 股 东 权 益 3 , 5 3 2 , 3 8 7 , 9 2 5 . 1 0 2 , 2 8 6 , 2 4 2 , 4 2 8 . 2 3 所 有 者 权 益 合 计 8 , 8 1 3 , 6 2 4 , 4 4 3 . 3 5 6 , 9 1 5 , 4 6 4 , 3 9 4 . 6 8 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 7 8 , 8 0 3 , 0 1 5 , 0 1 8 . 4 3 6 4 , 1 4 2 , 8 9 5 , 1 6 4 . 7 8 法 定 代 表 人 ： 许 雷 主 管 会 计 工 作 负 责 人 ： 杨 明 才 会 计 机 构 负 责 人 ： 杨 明 才 母 公 司 资 产 负 债 表 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 编 制 单 位 : 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 ： 货 币 资 金 2 , 6 5 0 , 6 4 4 , 7 4 5 . 7 3 3 , 0 1 4 , 1 4 6 , 9 1 0 . 2 2 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 应 收 账 款 十 七 、 1 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 预 付 款 项 5 2 , 3 6 5 , 3 8 4 . 8 8 9 9 , 0 2 8 , 2 3 6 . 9 0 应 收 利 息 2 5 1 , 3 0 7 , 0 4 2 . 1 1 1 5 0 , 4 2 0 , 4 4 9 . 0 7 应 收 股 利 6 6 9 , 5 4 0 , 2 7 0 . 3 9 3 6 9 , 5 4 0 , 2 7 0 . 3 9 其 他 应 收 款 十 七 、 2 2 7 , 0 8 5 , 9 9 6 , 3 4 2 . 6 2 1 9 , 1 1 5 , 1 7 7 , 4 0 5 . 0 6 存 货 2 9 2 , 3 0 5 , 1 4 1 . 1 7 1 , 8 4 3 , 7 1 1 , 9 9 5 . 6 2 持 有 待 售 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 1 0 9 , 2 8 9 , 8 8 1 . 6 6 9 2 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 流 动 资 产 合 计 3 1 , 2 3 7 , 2 4 8 , 8 0 9 . 0 2 2 4 , 8 1 0 , 1 2 5 , 2 6 7 . 7 2 非 流 动 资 产 ： 可 供 出 售 金 融 资 产 4 9 8 , 9 9 4 , 0 0 0 . 0 0 1 4 4 , 5 2 5 , 0 0 0 . 0 0 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 1 , 9 6 7 , 0 5 4 , 7 4 5 . 4 2 2 , 0 4 8 , 0 5 2 , 5 8 1 . 7 7 长 期 股 权 投 资 十 七 、 3 7 , 4 4 8 , 6 8 6 , 7 4 6 . 8 0 5 , 2 0 2 , 2 2 4 , 7 5 8 . 1 7 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 1 0 , 8 0 9 , 4 4 2 . 2 2 1 2 , 5 5 7 , 1 7 7 . 4 0 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 2 , 1 2 4 , 5 8 3 . 3 5 1 , 3 2 9 , 3 1 3 . 7 7 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 1 6 7 , 5 1 9 , 2 1 0 . 3 8 1 7 9 , 5 5 1 , 1 1 9 . 1 0 递 延 所 得 税 资 产 1 3 4 , 8 7 4 , 9 1 0 . 6 7 5 8 , 4 1 6 , 8 2 8 . 8 7 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 1 0 , 2 3 0 , 0 6 3 , 6 3 8 . 8 4 7 , 6 4 6 , 6 5 6 , 7 7 9 . 0 8 资 产 总 计 4 1 , 4 6 7 , 3 1 2 , 4 4 7 . 8 6 3 2 , 4 5 6 , 7 8 2 , 0 4 6 . 8 0 流 动 负 债 ： 短 期 借 款 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 5 1 7 , 9 6 5 , 8 5 0 . 3 4 6 1 8 , 9 2 8 , 9 1 8 . 2 0 预 收 款 项 应 付 职 工 薪 酬 2 3 , 2 3 7 , 6 8 3 . 2 5 2 6 , 5 8 6 , 0 4 3 . 5 9 应 交 税 费 6 , 4 7 2 , 8 7 3 . 5 8 2 0 , 8 2 3 , 2 3 1 . 5 8 应 付 利 息 2 0 3 , 7 8 6 , 3 6 4 . 7 6 1 4 4 , 5 3 5 , 6 1 1 . 0 5 应 付 股 利 其 他 应 付 款 1 2 , 5 5 4 , 2 2 2 , 7 5 7 . 3 2 4 , 7 1 4 , 3 8 8 , 4 8 0 . 1 5 持 有 待 售 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 9 , 4 4 6 , 3 2 9 , 2 4 5 . 0 0 5 , 7 6 1 , 9 9 0 , 0 0 0 . 0 0 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 2 2 , 7 5 2 , 0 1 4 , 7 7 4 . 2 5 1 1 , 2 8 7 , 2 5 2 , 2 8 4 . 5 7 非 流 动 负 债 ： 长 期 借 款 1 0 , 6 9 0 , 0 3 7 , 6 7 3 . 0 4 1 1 , 6 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 应 付 债 券 4 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 中 ： 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 1 4 , 6 9 0 , 0 3 7 , 6 7 3 . 0 4 1 7 , 6 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 负 债 合 计 3 7 , 4 4 2 , 0 5 2 , 4 4 7 . 2 9 2 8 , 8 8 7 , 2 5 2 , 2 8 4 . 5 7 所 有 者 权 益 ： 股 本 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 . 0 0 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 其 他 权 益 工 具 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 中 ： 优 先 股 永 续 债 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 资 本 公 积 1 , 3 2 5 , 7 7 3 , 6 5 0 . 3 2 1 , 8 6 6 , 5 0 2 , 6 2 0 . 3 2 减 ： 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 1 9 3 , 4 9 3 , 7 8 9 . 9 3 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 未 分 配 利 润 4 0 0 , 3 0 5 , 6 5 1 . 3 2 4 4 7 , 4 0 1 , 6 5 7 . 3 2 所 有 者 权 益 合 计 4 , 0 2 5 , 2 6 0 , 0 0 0 . 5 7 3 , 5 6 9 , 5 2 9 , 7 6 2 . 2 3 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 4 1 , 4 6 7 , 3 1 2 , 4 4 7 . 8 6 3 2 , 4 5 6 , 7 8 2 , 0 4 6 . 8 0 法 定 代 表 人 ： 许 雷 主 管 会 计 工 作 负 责 人 ： 杨 明 才 会 计 机 构 负 责 人 ： 杨 明 才 合 并 利 润 表 2 0 1 7 年 1 — 1 2 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 、 营 业 总 收 入 七 、 3 7 1 4 , 3 9 0 , 8 3 9 , 2 4 5 . 9 1 9 , 7 6 9 , 6 8 5 , 1 8 8 . 6 2 其 中 ： 营 业 收 入 七 、 3 7 1 4 , 3 9 0 , 8 3 9 , 2 4 5 . 9 1 9 , 7 6 9 , 6 8 5 , 1 8 8 . 6 2 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 、 营 业 总 成 本 1 3 , 8 3 1 , 5 0 6 , 0 0 9 . 1 1 1 0 , 0 2 2 , 5 6 5 , 8 9 2 . 8 6 其 中 ： 营 业 成 本 七 、 3 7 9 , 8 6 1 , 7 2 6 , 4 4 7 . 6 3 7 , 4 7 5 , 2 5 4 , 8 3 9 . 3 5 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 税 金 及 附 加 七 、 3 8 1 , 3 8 4 , 7 1 1 , 3 3 7 . 5 4 9 7 6 , 3 6 8 , 4 1 6 . 3 2 销 售 费 用 七 、 3 9 3 9 3 , 0 9 3 , 9 1 6 . 5 9 1 6 9 , 7 5 8 , 8 9 4 . 1 1 管 理 费 用 七 、 4 0 5 5 2 , 1 1 4 , 7 1 3 . 0 0 2 5 5 , 6 7 4 , 3 5 2 . 4 4 财 务 费 用 七 、 4 1 1 , 5 9 0 , 8 1 8 , 2 1 2 . 6 8 8 7 7 , 4 7 1 , 9 7 3 . 4 4 资 产 减 值 损 失 七 、 4 2 4 9 , 0 4 1 , 3 8 1 . 6 7 2 6 8 , 0 3 7 , 4 1 7 . 2 0 加 ： 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号 填 列 ） 七 、 4 3 2 5 , 1 1 2 , 3 4 1 . 9 9 9 1 , 5 9 5 , 0 1 9 . 2 9 投 资 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号 填 列 ） 七 、 4 4 2 , 9 2 4 , 2 5 4 . 3 5 1 4 , 1 3 2 , 9 8 8 . 5 5 其 中 ： 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 3 1 , 5 6 4 , 8 9 2 . 7 4 4 9 , 7 0 6 , 6 4 7 . 9 4 资 产 处 置 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号 填 列 ） 七 、 4 5 3 , 0 1 0 , 2 3 0 . 6 6 3 2 4 , 3 5 1 . 9 8 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号 填 列 ） 其 他 收 益 三 、 营 业 利 润 （ 亏 损 以 “ － ” 号 填 列 ） 5 9 0 , 3 8 0 , 0 6 3 . 8 0 3 3 0 , 0 1 8 , 3 8 3 . 0 0 加 ： 营 业 外 收 入 七 、 4 6 1 2 2 , 8 2 8 , 9 8 6 . 3 0 7 8 7 , 1 0 8 , 9 0 9 . 8 8 减 ： 营 业 外 支 出 七 、 4 7 5 , 9 9 7 , 9 3 2 . 5 5 3 2 , 2 8 2 , 9 5 1 . 4 5 四 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “ － ” 号 填 列 ） 7 0 7 , 2 1 1 , 1 1 7 . 5 5 4 2 4 , 8 0 7 , 5 7 5 . 4 3 减 ： 所 得 税 费 用 七 、 4 8 2 8 5 , 0 6 5 , 7 0 5 . 0 0 1 5 4 , 4 9 1 , 2 7 3 . 3 2 五 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ － ” 号 填 列 ） 4 2 2 , 1 4 5 , 4 1 2 . 5 5 2 7 0 , 3 1 6 , 3 0 2 . 1 1 ( 一 ) 按 经 营 持 续 性 分 类 1 . 持 续 经 营 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ － ” 号 填 列 ） 4 2 2 , 1 4 5 , 4 1 2 . 5 5 2 7 0 , 3 1 6 , 3 0 2 . 1 1 2 . 终 止 经 营 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ － ” 号 填 列 ） ( 二 ) 按 所 有 权 归 属 分 类 1 . 少 数 股 东 损 益 1 5 8 , 1 3 1 , 0 4 3 . 9 9 2 6 , 1 7 6 , 8 5 9 . 2 9 2 . 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 2 6 4 , 0 1 4 , 3 6 8 . 5 6 2 4 4 , 1 3 9 , 4 4 2 . 8 2 六 、 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 1 5 , 7 4 4 , 9 8 2 . 8 3 5 0 1 , 2 0 4 . 9 0 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 1 0 , 0 3 2 , 3 8 8 . 2 8 2 6 3 , 7 8 4 . 1 3 后 净 额 （ 一 ） 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1 . 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2 . 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 （ 二 ） 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1 0 , 0 3 2 , 3 8 8 . 2 8 2 6 3 , 7 8 4 . 1 3 1 . 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2 . 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3 . 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4 . 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5 . 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6 . 其 他 1 0 , 0 3 2 , 3 8 8 . 2 8 2 6 3 , 7 8 4 . 1 3 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 5 , 7 1 2 , 5 9 4 . 5 5 2 3 7 , 4 2 0 . 7 7 七 、 综 合 收 益 总 额 4 3 7 , 8 9 0 , 3 9 5 . 3 8 2 6 9 , 8 1 5 , 0 9 7 . 2 1 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 2 7 4 , 0 4 6 , 7 5 6 . 8 4 2 4 3 , 8 7 5 , 6 5 8 . 6 9 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 1 6 3 , 8 4 3 , 6 3 8 . 5 4 2 5 , 9 3 9 , 4 3 8 . 5 2 八 、 每 股 收 益 ： （ 一 ） 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0 . 1 6 0 . 1 5 （ 二 ） 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0 . 1 6 0 . 1 5 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 ， 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 ： 0 元 , 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 ： 0 元 。 法 定 代 表 人 ： 许 雷 主 管 会 计 工 作 负 责 人 ： 杨 明 才 会 计 机 构 负 责 人 ： 杨 明 才 母 公 司 利 润 表 2 0 1 7 年 1 — 1 2 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 、 营 业 收 入 十 七 、 4 2 1 3 , 5 6 5 , 2 9 0 . 3 8 1 7 0 , 1 3 5 , 3 0 0 . 6 3 减 ： 营 业 成 本 十 七 、 4 2 3 , 7 1 9 . 0 4 税 金 及 附 加 3 , 5 9 9 , 1 5 4 . 4 0 3 , 2 5 5 , 6 7 8 . 7 5 销 售 费 用 6 , 3 9 2 , 2 8 3 . 0 7 3 , 5 1 6 , 1 1 4 . 0 2 管 理 费 用 8 1 , 2 4 8 , 3 9 5 . 1 3 7 6 , 7 5 1 , 7 0 0 . 2 0 财 务 费 用 6 8 9 , 2 5 2 , 9 6 7 . 0 4 4 6 1 , 9 7 1 , 9 9 3 . 1 9 资 产 减 值 损 失 1 2 9 , 6 7 1 . 1 4 4 8 , 0 4 6 , 4 5 9 . 9 3 加 ： 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号 填 列 ） 投 资 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号 填 列 ） 十 七 、 5 5 7 4 , 3 5 9 , 9 8 5 . 9 5 5 6 8 , 5 4 9 , 4 2 2 . 5 9 其 中 ： 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 2 9 , 6 5 9 , 2 5 6 . 6 6 8 9 , 0 2 2 , 0 4 6 . 0 5 资 产 处 置 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号 填 列 ） 7 9 9 , 6 1 3 . 3 8 1 , 4 5 0 . 0 0 其 他 收 益 二 、 营 业 利 润 （ 亏 损 以 “ － ” 号 填 列 ） 8 , 3 6 1 , 7 6 1 . 2 1 1 4 5 , 1 2 0 , 5 0 8 . 0 9 加 ： 营 业 外 收 入 1 2 7 , 5 1 3 . 8 2 3 9 , 4 3 9 , 3 5 2 . 5 8 减 ： 营 业 外 支 出 1 , 6 9 3 , 7 8 8 . 2 8 2 , 6 5 8 , 8 7 8 . 4 5 三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “ － ” 号 填 列 ） 6 , 7 9 5 , 4 8 6 . 7 5 1 8 1 , 9 0 0 , 9 8 2 . 2 2 减 ： 所 得 税 费 用 7 6 , 4 6 6 , 9 5 6 . 6 3 2 2 , 1 4 1 , 5 3 0 . 2 1 四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ － ” 号 填 列 ） 8 3 , 2 6 2 , 4 4 3 . 3 8 2 0 4 , 0 4 2 , 5 1 2 . 4 3 ( 一 ) 持 续 经 营 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ － ” 号 填 列 ） 8 3 , 2 6 2 , 4 4 3 . 3 8 2 0 4 , 0 4 2 , 5 1 2 . 4 3 （ 二 ） 终 止 经 营 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ － ” 号 填 列 ） 五 、 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 （ 一 ） 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1 . 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2 . 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 （ 二 ） 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1 . 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2 . 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3 . 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4 . 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5 . 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6 . 其 他 六 、 综 合 收 益 总 额 8 3 , 2 6 2 , 4 4 3 . 3 8 2 0 4 , 0 4 2 , 5 1 2 . 4 七 、 每 股 收 益 ： （ 一 ） 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) （ 二 ） 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 ： 许 雷 主 管 会 计 工 作 负 责 人 ： 杨 明 才 会 计 机 构 负 责 人 ： 杨 明 才 合 并 现 金 流 量 表 2 0 1 7 年 1 — 1 2 月 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 、 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ： 销 售 商 品 、 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1 0 , 8 2 7 , 2 0 4 , 5 5 5 . 4 0 4 , 9 9 1 , 1 9 8 , 1 0 6 . 2 4 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 、 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 七 、 5 2 （ 1 ） 2 , 4 2 9 , 0 5 2 , 8 7 4 . 5 6 9 4 7 , 3 4 7 , 0 8 4 . 2 6 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1 3 , 2 5 6 , 2 5 7 , 4 2 9 . 9 6 5 , 9 3 8 , 5 4 5 , 1 9 0 . 5 0 购 买 商 品 、 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 6 , 3 8 9 , 2 4 0 , 4 1 5 . 7 3 5 , 2 9 5 , 2 1 5 , 1 3 8 . 3 3 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 、 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 5 0 5 , 1 7 0 , 5 3 2 . 0 3 2 2 8 , 7 9 9 , 8 9 5 . 7 2 支 付 的 各 项 税 费 1 , 5 8 6 , 7 9 8 , 5 9 9 . 1 4 7 8 1 , 7 2 2 , 5 9 7 . 3 9 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 七 、 5 2 （ 2 ） 1 , 1 0 6 , 6 7 3 , 0 5 2 . 1 0 1 , 5 6 7 , 6 6 5 , 2 1 8 . 2 6 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 9 , 5 8 7 , 8 8 2 , 5 9 9 . 0 0 7 , 8 7 3 , 4 0 2 , 8 4 9 . 7 0 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 , 6 6 8 , 3 7 4 , 8 3 0 . 9 6 1 , 9 3 4 , 8 5 7 , 6 5 9 . 2 0 二 、 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ： 收 回 投 资 收 到 的 现 金 7 0 0 , 9 2 8 , 6 0 0 . 0 0 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 3 4 4 , 7 9 4 . 5 8 7 4 , 4 6 5 , 2 1 9 . 6 1 处 置 固 定 资 产 、 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 3 , 1 0 0 , 3 9 0 . 3 7 1 3 , 9 9 7 , 4 7 9 . 1 0 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 6 5 , 4 3 3 , 8 9 5 . 6 7 1 1 , 5 6 8 , 3 3 9 . 2 1 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 七 、 5 2 （ 3 ） 1 , 7 4 9 , 6 7 3 , 4 0 1 . 3 9 9 0 2 , 6 9 0 , 9 2 1 . 7 2 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1 , 8 1 8 , 5 5 2 , 4 8 2 . 0 1 1 , 7 0 3 , 6 5 0 , 5 5 9 . 6 4 购 建 固 定 资 产 、 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 2 3 7 , 9 2 8 , 5 5 9 . 4 5 6 7 , 3 6 0 , 6 6 5 . 5 4 投 资 支 付 的 现 金 5 , 9 9 9 , 8 6 0 . 5 0 4 5 4 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 1 , 9 8 5 , 7 4 1 , 2 1 1 . 2 4 4 0 5 , 4 2 2 , 0 8 5 . 6 6 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 七 、 5 2 （ 4 ） 2 , 0 9 1 , 6 3 0 , 2 1 3 . 6 0 3 5 8 , 3 3 2 , 1 2 9 . 5 9 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 4 , 3 2 1 , 2 9 9 , 8 4 4 . 7 9 1 , 2 8 5 , 1 1 4 , 8 8 0 . 7 9 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2 , 5 0 2 , 7 4 7 , 3 6 2 . 7 8 4 1 8 , 5 3 5 , 6 7 8 . 8 5 三 、 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ： 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 5 1 0 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 中 ： 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 1 0 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1 7 , 6 2 9 , 1 0 6 , 9 1 8 . 0 4 2 0 , 4 2 7 , 3 5 0 , 0 0 0 . 0 0 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 七 、 5 2 （ 5 ） 8 , 6 9 5 , 8 3 2 , 0 0 0 . 0 0 4 4 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2 6 , 8 3 5 , 8 3 8 , 9 1 8 . 0 4 2 0 , 8 7 0 , 3 5 0 , 0 0 0 . 0 0 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 1 9 , 4 2 1 , 0 8 9 , 1 2 8 . 0 7 1 3 , 0 8 7 , 1 1 2 , 0 6 5 . 0 0 分 配 股 利 、 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 3 , 4 5 0 , 7 2 1 , 7 0 3 . 7 5 2 , 9 8 5 , 2 3 9 , 2 3 4 . 3 2 其 中 ： 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 、 利 润 4 3 , 3 3 1 , 5 3 8 . 5 0 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 七 、 5 2 （ 6 ） 4 , 3 1 4 , 7 1 1 , 7 7 5 . 8 0 1 , 2 6 0 , 6 4 5 , 3 3 8 . 8 9 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2 7 , 1 8 6 , 5 2 2 , 6 0 7 . 6 2 1 7 , 3 3 2 , 9 9 6 , 6 3 8 . 2 1 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 5 0 , 6 8 3 , 6 8 9 . 5 8 3 , 5 3 7 , 3 5 3 , 3 6 1 . 7 9 四 、 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 1 5 7 , 6 0 3 . 9 5 2 3 0 . 6 5 五 、 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 8 1 4 , 7 8 6 , 1 7 4 . 6 5 2 , 0 2 1 , 0 3 1 , 1 5 0 . 7 9 加 ： 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 4 , 3 2 9 , 5 6 9 , 4 8 8 . 0 6 2 , 3 0 8 , 5 3 8 , 3 3 7 . 2 7 六 、 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 5 , 1 4 4 , 3 5 5 , 6 6 2 . 7 1 4 , 3 2 9 , 5 6 9 , 4 8 8 . 0 6 法 定 代 表 人 ： 许 雷 主 管 会 计 工 作 负 责 人 ： 杨 明 才 会 计 机 构 负 责 人 ： 杨 明 才 母 公 司 现 金 流 量 表 2 0 1 7 年 1 — 1 2 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 、 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ： 销 售 商 品 、 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 2 , 0 9 3 , 2 5 5 . 7 8 5 , 1 0 4 , 3 8 3 . 2 0 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 4 1 , 5 3 1 , 9 1 9 , 7 5 2 . 9 7 4 , 1 5 0 , 8 1 0 , 1 8 5 . 8 6 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 4 1 , 5 3 4 , 0 1 3 , 0 0 8 . 7 5 4 , 1 5 5 , 9 1 4 , 5 6 9 . 0 6 购 买 商 品 、 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 3 7 , 9 8 7 , 2 6 4 . 5 2 1 5 5 , 5 4 8 , 2 4 2 . 4 9 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 5 7 , 1 6 6 , 8 0 1 . 7 0 3 8 , 7 3 7 , 7 7 0 . 5 4 支 付 的 各 项 税 费 8 , 4 5 9 , 9 9 6 . 8 5 1 0 9 , 9 2 4 , 6 6 6 . 1 4 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 4 3 , 5 4 3 , 4 9 7 , 2 1 5 . 1 6 1 2 , 3 7 0 , 0 4 5 , 5 5 2 . 5 4 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 4 3 , 6 4 7 , 1 1 1 , 2 7 8 . 2 3 1 2 , 6 7 4 , 2 5 6 , 2 3 1 . 7 1 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2 , 1 1 3 , 0 9 8 , 2 6 9 . 4 8 8 , 5 1 8 , 3 4 1 , 6 6 2 . 6 5 二 、 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ： 收 回 投 资 收 到 的 现 金 2 2 6 , 2 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 3 1 , 8 8 1 , 2 9 7 . 0 0 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 3 4 4 , 7 9 4 . 5 8 1 3 5 , 6 7 0 , 0 0 0 . 0 0 处 置 固 定 资 产 、 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 9 3 0 , 8 8 2 . 5 0 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1 , 7 8 1 , 5 5 4 , 6 9 8 . 3 9 1 , 2 4 7 , 6 5 5 , 2 2 1 . 7 2 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2 , 0 0 9 , 0 9 0 , 3 7 5 . 4 7 2 , 4 1 5 , 2 0 6 , 5 1 8 . 7 2 购 建 固 定 资 产 、 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 1 3 , 8 8 3 , 3 8 6 . 9 2 1 , 3 6 0 , 6 7 7 . 3 4 投 资 支 付 的 现 金 2 , 9 5 5 , 4 3 6 , 2 2 2 . 0 0 1 , 4 8 7 , 0 3 8 , 4 8 1 . 1 4 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 2 , 4 3 5 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 5 8 , 3 3 2 , 1 2 9 . 5 9 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 5 , 4 0 4 , 7 1 9 , 6 0 8 . 9 2 1 , 8 4 6 , 7 3 1 , 2 8 8 . 0 7 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 , 3 9 5 , 6 2 9 , 2 3 3 . 4 5 5 6 8 , 4 7 5 , 2 3 0 . 6 5 三 、 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 ： 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 取 得 借 款 收 到 的 现 金 7 , 9 0 6 , 5 6 6 , 9 1 8 . 0 4 1 4 , 8 9 9 , 9 9 0 , 0 0 0 . 0 0 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 8 , 6 5 7 , 4 3 2 , 0 0 0 . 0 0 7 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1 7 , 0 6 3 , 9 9 8 , 9 1 8 . 0 4 1 4 , 9 0 7 , 4 9 0 , 0 0 0 . 0 0 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 7 , 1 3 2 , 1 9 0 , 0 0 0 . 0 0 4 , 4 3 9 , 0 6 5 , 4 4 8 . 3 3 分 配 股 利 、 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 6 5 4 , 6 5 6 , 1 3 7 . 6 6 4 5 0 , 8 7 8 , 2 4 5 . 7 8 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 3 , 2 8 6 , 2 2 6 , 7 7 5 . 8 0 7 6 5 , 4 6 5 , 0 2 6 . 1 4 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1 1 , 0 7 3 , 0 7 2 , 9 1 3 . 4 6 5 , 6 5 5 , 4 0 8 , 7 2 0 . 2 5 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 5 , 9 9 0 , 9 2 6 , 0 0 4 . 5 8 9 , 2 5 2 , 0 8 1 , 2 7 9 . 7 5 四 、 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 、 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 4 8 2 , 1 9 8 , 5 0 1 . 6 5 1 , 3 0 2 , 2 1 4 , 8 4 7 . 7 5 加 ： 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 2 , 1 2 8 , 1 4 6 , 9 1 0 . 2 2 8 2 5 , 9 3 2 , 0 6 2 . 4 7 六 、 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 2 , 6 1 0 , 3 4 5 , 4 1 1 . 8 7 2 , 1 2 8 , 1 4 6 , 9 1 0 . 2 2 法 定 代 表 人 ： 许 雷 主 管 会 计 工 作 负 责 人 ： 杨 明 才 会 计 机 构 负 责 人 ： 杨 明 才 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2 0 1 7 年 1 — 1 2 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 股 本 其 他 权 益 工 具 资 本 公 积 减 ： 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一 、 上 年 期 末 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 9 2 1 , 9 5 5 , 6 5 3 . 7 9 6 9 , 6 6 2 , 9 8 8 . 9 1 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 1 , 3 8 1 , 9 7 7 , 8 3 9 . 1 6 2 , 2 8 6 , 2 4 2 , 4 2 8 . 2 3 6 , 9 1 5 , 4 6 4 , 3 9 4 . 6 8 加 ： 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 、 本 年 期 初 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 9 2 1 , 9 5 5 , 6 5 3 . 7 9 6 9 , 6 6 2 , 9 8 8 . 9 1 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 1 , 3 8 1 , 9 7 7 , 8 3 9 . 1 6 2 , 2 8 6 , 2 4 2 , 4 2 8 . 2 3 6 , 9 1 5 , 4 6 4 , 3 9 4 . 6 8 三 、 本 期 增 减 变 动 金 额 （ 减 少 以 “ － ” 号 填 列 ） 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 1 0 , 0 3 2 , 3 8 8 . 2 8 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 1 3 3 , 6 5 5 , 9 1 9 . 1 8 1 , 2 4 6 , 1 4 5 , 4 9 6 . 8 7 1 , 8 9 8 , 1 6 0 , 0 4 8 . 6 7 （ 一 ） 综 合 收 益 总 额 1 0 , 0 3 2 , 3 8 8 . 2 8 2 6 4 , 0 1 4 , 3 6 8 . 5 6 1 6 3 , 8 4 3 , 6 3 8 . 5 4 4 3 7 , 8 9 0 , 3 9 5 . 3 8 （ 二 ） 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 8 2 , 3 0 1 , 8 5 8 . 3 3 1 , 5 8 2 , 3 0 1 , 8 5 8 . 3 3 1 ． 股 东 投 入 的 普 通 股 2 ． 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3 ． 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4 ． 其 他 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 8 2 , 3 0 1 , 8 5 8 . 3 3 1 , 5 8 2 , 3 0 1 , 8 5 8 . 3 3 （ 三 ） 利 润 分 配 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 1 3 0 , 3 5 8 , 4 4 9 . 3 8 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 1 ． 提 取 盈 余 公 积 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 2 ． 提 取 一 般 风 险 准 备 3 ． 对 所 有 者 （ 或 股 东 ） 的 分 配 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 4 ． 其 他 （ 四 ） 所 有 者 权 益 内 部 结 转 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 1 ． 资 本 公 积 转 增 资 本 （ 或 股 本 ） 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 0 . 0 0 2 ． 盈 余 公 积 转 增 资 本 （ 或 股 本 ） 3 ． 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4 ． 其 他 （ 五 ） 专 项 储 备 1 ． 本 期 提 取 2 ． 本 期 使 用 （ 六 ） 其 他 四 、 本 期 期 末 余 额 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 3 8 6 , 7 2 6 , 6 8 3 . 7 9 7 9 , 6 9 5 , 3 7 7 . 1 9 1 9 3 , 4 9 3 , 7 8 9 . 9 3 1 , 5 1 5 , 6 3 3 , 7 5 8 . 3 4 3 , 5 3 2 , 3 8 7 , 9 2 5 . 1 0 8 , 8 1 3 , 6 2 4 , 4 4 3 . 3 5 项 目 上 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 股 本 其 他 权 益 工 具 资 本 公 积 减 ： 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一 、 上 年 期 末 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 8 3 5 , 7 3 9 , 0 8 5 . 8 9 6 9 , 9 2 6 , 7 7 3 . 0 4 1 6 4 , 7 6 3 , 2 9 4 . 3 5 1 , 1 5 8 , 2 4 2 , 6 4 7 . 5 8 1 , 2 8 6 , 4 1 8 , 9 1 6 . 3 3 5 , 5 8 5 , 5 4 8 , 6 5 6 . 1 9 加 ： 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 、 本 年 期 初 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 8 3 5 , 7 3 9 , 0 8 5 . 8 9 6 9 , 9 2 6 , 7 7 3 . 0 4 1 6 4 , 7 6 3 , 2 9 4 . 3 5 1 , 1 5 8 , 2 4 2 , 6 4 7 . 5 8 1 , 2 8 6 , 4 1 8 , 9 1 6 . 3 3 5 , 5 8 5 , 5 4 8 , 6 5 6 . 1 9 三 、 本 期 增 减 变 动 金 额 （ 减 少 以 “ － ” 号 填 列 ） 8 6 , 2 1 6 , 5 6 7 . 9 0 2 6 3 , 7 8 4 . 1 3 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 2 2 3 , 7 3 5 , 1 9 1 . 5 8 9 9 9 , 8 2 3 , 5 1 1 . 9 0 1 , 3 2 9 , 9 1 5 , 7 3 8 . 4 9 （ 一 ） 综 合 收 益 总 额 2 6 3 , 7 8 4 . 1 3 2 4 4 , 1 3 9 , 4 4 2 . 8 2 2 5 , 9 3 9 , 4 3 8 . 5 2 2 6 9 , 8 1 5 , 0 9 7 . 2 1 （ 二 ） 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 8 6 , 2 1 6 , 5 6 7 . 9 0 1 , 0 1 7 , 2 1 5 , 6 1 1 . 8 8 1 , 1 0 3 , 4 3 2 , 1 7 9 . 7 8 1 ． 股 东 投 入 的 普 通 股 2 ． 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3 ． 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4 ． 其 他 8 6 , 2 1 6 , 5 6 7 . 9 0 1 , 0 1 7 , 2 1 5 , 6 1 1 . 8 8 1 , 1 0 3 , 4 3 2 , 1 7 9 . 7 8 （ 三 ） 利 润 分 配 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 4 3 , 3 3 1 , 5 3 8 . 5 0 4 3 , 3 3 1 , 5 3 8 . 5 0 1 ． 提 取 盈 余 公 积 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 2 ． 提 取 一 般 风 险 准 备 3 ． 对 所 有 者 （ 或 股 东 ） 的 分 配 4 3 , 3 3 1 , 5 3 8 . 5 0 4 3 , 3 3 1 , 5 3 8 . 5 0 4 ． 其 他 （ 四 ） 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1 ． 资 本 公 积 转 增 资 本 （ 或 股 本 ） 2 ． 盈 余 公 积 转 增 资 本 （ 或 股 本 ） 3 ． 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4 ． 其 他 （ 五 ） 专 项 储 备 1 ． 本 期 提 取 2 ． 本 期 使 用 （ 六 ） 其 他 四 、 本 期 期 末 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 9 2 1 , 9 5 5 , 6 5 3 . 7 9 6 9 , 6 6 2 , 9 8 8 . 9 1 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 1 , 3 8 1 , 9 7 7 , 8 3 9 . 1 6 2 , 2 8 6 , 2 4 2 , 4 2 8 . 2 3 6 , 9 1 5 , 4 6 4 , 3 9 4 . 6 8 法 定 代 表 人 ： 许 雷 主 管 会 计 工 作 负 责 人 ： 杨 明 才 会 计 机 构 负 责 人 ： 杨 明 才 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2 0 1 7 年 1 — 1 2 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 股 本 其 他 权 益 工 具 资 本 公 积 减 ： 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 优 先 股 永 续 债 其 他 一 、 上 年 期 末 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 8 6 6 , 5 0 2 , 6 2 0 . 3 2 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 4 4 7 , 4 0 1 , 6 5 7 . 3 2 3 , 5 6 9 , 5 2 9 , 7 6 2 . 2 3 加 ： 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 、 本 年 期 初 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 8 6 6 , 5 0 2 , 6 2 0 . 3 2 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 4 4 7 , 4 0 1 , 6 5 7 . 3 2 3 , 5 6 9 , 5 2 9 , 7 6 2 . 2 3 三 、 本 期 增 减 变 动 金 额 （ 减 少 以 “ － ” 号 填 列 ） 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 4 0 , 7 2 8 , 9 7 0 . 0 0 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 4 7 , 0 9 6 , 0 0 6 . 0 0 4 5 5 , 7 3 0 , 2 3 8 . 3 4 （ 一 ） 综 合 收 益 总 额 8 3 , 2 6 2 , 4 4 3 . 3 8 8 3 , 2 6 2 , 4 4 3 . 3 8 （ 二 ） 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 9 4 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 ． 股 东 投 入 的 普 通 股 2 ． 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 ． 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4 ． 其 他 5 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 （ 三 ） 利 润 分 配 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 1 3 0 , 3 5 8 , 4 4 9 . 3 8 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 1 ． 提 取 盈 余 公 积 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 2 ． 对 所 有 者 （ 或 股 东 ） 的 分 配 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 3 ． 其 他 （ 四 ） 所 有 者 权 益 内 部 结 转 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 1 ． 资 本 公 积 转 增 资 本 （ 或 股 本 ） 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 2 ． 盈 余 公 积 转 增 资 本 （ 或 股 本 ） 3 ． 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4 ． 其 他 （ 五 ） 专 项 储 备 1 ． 本 期 提 取 2 ． 本 期 使 用 （ 六 ） 其 他 四 、 本 期 期 末 余 额 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 3 2 5 , 7 7 3 , 6 5 0 . 3 2 1 9 3 , 4 9 3 , 7 8 9 . 9 3 4 0 0 , 3 0 5 , 6 5 1 . 3 2 4 , 0 2 5 , 2 6 0 , 0 0 0 . 5 7 项 目 上 期 股 本 其 他 权 益 工 具 资 本 公 积 减 ： 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 优 先 股 永 续 债 其 他 一 、 上 年 期 末 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 9 9 0 , 2 5 5 , 8 1 4 . 5 5 1 6 4 , 7 6 3 , 2 9 4 . 3 5 2 6 3 , 7 6 3 , 3 9 6 . 1 3 3 , 4 8 9 , 2 4 0 , 4 4 4 . 0 3 加 ： 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 、 本 年 期 初 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 9 9 0 , 2 5 5 , 8 1 4 . 5 5 1 6 4 , 7 6 3 , 2 9 4 . 3 5 2 6 3 , 7 6 3 , 3 9 6 . 1 3 3 , 4 8 9 , 2 4 0 , 4 4 4 . 0 3 三 、 本 期 增 减 变 动 金 额 （ 减 少 以 “ － ” 号 填 列 ） 1 2 3 , 7 5 3 , 1 9 4 . 2 3 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 1 8 3 , 6 3 8 , 2 6 1 . 1 9 8 0 , 2 8 9 , 3 1 8 . 2 0 （ 一 ） 综 合 收 益 总 额 2 0 4 , 0 4 2 , 5 1 2 . 4 3 2 0 4 , 0 4 2 , 5 1 2 . 4 3 （ 二 ） 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1 2 3 , 7 5 3 , 1 9 4 . 2 3 1 2 3 , 7 5 3 , 1 9 4 . 2 3 1 ． 股 东 投 入 的 普 通 股 2 ． 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3 ． 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4 ． 其 他 1 2 3 , 7 5 3 , 1 9 4 . 2 3 1 2 3 , 7 5 3 , 1 9 4 . 2 3 （ 三 ） 利 润 分 配 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 1 ． 提 取 盈 余 公 积 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 2 ． 对 所 有 者 （ 或 股 东 ） 的 分 配 3 ． 其 他 （ 四 ） 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1 ． 资 本 公 积 转 增 资 本 （ 或 股 本 ） 2 ． 盈 余 公 积 转 增 资 本 （ 或 股 本 ） 3 ． 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4 ． 其 他 （ 五 ） 专 项 储 备 1 ． 本 期 提 取 2 ． 本 期 使 用 （ 六 ） 其 他 四 、 本 期 期 末 余 额 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 1 , 8 6 6 , 5 0 2 , 6 2 0 . 3 2 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 4 4 7 , 4 0 1 , 6 5 7 . 3 2 3 , 5 6 9 , 5 2 9 , 7 6 2 . 2 3 法 定 代 表 人 ： 许 雷 主 管 会 计 工 作 负 责 人 ： 杨 明 才 会 计 机 构 负 责 人 ： 杨 明 才 二 、 公 司 基 本 情 况 1 . 公 司 概 况 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 公 司 注 册 地 、 组 织 形 式 和 总 部 地 址 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 的 前 身 为 云 南 光 明 啤 酒 股 份 有 限 公 司 ， 于 1 9 9 2 年 1 2 月 以 定 向 募 集 方 式 成 立 ， 1 9 9 8 年 1 0 月 2 3 日 在 云 南 省 工 商 行 政 管 理 局 变 更 名 称 为 云 南 红 河 光 明 股 份 有 限 公 司 ， 2 0 0 7 年 1 0 月 2 4 日 变 更 名 称 为 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 ， 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 ： 5 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4 6 7 3 ， 法 定 代 表 人 ： 许 雷 。 2 0 0 7 年 1 0 月 2 2 日 ， 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 公 司 字 [ 2 0 0 7 ] 1 7 7 号 《 关 于 核 准 云 南 红 河 光 明 股 份 有 限 公 司 向 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 重 大 资 产 收 购 暨 定 向 发 行 新 股 的 通 知 》 文 核 准 ， 公 司 以 除 4 0 6 4 6 . 9 0 平 方 米 土 地 使 用 权 （ 土 地 证 号 分 别 为 ： 开 国 用 （ 9 8 ） 字 0 0 5 1 号 和 0 2 7 8 号 ） 外 合 法 拥 有 的 全 部 资 产 和 负 债 与 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 的 经 营 性 房 地 产 业 务 相 关 资 产 进 行 置 换 ， 置 入 资 产 公 允 价 值 高 于 置 出 资 产 公 允 价 值 的 差 额 ， 由 公 司 发 行 7 9 , 3 0 0 , 9 7 3 股 人 民 币 普 通 股 向 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 进 行 购 买 。 2 0 0 7 年 6 月 1 3 日 ， 经 股 东 会 决 议 通 过 了 股 权 分 置 改 革 方 案 ， 公 司 以 资 本 公 积 金 向 包 括 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 在 内 的 全 体 股 东 转 增 股 本 ， 每 1 0 股 转 增 1 . 3 2 0 2 2 9 股 ， 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 和 公 司 的 其 它 非 流 通 股 股 东 将 本 次 获 得 转 增 的 全 部 股 份 转 送 给 流 通 股 股 东 ， 上 述 对 价 水 平 若 换 算 成 非 流 通 股 股 东 送 股 方 案 ， 相 当 于 流 通 股 股 东 每 1 0 股 获 送 2 股 ， 转 增 注 册 资 本 共 计 3 3 , 8 8 2 , 2 4 3 . 0 0 元 。 公 司 与 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 置 换 资 产 和 股 权 分 置 改 革 完 成 后 ， 公 司 股 本 总 额 为 2 9 0 , 5 2 1 , 3 7 6 . 0 0 元 。 2 0 0 9 年 2 月 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 1 4 9 号 文 《 关 于 核 准 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》 核 准 ， 公 司 向 上 海 世 讯 会 展 服 务 有 限 公 司 等 1 0 名 特 定 对 象 发 行 1 3 1 , 7 5 0 , 0 0 0 . 0 0 股 的 人 民 币 普 通 股 ， 公 司 增 发 完 成 后 的 股 本 总 额 为 人 民 币 4 2 2 , 2 7 1 , 3 7 6 . 0 0 元 。 2 0 0 9 年 6 月 1 日 股 东 会 通 过 《 关 于 公 司 2 0 0 8 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 的 预 案 》 的 决 议 ， 按 每 1 0 股 转 增 5 股 的 比 例 ， 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 转 增 股 份 总 额 2 1 1 , 1 3 5 , 6 8 8 . 0 0 股 ， 转 增 完 成 后 公 司 的 总 股 本 为 人 民 币 6 3 3 , 4 0 7 , 0 6 4 . 0 0 元 。 2 0 1 1 年 根 据 公 司 5 月 1 8 日 股 东 会 决 议 和 修 改 后 章 程 的 规 定 ， 按 每 1 0 股 转 增 3 股 的 比 例 ， 以 未 分 配 利 润 向 全 体 股 东 转 增 股 份 总 额 1 9 0 , 0 2 2 , 1 2 0 股 ， 每 股 面 值 1 元 ， 合 计 增 加 股 本 1 9 0 , 0 2 2 , 1 2 0 . 0 0 元 ， 转 增 完 成 后 公 司 的 总 股 本 为 人 民 币 8 2 3 , 4 2 9 , 1 8 4 . 0 0 元 。 2 0 1 5 年 5 月 1 9 日 ， 经 公 司 2 0 1 4 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 ， 以 公 司 总 股 本 8 2 3 , 4 2 9 , 1 8 4 股 为 基 数 ， 向 全 体 股 东 每 1 0 股 送 红 股 3 股 ， 共 计 2 4 7 , 0 2 8 , 7 5 5 股 ； 同 时 向 全 体 股 东 每 1 0 股 派 发 现 金 股 利 0 . 6 元 （ 含 税 ） ， 共 计 派 发 股 利 2 9 6 , 4 3 4 , 5 0 6 . 0 4 元 。 派 发 红 股 后 ， 公 司 总 股 本 为 人 民 币 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 元 。 2 0 1 7 年 4 月 5 日 ， 经 公 司 2 0 1 6 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 ， 以 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 公 司 总 股 本 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 股 为 基 数 ， 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 1 0 股 转 增 5 股 ， 并 派 发 现 金 股 利 1 . 1 4 元 （ 含 税 ） ， 本 次 转 增 股 份 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 股 ， 分 配 现 金 股 利 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 元 。 本 次 利 润 分 配 实 施 后 ， 公 司 总 股 本 增 加 至 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 股 。 注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 民 航 路 8 6 9 号 融 城 金 阶 广 场 A 座 ， 办 公 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 民 航 路 8 6 9 号 融 城 金 阶 广 场 A 座 ， 本 公 司 母 公 司 为 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 。 ( 二 ) 经 营 范 围 公 司 主 要 经 营 业 务 为 房 地 产 开 发 与 经 营 ； 商 品 房 销 售 ； 房 屋 租 赁 ； 基 础 设 施 建 设 投 资 ； 土 地 开 发 ； 项 目 投 资 与 管 理 。 ( 三 ) 公 司 业 务 性 质 和 主 要 经 营 活 动 本 公 司 属 房 地 产 行 业 ， 主 要 产 品 或 服 务 为 房 地 产 开 发 。 ( 四 ) 财 务 报 表 的 批 准 报 出 本 财 务 报 表 业 经 公 司 董 事 会 于 2 0 1 8 年 3 月 1 6 日 批 准 报 出 。 2 . 合 并 财 务 报 表 范 围 本 期 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 主 体 共 6 5 户 ， 具 体 包 括 ： 子 公 司 名 称 子 公 司 类 型 级 次 持 股 比 例 表 决 权 比 例 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 母 公 司 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 洱 海 置 业 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 海 东 园 林 绿 化 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 海 东 方 物 业 服 务 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 物 业 服 务 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 红 河 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 南 亚 汽 车 商 城 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 大 理 置 地 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 昆 明 市 官 渡 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 全 资 二 级 7 0 % 1 0 0 % 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 二 级 7 4 % 7 4 % 西 双 版 纳 云 城 置 业 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 昆 明 云 城 西 山 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 控 股 二 级 6 0 % 6 0 % 云 南 融 城 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 控 股 二 级 1 % 4 3 % 云 南 城 投 园 林 园 艺 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 大 理 洱 海 天 域 物 业 管 理 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 大 理 洱 海 天 域 酒 店 管 理 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 二 级 5 3 % 5 3 % 云 南 金 航 线 商 业 管 理 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 重 庆 城 海 实 业 发 展 有 限 公 司 控 股 三 级 5 9 % 5 9 % 重 庆 城 之 海 物 业 管 理 有 限 公 司 全 资 四 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 控 股 二 级 5 0 % 1 0 0 % 云 南 安 盛 创 享 旅 游 产 业 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 控 股 二 级 1 % 1 0 0 % 西 安 云 城 置 业 有 限 公 司 控 股 三 级 5 1 % 5 1 % 兰 州 云 城 小 天 鹅 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 三 级 6 0 % 6 0 % 宁 陕 县 云 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 二 级 5 1 % 5 1 % 西 安 东 智 房 地 产 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 成 都 城 鼎 物 业 服 务 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 城 投 天 堂 岛 置 业 有 限 公 司 全 资 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 控 股 二 级 5 1 % 5 1 % 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 责 任 公 司 控 股 二 级 5 1 % 5 1 % 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 控 股 二 级 9 0 % 9 0 % 昆 明 七 彩 云 南 城 市 建 设 投 资 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 天 津 银 润 投 资 有 限 公 司 控 股 二 级 1 0 0 % 1 0 0 % 奉 化 银 泰 置 业 有 限 公 司 控 股 三 级 7 0 % 7 0 % 奉 化 银 泰 城 商 业 经 营 管 理 有 限 公 司 全 资 四 级 1 0 0 % 1 0 0 % 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 控 股 三 级 7 0 % 7 0 % 宁 波 北 仑 泰 悦 商 业 经 营 管 理 有 限 公 司 全 资 四 级 1 0 0 % 1 0 0 % 宁 波 市 北 仑 区 银 泰 一 迦 培 训 中 心 全 资 四 级 1 0 0 % 1 0 0 % 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 控 股 三 级 7 0 % 7 0 % 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 杭 州 海 威 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 宁 波 银 泰 城 商 业 管 理 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 哈 尔 滨 银 悦 商 业 管 理 有 限 公 司 全 资 三 级 1 0 0 % 1 0 0 % 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 深 圳 市 云 佳 投 资 有 限 公 司 控 股 二 级 5 1 % 5 1 % 深 圳 云 城 创 建 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 北 京 云 城 企 业 管 理 有 限 公 司 控 股 二 级 7 0 % 7 0 % 九 江 市 云 城 旅 游 综 合 开 发 有 限 公 司 控 股 二 级 6 7 % 6 7 % 子 公 司 的 持 股 比 例 不 同 于 表 决 权 比 例 的 原 因 、 以 及 持 有 半 数 或 以 下 表 决 权 但 仍 控 制 被 投 资 单 位 的 依 据 说 明 详 见 “ 附 注 八 、 在 其 他 主 体 中 的 权 益 （ 一 ） 在 子 公 司 中 权 益 ” 。 本 期 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 主 体 较 上 期 相 比 ， 增 加 1 5 户 ， 减 少 3 户 ， 其 中 ： 1 ． 本 期 新 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 、 特 殊 目 的 主 体 、 通 过 受 托 经 营 或 承 租 等 方 式 形 成 控 制 权 的 经 营 实 体 名 称 变 更 原 因 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 股 权 收 购 宁 波 银 泰 城 商 业 管 理 有 限 公 司 股 权 收 购 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 股 权 收 购 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 股 权 收 购 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 股 权 收 购 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 股 权 收 购 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 股 权 收 购 哈 尔 滨 银 悦 商 业 管 理 有 限 公 司 股 权 收 购 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 股 权 收 购 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 股 权 收 购 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 投 资 设 立 北 京 云 城 企 业 管 理 有 限 公 司 投 资 设 立 深 圳 市 云 佳 投 资 有 限 公 司 投 资 设 立 深 圳 云 城 创 建 开 发 有 限 公 司 投 资 设 立 九 江 市 云 城 旅 游 综 合 开 发 有 限 公 司 投 资 设 立 2 ． 本 期 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 、 特 殊 目 的 主 体 、 通 过 委 托 经 营 或 出 租 等 方 式 丧 失 控 制 权 的 经 营 实 体 名 称 变 更 原 因 云 南 城 投 晟 发 房 地 产 开 发 有 限 公 司 股 权 处 置 陕 西 安 得 房 地 产 开 发 有 限 公 司 股 权 处 置 昆 明 市 盘 龙 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 其 他 子 公 司 吸 收 合 并 合 并 范 围 变 更 主 体 的 具 体 信 息 详 见 “ 附 注 八 、 合 并 范 围 的 变 更 ” 。 三 、 财 务 报 表 的 编 制 基 础 1 . 编 制 基 础 本 公 司 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 编 制 基 础 。 本 公 司 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项 ， 按 照 财 政 部 颁 布 的 《 企 业 会 计 准 则 — — 基 本 准 则 》 和 具 体 企 业 会 计 准 则 、 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 、 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ) 进 行 确 认 和 计 量 ， 在 此 基 础 上 ， 结 合 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 1 5 号 — — 财 务 报 告 的 一 般 规 定 》 ( 2 0 1 4 年 修 订 ) 的 规 定 ， 编 制 财 务 报 表 。 2 . 持 续 经 营 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 对 报 告 期 末 起 1 2 个 月 的 持 续 经 营 能 力 进 行 了 评 价 ， 未 发 现 对 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 怀 疑 的 事 项 或 情 况 。 因 此 ， 本 财 务 报 表 系 在 持 续 经 营 假 设 的 基 础 上 编 制 。 四 、 重 要 会 计 政 策 及 会 计 估 计 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 提 示 ： √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 根 据 实 际 生 产 经 营 特 点 针 对 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 、 固 定 资 产 折 旧 、 无 形 资 产 摊 销 、 收 入 确 认 等 交 易 或 事 项 制 定 了 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 。 1 . 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 所 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 、 经 营 成 果 、 股 东 权 益 变 动 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 。 2 . 会 计 期 间 本 公 司 会 计 年 度 自 公 历 1 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。 3 . 营 业 周 期 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 的 经 营 周 期 从 房 地 产 开 发 至 销 售 变 现 ， 一 般 在 1 2 个 月 以 上 ， 具 体 周 期 根 据 开 发 项 目 情 况 确 认 ， 并 以 其 经 营 周 期 作 为 资 产 和 负 责 流 动 性 划 分 标 准 。 4 . 记 账 本 位 币 本 公 司 的 记 账 本 位 币 为 人 民 币 。 5 . 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 （ 一 ） 分 步 实 现 企 业 合 并 过 程 中 的 各 项 交 易 的 条 款 、 条 件 以 及 经 济 影 响 符 合 以 下 一 种 或 多 种 情 况 ， 将 多 次 交 易 事 项 作 为 一 揽 子 交 易 进 行 会 计 处 理 （ 1 ） 这 些 交 易 是 同 时 或 者 在 考 虑 了 彼 此 影 响 的 情 况 下 订 立 的 ； （ 2 ） 这 些 交 易 整 体 才 能 达 成 一 项 完 整 的 商 业 结 果 ； （ 3 ） 一 项 交 易 的 发 生 取 决 于 其 他 至 少 一 项 交 易 的 发 生 ； （ 4 ） 一 项 交 易 单 独 看 是 不 经 济 的 ， 但 是 和 其 他 交 易 一 并 考 虑 时 是 经 济 的 。 （ 二 ） 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 本 公 司 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债 ， 按 照 合 并 日 在 被 合 并 方 资 产 、 负 债 （ 包 括 最 终 控 制 方 收 购 被 合 并 方 而 形 成 的 商 誉 ） 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 计 量 。 在 合 并 中 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 （ 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ） 的 差 额 ， 调 整 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 ， 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的 ， 调 整 留 存 收 益 。 如 果 存 在 或 有 对 价 并 需 要 确 认 预 计 负 债 或 资 产 ， 该 预 计 负 债 或 资 产 金 额 与 后 续 或 有 对 价 结 算 金 额 的 差 额 ， 调 整 资 本 公 积 （ 资 本 溢 价 或 股 本 溢 价 ） ， 资 本 公 积 不 足 的 ， 调 整 留 存 收 益 。 对 于 通 过 多 次 交 易 最 终 实 现 企 业 合 并 的 ， 属 于 一 揽 子 交 易 的 ， 将 各 项 交 易 作 为 一 项 取 得 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 ； 不 属 于 一 揽 子 交 易 的 ， 在 取 得 控 制 权 日 ， 长 期 股 权 投 资 初 始 投 资 成 本 ， 与 达 到 合 并 前 的 长 期 股 权 投 资 账 面 价 值 加 上 合 并 日 进 一 步 取 得 股 份 新 支 付 对 价 的 账 面 价 值 之 和 的 差 额 ， 调 整 资 本 公 积 ； 资 本 公 积 不 足 冲 减 的 ， 调 整 留 存 收 益 。 对 于 合 并 日 之 前 持 有 的 股 权 投 资 ， 因 采 用 权 益 法 核 算 或 金 融 工 具 确 认 和 计 量 准 则 核 算 而 确 认 的 其 他 综 合 收 益 ， 暂 不 进 行 会 计 处 理 ， 直 至 处 置 该 项 投 资 时 采 用 与 被 投 资 单 位 直 接 处 置 相 关 资 产 或 负 债 相 同 的 基 础 进 行 会 计 处 理 ； 因 采 用 权 益 法 核 算 而 确 认 的 被 投 资 单 位 净 资 产 中 除 净 损 益 、 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 以 外 的 所 有 者 权 益 其 他 变 动 ， 暂 不 进 行 会 计 处 理 ， 直 至 处 置 该 项 投 资 时 转 入 当 期 损 益 。 （ 三 ） 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 本 公 司 在 购 买 日 对 作 为 企 业 合 并 对 价 付 出 的 资 产 、 发 生 或 承 担 的 负 债 按 照 公 允 价 值 计 量 ， 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额 ， 计 入 当 期 损 益 。 本 公 司 对 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额 ， 确 认 为 商 誉 ； 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额 ， 经 复 核 后 ， 计 入 当 期 损 益 。 通 过 多 次 交 换 交 易 分 步 实 现 的 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 ， 属 于 一 揽 子 交 易 的 ， 将 各 项 交 易 作 为 一 项 取 得 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 ； 不 属 于 一 揽 子 交 易 的 ， 合 并 日 之 前 持 有 的 股 权 投 资 采 用 权 益 法 核 算 的 ， 以 购 买 日 之 前 所 持 被 购 买 方 的 股 权 投 资 的 账 面 价 值 与 购 买 日 新 增 投 资 成 本 之 和 ， 作 为 该 项 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ； 购 买 日 之 前 持 有 的 股 权 投 资 因 采 用 权 益 法 核 算 而 确 认 的 其 他 综 合 收 益 ， 在 处 置 该 项 投 资 时 采 用 与 被 投 资 单 位 直 接 处 置 相 关 资 产 或 负 债 相 同 的 基 础 进 行 会 计 处 理 。 合 并 日 之 前 持 有 的 股 权 投 资 采 用 金 融 工 具 确 认 和 计 量 准 则 核 算 的 ， 以 该 股 权 投 资 在 合 并 日 的 公 允 价 值 加 上 新 增 投 资 成 本 之 和 ， 作 为 合 并 日 的 初 始 投 资 成 本 。 原 持 有 股 权 的 公 允 价 值 与 账 面 价 值 之 间 的 差 额 以 及 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 应 全 部 转 入 合 并 日 当 期 的 投 资 收 益 。 （ 四 ） 为 合 并 发 生 的 相 关 费 用 为 企 业 合 并 发 生 的 审 计 、 法 律 服 务 、 评 估 咨 询 等 中 介 费 用 以 及 其 他 直 接 相 关 费 用 ， 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 ； 为 企 业 合 并 而 发 行 权 益 性 证 券 的 交 易 费 用 ， 可 直 接 归 属 于 权 益 性 交 易 的 从 权 益 中 扣 减 。 6 . 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 合 并 范 围 本 公 司 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 确 定 ， 所 有 子 公 司 （ 包 括 本 公 司 所 控 制 的 单 独 主 体 ） 均 纳 入 合 并 财 务 报 表 。 本 公 司 为 投 资 性 主 体 的 会 计 政 策 ： 本 公 司 仅 将 为 本 公 司 投 资 活 动 提 供 相 关 服 务 的 子 公 司 纳 入 合 并 财 务 报 表 。 ( 二 ) 合 并 程 序 本 公 司 以 自 身 和 各 子 公 司 的 财 务 报 表 为 基 础 ， 根 据 其 他 有 关 资 料 ， 编 制 合 并 财 务 报 表 。 本 公 司 编 制 合 并 财 务 报 表 ， 将 整 个 企 业 集 团 视 为 一 个 会 计 主 体 ， 依 据 相 关 企 业 会 计 准 则 的 确 认 、 计 量 和 列 报 要 求 ， 按 照 统 一 的 会 计 政 策 ， 反 映 本 企 业 集 团 整 体 财 务 状 况 、 经 营 成 果 和 现 金 流 量 。 所 有 纳 入 合 并 财 务 报 表 合 并 范 围 的 子 公 司 所 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 期 间 与 本 公 司 一 致 ， 如 子 公 司 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 期 间 与 本 公 司 不 一 致 的 ， 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时 ， 按 本 公 司 的 会 计 政 策 、 会 计 期 间 进 行 必 要 的 调 整 。 合 并 财 务 报 表 时 抵 销 本 公 司 与 各 子 公 司 、 各 子 公 司 相 互 之 间 发 生 的 内 部 交 易 对 合 并 资 产 负 债 表 、 合 并 利 润 表 、 合 并 现 金 流 量 表 、 合 并 股 东 权 益 变 动 表 的 影 响 。 如 果 站 在 企 业 集 团 合 并 财 务 报 表 角 度 与 以 本 公 司 或 子 公 司 为 会 计 主 体 对 同 一 交 易 的 认 定 不 同 时 ， 从 企 业 集 团 的 角 度 对 该 交 易 予 以 调 整 。 子 公 司 所 有 者 权 益 、 当 期 净 损 益 和 当 期 综 合 收 益 中 属 于 少 数 股 东 的 份 额 分 别 在 合 并 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 、 合 并 利 润 表 中 净 利 润 项 目 下 和 综 合 收 益 总 额 项 目 下 单 独 列 示 。 子 公 司 少 数 股 东 分 担 的 当 期 亏 损 超 过 了 少 数 股 东 在 该 子 公 司 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 而 形 成 的 余 额 ， 冲 减 少 数 股 东 权 益 。 对 于 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 ， 以 其 资 产 、 负 债 （ 包 括 最 终 控 制 方 收 购 该 子 公 司 而 形 成 的 商 誉 ） 在 最 终 控 制 方 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 为 基 础 对 其 财 务 报 表 进 行 调 整 。 对 于 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 ， 以 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 为 基 础 对 其 财 务 报 表 进 行 调 整 （ 1 ） 增 加 子 公 司 或 业 务 在 报 告 期 内 ， 若 因 同 一 控 制 下 企 业 合 并 增 加 子 公 司 或 业 务 的 ， 则 调 整 合 并 资 产 负 债 表 的 期 初 数 ； 将 子 公 司 或 业 务 合 并 当 期 期 初 至 报 告 期 末 的 收 入 、 费 用 、 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ； 将 子 公 司 或 业 务 合 并 当 期 期 初 至 报 告 期 末 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 ， 同 时 对 比 较 报 表 的 相 关 项 目 进 行 调 整 ， 视 同 合 并 后 的 报 告 主 体 自 最 终 控 制 方 开 始 控 制 时 点 起 一 直 存 在 。 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 同 一 控 制 下 的 被 投 资 方 实 施 控 制 的 ， 视 同 参 与 合 并 的 各 方 在 最 终 控 制 方 开 始 控 制 时 即 以 目 前 的 状 态 存 在 进 行 调 整 。 在 取 得 被 合 并 方 控 制 权 之 前 持 有 的 股 权 投 资 ， 在 取 得 原 股 权 之 日 与 合 并 方 和 被 合 并 方 同 处 于 同 一 控 制 之 日 孰 晚 日 起 至 合 并 日 之 间 已 确 认 有 关 损 益 、 其 他 综 合 收 益 以 及 其 他 净 资 产 变 动 ， 分 别 冲 减 比 较 报 表 期 间 的 期 初 留 存 收 益 或 当 期 损 益 。 在 报 告 期 内 ， 若 因 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 增 加 子 公 司 或 业 务 的 ， 则 不 调 整 合 并 资 产 负 债 表 期 初 数 ； 将 该 子 公 司 或 业 务 自 购 买 日 至 报 告 期 末 的 收 入 、 费 用 、 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ； 该 子 公 司 或 业 务 自 购 买 日 至 报 告 期 末 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 。 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 非 同 一 控 制 下 的 被 投 资 方 实 施 控 制 的 ， 对 于 购 买 日 之 前 持 有 的 被 购 买 方 的 股 权 ， 本 公 司 按 照 该 股 权 在 购 买 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量 ， 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额 计 入 当 期 投 资 收 益 。 购 买 日 之 前 持 有 的 被 购 买 方 的 股 权 涉 及 权 益 法 核 算 下 的 其 他 综 合 收 益 以 及 除 净 损 益 、 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 之 外 的 其 他 所 有 者 权 益 变 动 的 ， 与 其 相 关 的 其 他 综 合 收 益 、 其 他 所 有 者 权 益 变 动 转 为 购 买 日 所 属 当 期 投 资 收 益 ， 由 于 被 投 资 方 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 变 动 而 产 生 的 其 他 综 合 收 益 除 外 。 （ 2 ） 处 置 子 公 司 或 业 务 1 ） 一 般 处 理 方 法 在 报 告 期 内 ， 本 公 司 处 置 子 公 司 或 业 务 ， 则 该 子 公 司 或 业 务 期 初 至 处 置 日 的 收 入 、 费 用 、 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ； 该 子 公 司 或 业 务 期 初 至 处 置 日 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 。 因 处 置 部 分 股 权 投 资 或 其 他 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 方 控 制 权 时 ， 对 于 处 置 后 的 剩 余 股 权 投 资 ， 本 公 司 按 照 其 在 丧 失 控 制 权 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量 。 处 置 股 权 取 得 的 对 价 与 剩 余 股 权 公 允 价 值 之 和 ， 减 去 按 原 持 股 比 例 计 算 应 享 有 原 有 子 公 司 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 的 份 额 与 商 誉 之 和 的 差 额 ， 计 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 投 资 收 益 。 与 原 有 子 公 司 股 权 投 资 相 关 的 其 他 综 合 收 益 或 除 净 损 益 、 其 他 综 合 收 益 及 利 润 分 配 之 外 的 其 他 所 有 者 权 益 变 动 ， 在 丧 失 控 制 权 时 转 为 当 期 投 资 收 益 ， 由 于 被 投 资 方 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 变 动 而 产 生 的 其 他 综 合 收 益 除 外 。 2 ） 分 步 处 置 子 公 司 通 过 多 次 交 易 分 步 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的 ， 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 的 各 项 交 易 的 条 款 、 条 件 以 及 经 济 影 响 符 合 以 下 一 种 或 多 种 情 况 ， 通 常 表 明 应 将 多 次 交 易 事 项 作 为 一 揽 子 交 易 进 行 会 计 处 理 ： A . 这 些 交 易 是 同 时 或 者 在 考 虑 了 彼 此 影 响 的 情 况 下 订 立 的 ； B . 这 些 交 易 整 体 才 能 达 成 一 项 完 整 的 商 业 结 果 ； C . 一 项 交 易 的 发 生 取 决 于 其 他 至 少 一 项 交 易 的 发 生 ； D . 一 项 交 易 单 独 看 是 不 经 济 的 ， 但 是 和 其 他 交 易 一 并 考 虑 时 是 经 济 的 。 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易 属 于 一 揽 子 交 易 的 ， 本 公 司 将 各 项 交 易 作 为 一 项 处 置 子 公 司 并 丧 失 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 ； 但 是 ， 在 丧 失 控 制 权 之 前 每 一 次 处 置 价 款 与 处 置 投 资 对 应 的 享 有 该 子 公 司 净 资 产 份 额 的 差 额 ， 在 合 并 财 务 报 表 中 确 认 为 其 他 综 合 收 益 ， 在 丧 失 控 制 权 时 一 并 转 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 损 益 。 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易 不 属 于 一 揽 子 交 易 的 ， 在 丧 失 控 制 权 之 前 ， 按 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 部 分 处 置 对 子 公 司 的 股 权 投 资 的 相 关 政 策 进 行 会 计 处 理 ； 在 丧 失 控 制 权 时 ， 按 处 置 子 公 司 一 般 处 理 方 法 进 行 会 计 处 理 。 （ 3 ） 购 买 子 公 司 少 数 股 权 本 公 司 因 购 买 少 数 股 权 新 取 得 的 长 期 股 权 投 资 与 按 照 新 增 持 股 比 例 计 算 应 享 有 子 公 司 自 购 买 日 （ 或 合 并 日 ） 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额 ， 调 整 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 ， 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的 ， 调 整 留 存 收 益 。 （ 4 ） 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 部 分 处 置 对 子 公 司 的 股 权 投 资 在 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 因 部 分 处 置 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 而 取 得 的 处 置 价 款 与 处 置 长 期 股 权 投 资 相 对 应 享 有 子 公 司 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额 ， 调 整 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 ， 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的 ， 调 整 留 存 收 益 。 7 . 合 营 安 排 分 类 及 共 同 经 营 会 计 处 理 方 法 ( 一 ) 合 营 安 排 的 分 类 本 公 司 根 据 合 营 安 排 的 结 构 、 法 律 形 式 以 及 合 营 安 排 中 约 定 的 条 款 、 其 他 相 关 事 实 和 情 况 等 因 素 ， 将 合 营 安 排 分 为 共 同 经 营 和 合 营 企 业 。 未 通 过 单 独 主 体 达 成 的 合 营 安 排 ， 划 分 为 共 同 经 营 ； 通 过 单 独 主 体 达 成 的 合 营 安 排 ， 通 常 划 分 为 合 营 企 业 ； 但 有 确 凿 证 据 表 明 满 足 下 列 任 一 条 件 并 且 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 的 合 营 安 排 划 分 为 共 同 经 营 ： （ 1 ） 合 营 安 排 的 法 律 形 式 表 明 ， 合 营 方 对 该 安 排 中 的 相 关 资 产 和 负 债 分 别 享 有 权 利 和 承 担 义 务 。 （ 2 ） 合 营 安 排 的 合 同 条 款 约 定 ， 合 营 方 对 该 安 排 中 的 相 关 资 产 和 负 债 分 别 享 有 权 利 和 承 担 义 务 。 （ 3 ） 其 他 相 关 事 实 和 情 况 表 明 ， 合 营 方 对 该 安 排 中 的 相 关 资 产 和 负 债 分 别 享 有 权 利 和 承 担 义 务 ， 如 合 营 方 享 有 与 合 营 安 排 相 关 的 几 乎 所 有 产 出 ， 并 且 该 安 排 中 负 债 的 清 偿 持 续 依 赖 于 合 营 方 的 支 持 。 ( 二 ) 共 同 经 营 会 计 处 理 方 法 本 公 司 确 认 共 同 经 营 中 利 益 份 额 中 与 本 公 司 相 关 的 下 列 项 目 ， 并 按 照 相 关 企 业 会 计 准 则 的 规 定 进 行 会 计 处 理 ： （ 1 ） 确 认 单 独 所 持 有 的 资 产 ， 以 及 按 其 份 额 确 认 共 同 持 有 的 资 产 ； （ 2 ） 确 认 单 独 所 承 担 的 负 债 ， 以 及 按 其 份 额 确 认 共 同 承 担 的 负 债 ； （ 3 ） 确 认 出 售 其 享 有 的 共 同 经 营 产 出 份 额 所 产 生 的 收 入 ； （ 4 ） 按 其 份 额 确 认 共 同 经 营 因 出 售 产 出 所 产 生 的 收 入 ； （ 5 ） 确 认 单 独 所 发 生 的 费 用 ， 以 及 按 其 份 额 确 认 共 同 经 营 发 生 的 费 用 。 本 公 司 向 共 同 经 营 投 出 或 出 售 资 产 等 （ 该 资 产 构 成 业 务 的 除 外 ） ， 在 该 资 产 等 由 共 同 经 营 出 售 给 第 三 方 之 前 ， 仅 确 认 因 该 交 易 产 生 的 损 益 中 归 属 于 共 同 经 营 其 他 参 与 方 的 部 分 。 投 出 或 出 售 的 资 产 发 生 符 合 《 企 业 会 计 准 则 第 8 号 — — 资 产 减 值 》 等 规 定 的 资 产 减 值 损 失 的 ， 本 公 司 全 额 确 认 该 损 失 。 本 公 司 自 共 同 经 营 购 买 资 产 等 （ 该 资 产 构 成 业 务 的 除 外 ） ， 在 将 该 资 产 等 出 售 给 第 三 方 之 前 ， 仅 确 认 因 该 交 易 产 生 的 损 益 中 归 属 于 共 同 经 营 其 他 参 与 方 的 部 分 。 购 入 的 资 产 发 生 符 合 《 企 业 会 计 准 则 第 8 号 — — 资 产 减 值 》 等 规 定 的 资 产 减 值 损 失 的 ， 本 公 司 按 承 担 的 份 额 确 认 该 部 分 损 失 。 本 公 司 对 共 同 经 营 不 享 有 共 同 控 制 ， 如 果 本 公 司 享 有 该 共 同 经 营 相 关 资 产 且 承 担 该 共 同 经 营 相 关 负 债 的 ， 仍 按 上 述 原 则 进 行 会 计 处 理 ， 否 则 ， 应 当 按 照 相 关 企 业 会 计 准 则 的 规 定 进 行 会 计 处 理 。 8 . 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 现 金 等 价 物 是 指 企 业 持 有 的 期 限 短 （ 一 般 指 从 购 买 日 起 三 个 月 内 到 期 ） 、 流 动 性 强 、 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 、 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 。 9 . 外 币 业 务 和 外 币 报 表 折 算 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 外 币 业 务 外 币 业 务 交 易 在 初 始 确 认 时 ， 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 作 为 折 算 汇 率 折 合 成 人 民 币 记 账 。 资 产 负 债 表 日 ， 外 币 货 币 性 项 目 按 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 折 算 ， 由 此 产 生 的 汇 兑 差 额 ， 除 属 于 与 购 建 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 相 关 的 外 币 专 门 借 款 产 生 的 汇 兑 差 额 按 照 借 款 费 用 资 本 化 的 原 则 处 理 外 ， 均 计 入 当 期 损 益 。 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目 ， 仍 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 ， 不 改 变 其 记 账 本 位 币 金 额 。 以 公 允 价 值 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目 ， 采 用 公 允 价 值 确 定 日 的 即 期 汇 率 折 算 ， 由 此 产 生 的 汇 兑 差 额 作 为 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 当 期 损 益 。 如 属 于 可 供 出 售 外 币 非 货 币 性 项 目 的 ， 形 成 的 汇 兑 差 额 计 入 其 他 综 合 收 益 。 ( 二 ) 外 币 财 务 报 表 的 折 算 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目 ， 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算 ； 所 有 者 权 益 项 目 除 “ 未 分 配 利 润 ” 项 目 外 ， 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 。 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目 ， 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 。 按 照 上 述 折 算 产 生 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 计 入 其 他 综 合 收 益 。 处 置 境 外 经 营 时 ， 将 资 产 负 债 表 中 其 他 综 合 收 益 项 目 中 列 示 的 、 与 该 境 外 经 营 相 关 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 ， 自 其 他 综 合 收 益 项 目 转 入 处 置 当 期 损 益 ； 在 处 置 部 分 股 权 投 资 或 其 他 原 因 导 致 持 有 境 外 经 营 权 益 比 例 降 低 但 不 丧 失 对 境 外 经 营 控 制 权 时 ， 与 该 境 外 经 营 处 置 部 分 相 关 的 外 币 报 表 折 算 差 额 将 归 属 于 少 数 股 东 权 益 ， 不 转 入 当 期 损 益 。 在 处 置 境 外 经 营 为 联 营 企 业 或 合 营 企 业 的 部 分 股 权 时 ， 与 该 境 外 经 营 相 关 的 外 币 报 表 折 算 差 额 ， 按 处 置 该 境 外 经 营 的 比 例 转 入 处 置 当 期 损 益 。 1 0 . 金 融 工 具 √ 适 用 □ 不 适 用 金 融 工 具 包 括 金 融 资 产 、 金 融 负 债 和 权 益 工 具 。 ( 一 ) 金 融 工 具 的 分 类 本 公 司 根 据 所 发 行 金 融 工 具 的 合 同 条 款 及 其 所 反 映 的 经 济 实 质 而 非 仅 以 法 律 形 式 ， 结 合 取 得 持 有 金 融 资 产 和 承 担 金 融 负 债 的 目 的 ， 在 初 始 确 认 时 将 金 融 资 产 和 金 融 负 债 分 为 不 同 类 别 ： 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 （ 或 金 融 负 债 ） ； 持 有 至 到 期 投 资 ； 应 收 款 项 ； 可 供 出 售 金 融 资 产 ； 其 他 金 融 负 债 等 。 ( 二 ) 金 融 工 具 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 （ 1 ） 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 （ 金 融 负 债 ） 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ， 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融 负 债 和 直 接 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 。 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融 负 债 是 指 满 足 下 列 条 件 之 一 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ： 1 ） 取 得 该 金 融 资 产 或 金 融 负 债 的 目 的 是 为 了 在 短 期 内 出 售 、 回 购 或 赎 回 ； 2 ） 属 于 进 行 集 中 管 理 的 可 辨 认 金 融 工 具 组 合 的 一 部 分 ， 且 有 客 观 证 据 表 明 本 公 司 近 期 采 用 短 期 获 利 方 式 对 该 组 合 进 行 管 理 ； 3 ） 属 于 衍 生 金 融 工 具 ， 但 是 被 指 定 为 有 效 套 期 工 具 的 衍 生 工 具 、 属 于 财 务 担 保 合 同 的 衍 生 工 具 、 与 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 工 具 除 外 。 只 有 符 合 以 下 条 件 之 一 ， 金 融 资 产 或 金 融 负 债 才 可 在 初 始 计 量 时 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ： 1 ） 该 项 指 定 可 以 消 除 或 明 显 减 少 由 于 金 融 资 产 或 金 融 负 债 的 计 量 基 础 不 同 所 导 致 的 相 关 利 得 或 损 失 在 确 认 或 计 量 方 面 不 一 致 的 情 况 ； 2 ） 风 险 管 理 或 投 资 策 略 的 正 式 书 面 文 件 已 载 明 ， 该 金 融 资 产 组 合 、 该 金 融 负 债 组 合 、 或 该 金 融 资 产 和 金 融 负 债 组 合 ， 以 公 允 价 值 为 基 础 进 行 管 理 、 评 价 并 向 关 键 管 理 人 员 报 告 ； 3 ） 包 含 一 项 或 多 项 嵌 入 衍 生 工 具 的 混 合 工 具 ， 除 非 嵌 入 衍 生 工 具 对 混 合 工 具 的 现 金 流 量 没 有 重 大 改 变 ， 或 所 嵌 入 的 衍 生 工 具 明 显 不 应 当 从 相 关 混 合 工 具 中 分 拆 ； 4 ） 包 含 需 要 分 拆 但 无 法 在 取 得 时 或 后 续 的 资 产 负 债 表 日 对 其 进 行 单 独 计 量 的 嵌 入 衍 生 工 具 的 混 合 工 具 。 本 公 司 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ， 在 取 得 时 以 公 允 价 值 （ 扣 除 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ） 作 为 初 始 确 认 金 额 ， 相 关 的 交 易 费 用 计 入 当 期 损 益 。 持 有 期 间 将 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利 确 认 为 投 资 收 益 ， 期 末 将 公 允 价 值 变 动 计 入 当 期 损 益 。 处 置 时 ， 其 公 允 价 值 与 初 始 入 账 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益 ， 同 时 调 整 公 允 价 值 变 动 损 益 。 （ 2 ） 应 收 款 项 应 收 款 项 是 指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 、 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍 生 金 融 资 产 。 本 公 司 对 外 销 售 商 品 或 提 供 劳 务 形 成 的 应 收 债 权 ， 以 及 公 司 持 有 的 其 他 企 业 的 不 包 括 在 活 跃 市 场 上 有 报 价 的 债 务 工 具 的 债 权 ， 包 括 应 收 账 款 、 其 他 应 收 款 、 应 收 票 据 、 预 付 账 款 、 长 期 应 收 款 等 ， 以 向 购 货 方 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 作 为 初 始 确 认 金 额 ； 具 有 融 资 性 质 的 ， 按 其 现 值 进 行 初 始 确 认 。 收 回 或 处 置 时 ， 将 取 得 的 价 款 与 该 应 收 款 项 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 。 （ 3 ） 持 有 至 到 期 投 资 持 有 至 到 期 投 资 是 指 到 期 日 固 定 、 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 ， 且 本 公 司 有 明 确 意 图 和 能 力 持 有 至 到 期 的 非 衍 生 性 金 融 资 产 。 本 公 司 对 持 有 至 到 期 投 资 ， 在 取 得 时 按 公 允 价 值 （ 扣 除 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ） 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 。 持 有 期 间 按 照 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 认 利 息 收 入 ， 计 入 投 资 收 益 。 实 际 利 率 在 取 得 时 确 定 ， 在 该 预 期 存 续 期 间 或 适 用 的 更 短 期 间 内 保 持 不 变 。 处 置 时 ， 将 所 取 得 价 款 与 该 投 资 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 投 资 收 益 。 如 果 持 有 至 到 期 投 资 处 置 或 重 分 类 为 其 他 类 金 融 资 产 的 金 额 ， 相 对 于 本 公 司 全 部 持 有 至 到 期 投 资 在 出 售 或 重 分 类 前 的 总 额 较 大 ， 在 处 置 或 重 分 类 后 应 立 即 将 其 剩 余 的 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 ； 重 分 类 日 ， 该 投 资 的 账 面 价 值 与 其 公 允 价 值 之 间 的 差 额 计 入 其 他 综 合 收 益 ， 在 该 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 或 终 止 确 认 时 转 出 ， 计 入 当 期 损 益 。 但 是 ， 遇 到 下 列 情 况 可 以 除 外 ： 1 ） 出 售 日 或 重 分 类 日 距 离 该 项 投 资 到 期 日 或 赎 回 日 较 近 ( 如 到 期 前 三 个 月 内 ) ， 且 市 场 利 率 变 化 对 该 项 投 资 的 公 允 价 值 没 有 显 著 影 响 。 2 ） 根 据 合 同 约 定 的 偿 付 方 式 ， 企 业 已 收 回 几 乎 所 有 初 始 本 金 。 3 ） 出 售 或 重 分 类 是 由 于 企 业 无 法 控 制 、 预 期 不 会 重 复 发 生 且 难 以 合 理 预 计 的 独 立 事 件 所 引 起 。 （ 4 ） 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 ， 是 指 初 始 确 认 时 即 指 定 为 可 供 出 售 的 非 衍 生 金 融 资 产 ， 以 及 除 其 他 金 融 资 产 类 别 以 外 的 金 融 资 产 。 本 公 司 对 可 供 出 售 金 融 资 产 ， 在 取 得 时 按 公 允 价 值 （ 扣 除 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ） 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 。 持 有 期 间 将 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利 确 认 为 投 资 收 益 。 可 供 出 售 金 融 资 产 的 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失 ， 除 减 值 损 失 和 外 币 货 币 性 金 融 资 产 形 成 的 汇 兑 差 额 外 ， 直 接 计 入 其 他 综 合 收 益 。 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 时 ， 将 取 得 的 价 款 与 该 金 融 资 产 账 面 价 值 之 间 的 差 额 ， 计 入 投 资 损 益 ； 同 时 ， 将 原 直 接 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 对 应 处 置 部 分 的 金 额 转 出 ， 计 入 投 资 损 益 。 本 公 司 对 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资 ， 以 及 与 该 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 资 产 ， 按 照 成 本 计 量 。 （ 5 ） 其 他 金 融 负 债 按 其 公 允 价 值 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 。 采 用 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 。 ( 三 ) 金 融 资 产 转 移 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 公 司 发 生 金 融 资 产 转 移 时 ， 如 已 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 转 入 方 ， 则 终 止 确 认 该 金 融 资 产 ； 如 保 留 了 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 的 ， 则 不 终 止 确 认 该 金 融 资 产 。 在 判 断 金 融 资 产 转 移 是 否 满 足 上 述 金 融 资 产 终 止 确 认 条 件 时 ， 采 用 实 质 重 于 形 式 的 原 则 。 公 司 将 金 融 资 产 转 移 区 分 为 金 融 资 产 整 体 转 移 和 部 分 转 移 。 金 融 资 产 整 体 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的 ， 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 ： （ 1 ） 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 ； （ 2 ） 因 转 移 而 收 到 的 对 价 ， 与 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 （ 涉 及 转 移 的 金 融 资 产 为 可 供 出 售 金 融 资 产 的 情 形 ） 之 和 。 金 融 资 产 部 分 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的 ， 将 所 转 移 金 融 资 产 整 体 的 账 面 价 值 ， 在 终 止 确 认 部 分 和 未 终 止 确 认 部 分 之 间 ， 按 照 各 自 的 相 对 公 允 价 值 进 行 分 摊 ， 并 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 ： （ 1 ） 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 ； （ 2 ） 终 止 确 认 部 分 的 对 价 ， 与 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 中 对 应 终 止 确 认 部 分 的 金 额 （ 涉 及 转 移 的 金 融 资 产 为 可 供 出 售 金 融 资 产 的 情 形 ） 之 和 。 金 融 资 产 转 移 不 满 足 终 止 确 认 条 件 的 ， 继 续 确 认 该 金 融 资 产 ， 所 收 到 的 对 价 确 认 为 一 项 金 融 负 债 。 ( 四 ) 金 融 负 债 终 止 确 认 条 件 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 的 ， 则 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 其 一 部 分 ； 本 公 司 若 与 债 权 人 签 定 协 议 ， 以 承 担 新 金 融 负 债 方 式 替 换 现 存 金 融 负 债 ， 且 新 金 融 负 债 与 现 存 金 融 负 债 的 合 同 条 款 实 质 上 不 同 的 ， 则 终 止 确 认 现 存 金 融 负 债 ， 并 同 时 确 认 新 金 融 负 债 。 对 现 存 金 融 负 债 全 部 或 部 分 合 同 条 款 作 出 实 质 性 修 改 的 ， 则 终 止 确 认 现 存 金 融 负 债 或 其 一 部 分 ， 同 时 将 修 改 条 款 后 的 金 融 负 债 确 认 为 一 项 新 金 融 负 债 。 金 融 负 债 全 部 或 部 分 终 止 确 认 时 ， 终 止 确 认 的 金 融 负 债 账 面 价 值 与 支 付 对 价 （ 包 括 转 出 的 非 现 金 资 产 或 承 担 的 新 金 融 负 债 ） 之 间 的 差 额 ， 计 入 当 期 损 益 。 本 公 司 若 回 购 部 分 金 融 负 债 的 ， 在 回 购 日 按 照 继 续 确 认 部 分 与 终 止 确 认 部 分 的 相 对 公 允 价 值 ， 将 该 金 融 负 债 整 体 的 账 面 价 值 进 行 分 配 。 分 配 给 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 与 支 付 的 对 价 （ 包 括 转 出 的 非 现 金 资 产 或 承 担 的 新 金 融 负 债 ） 之 间 的 差 额 ， 计 入 当 期 损 益 。 ( 五 ) 金 融 资 产 和 金 融 负 债 公 允 价 值 的 确 定 方 法 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ， 以 活 跃 市 场 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 ； 活 跃 市 场 的 报 价 包 括 易 于 且 可 定 期 从 交 易 所 、 交 易 商 、 经 纪 人 、 行 业 集 团 、 定 价 机 构 或 监 管 机 构 等 获 得 相 关 资 产 或 负 债 的 报 价 ， 且 能 代 表 在 公 平 交 易 基 础 上 实 际 并 经 常 发 生 的 市 场 交 易 。 初 始 取 得 或 衍 生 的 金 融 资 产 或 承 担 的 金 融 负 债 ， 以 市 场 交 易 价 格 作 为 确 定 其 公 允 价 值 的 基 础 。 不 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 。 在 估 值 时 ， 本 公 司 采 用 在 当 前 情 况 下 适 用 并 且 有 足 够 可 利 用 数 据 和 其 他 信 息 支 持 的 估 值 技 术 ， 选 择 与 市 场 参 与 者 在 相 关 资 产 或 负 债 的 交 易 中 所 考 虑 的 资 产 或 负 债 特 征 相 一 致 的 输 入 值 ， 并 尽 可 能 优 先 使 用 相 关 可 观 察 输 入 值 。 在 相 关 可 观 察 输 入 值 无 法 取 得 或 取 得 不 切 实 可 行 的 情 况 下 ， 使 用 不 可 观 察 输 入 值 。 ( 六 ) 金 融 资 产 （ 不 含 应 收 款 项 ） 减 值 准 备 计 提 资 产 负 债 表 日 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查 ， 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 发 生 减 值 的 ， 计 提 减 值 准 备 。 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据 ， 包 括 但 不 限 于 ： （ 1 ） 发 行 方 或 债 务 人 发 生 严 重 财 务 困 难 ； （ 2 ） 债 务 人 违 反 了 合 同 条 款 ， 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 ； （ 3 ） 债 权 人 出 于 经 济 或 法 律 等 方 面 因 素 的 考 虑 ， 对 发 生 财 务 困 难 的 债 务 人 作 出 让 步 ； （ 4 ） 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 他 财 务 重 组 ； （ 5 ） 因 发 行 方 发 生 重 大 财 务 困 难 ， 该 金 融 资 产 无 法 在 活 跃 市 场 继 续 交 易 ； （ 6 ） 无 法 辨 认 一 组 金 融 资 产 中 的 某 项 资 产 的 现 金 流 量 是 否 已 经 减 少 ， 但 根 据 公 开 的 数 据 对 其 进 行 总 体 评 价 后 发 现 ， 该 组 金 融 资 产 自 初 始 确 认 以 来 的 预 计 未 来 现 金 流 量 确 已 减 少 且 可 计 量 ， 如 该 组 金 融 资 产 的 债 务 人 支 付 能 力 逐 步 恶 化 ， 或 债 务 人 所 在 国 家 或 地 区 失 业 率 提 高 、 担 保 物 在 其 所 在 地 区 的 价 格 明 显 下 降 、 所 处 行 业 不 景 气 等 ； （ 7 ） 权 益 工 具 发 行 方 经 营 所 处 的 技 术 、 市 场 、 经 济 或 法 律 环 境 等 发 生 重 大 不 利 变 化 ， 使 权 益 工 具 投 资 人 可 能 无 法 收 回 投 资 成 本 ； （ 8 ） 权 益 工 具 投 资 的 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌 ； 金 融 资 产 的 具 体 减 值 方 法 如 下 ： （ 1 ） 可 供 出 售 金 融 资 产 的 减 值 准 备 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 对 各 项 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 单 独 进 行 检 查 ， 判 断 该 权 益 工 具 投 资 是 否 发 生 减 值 。 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 时 ， 即 使 该 金 融 资 产 没 有 终 止 确 认 ， 本 公 司 将 原 直 接 计 入 其 他 综 合 收 益 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失 从 其 他 综 合 收 益 转 出 ， 计 入 当 期 损 益 。 该 转 出 的 累 计 损 失 ， 等 于 可 供 出 售 金 融 资 产 的 初 始 取 得 成 本 扣 除 已 收 回 本 金 和 已 摊 余 金 额 、 当 前 公 允 价 值 和 原 已 计 入 损 益 的 减 值 损 失 后 的 余 额 。 对 于 已 确 认 减 值 损 失 的 可 供 出 售 债 务 工 具 ， 在 随 后 的 会 计 期 间 公 允 价 值 已 上 升 且 客 观 上 与 确 认 原 减 值 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关 的 ， 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回 计 入 当 期 损 益 ； 对 于 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 发 生 的 减 值 损 失 ， 在 该 权 益 工 具 价 值 回 升 时 通 过 权 益 转 回 ； 但 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资 ， 或 与 该 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 资 产 发 生 的 减 值 损 失 ， 不 得 转 回 。 （ 2 ） 持 有 至 到 期 投 资 的 减 值 准 备 对 于 持 有 至 到 期 投 资 ， 有 客 观 证 据 表 明 其 发 生 了 减 值 的 ， 根 据 其 账 面 价 值 与 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 之 间 差 额 计 算 确 认 减 值 损 失 ； 计 提 后 如 有 证 据 表 明 其 价 值 已 恢 复 ， 原 确 认 的 减 值 损 失 可 予 以 转 回 ， 记 入 当 期 损 益 ， 但 该 转 回 的 账 面 价 值 不 超 过 假 定 不 计 提 减 值 准 备 情 况 下 该 金 融 资 产 在 转 回 日 的 摊 余 成 本 。 ( 七 ) 金 融 资 产 及 金 融 负 债 的 抵 销 金 融 资 产 和 金 融 负 债 在 资 产 负 债 表 内 分 别 列 示 ， 没 有 相 互 抵 销 。 但 是 ， 同 时 满 足 下 列 条 件 的 ， 以 相 互 抵 销 后 的 净 额 在 资 产 负 债 表 内 列 示 ： （ 1 ） 本 公 司 具 有 抵 销 已 确 认 金 额 的 法 定 权 利 ， 且 该 种 法 定 权 利 是 当 前 可 执 行 的 ； （ 2 ） 本 公 司 计 划 以 净 额 结 算 ， 或 同 时 变 现 该 金 融 资 产 和 清 偿 该 金 融 负 债 。 1 1 . 应 收 款 项 ( 1 ) . 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 √ 适 用 □ 不 适 用 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 在 2 0 0 万 元 以 上 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 单 独 进 行 减 值 测 试 ， 按 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 ， 计 入 当 期 损 益 。 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项 ， 将 其 归 入 相 应 组 合 计 提 坏 账 准 备 。 ( 2 ) . 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 ： √ 适 用 □ 不 适 用 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 （ 账 龄 分 析 法 、 余 额 百 分 比 法 、 其 他 方 法 ） 确 定 组 合 的 依 据 ： 组 合 名 称 依 据 账 龄 组 合 本 公 司 根 据 以 往 的 历 史 经 验 对 应 收 款 项 计 提 比 例 作 出 最 佳 估 计 ， 参 考 应 收 款 项 的 账 龄 进 行 信 用 风 险 组 合 分 类 无 风 险 组 合 根 据 业 务 性 质 ， 认 定 无 信 用 风 险 ， 包 括 ： 押 金 、 保 证 金 、 集 团 内 关 联 方 等 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 组 合 名 称 计 提 方 法 账 龄 组 合 账 龄 分 析 法 无 风 险 组 合 不 计 提 坏 账 准 备 组 合 中 ， 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 √ 适 用 □ 不 适 用 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 ( % ) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 ( % ) 1 年 以 内 （ 含 1 年 ） 5 5 1 － 2 年 1 0 1 0 2 － 3 年 2 0 2 0 3 年 以 上 3 － 4 年 4 0 4 0 4 － 5 年 8 0 8 0 5 年 以 上 1 0 0 1 0 0 组 合 中 ， 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 □ 适 用 √ 不 适 用 组 合 中 ， 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 组 合 名 称 应 收 账 款 计 提 比 例 ( % ) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 ( % ) 无 风 险 组 合 0 0 ( 3 ) . 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 存 在 客 观 证 据 表 明 本 公 司 将 无 法 按 应 收 款 项 的 原 有 条 款 收 回 款 项 。 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 根 据 应 收 款 项 的 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 进 行 计 提 。 1 2 . 存 货 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 存 货 的 分 类 本 公 司 存 货 主 要 包 括 房 地 产 开 发 产 品 、 房 地 产 开 发 成 本 及 其 他 等 。 房 地 产 开 发 产 品 主 要 为 房 地 产 在 建 开 发 产 品 、 已 完 工 开 发 产 品 等 。 房 地 产 开 发 产 品 的 实 际 成 本 包 括 土 地 出 让 金 、 基 础 配 套 设 施 支 出 、 建 筑 安 装 工 程 支 出 、 开 发 项 目 完 工 之 前 所 发 生 的 借 款 费 用 及 开 发 过 程 中 的 其 他 相 关 费 用 。 ( 二 ) 存 货 的 计 价 方 法 存 货 在 取 得 时 ， 按 成 本 进 行 初 始 计 量 ， 包 括 土 地 出 让 金 、 基 础 配 套 设 施 支 出 、 建 筑 安 装 工 程 支 出 、 开 发 项 目 完 成 之 前 所 发 生 的 借 款 费 用 及 开 发 过 程 中 的 其 他 相 关 费 用 。 房 地 产 项 目 存 货 发 出 时 按 个 别 认 定 法 计 价 ， 领 用 或 发 出 除 房 地 产 开 发 存 货 以 外 的 其 他 存 货 采 用 加 权 平 均 法 确 定 其 实 际 成 本 ( 三 ) 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 及 存 货 跌 价 准 备 的 计 提 方 法 期 末 存 货 按 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 原 则 计 价 ， 对 于 存 货 因 遭 受 毁 损 、 全 部 或 部 分 陈 旧 过 时 或 销 售 价 格 低 于 成 本 等 原 因 ， 预 计 其 成 本 不 可 收 回 的 部 分 ， 提 取 存 货 跌 价 准 备 。 库 存 商 品 及 大 宗 原 材 料 的 存 货 跌 价 准 备 按 单 个 存 货 项 目 的 成 本 高 于 其 可 变 现 净 值 的 差 额 提 取 ； 其 他 数 量 繁 多 、 单 价 较 低 的 原 辅 材 料 按 类 别 提 取 存 货 跌 价 准 备 。 直 接 用 于 出 售 的 开 发 产 品 ， 其 可 变 现 净 值 按 该 存 货 的 估 计 售 价 减 去 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 ； 用 于 生 产 而 持 有 的 材 料 存 货 ， 其 可 变 现 净 值 按 所 生 产 的 产 成 品 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 的 成 本 、 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 以 前 减 记 存 货 价 值 的 影 响 因 素 已 经 消 失 的 ， 减 记 的 金 额 予 以 恢 复 ， 并 在 原 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 金 额 内 转 回 ， 转 回 的 金 额 计 入 当 期 损 益 。 ( 四 ) 存 货 的 盘 存 制 度 采 用 永 续 盘 存 制 。 ( 五 ) 低 值 易 耗 品 和 包 装 物 的 摊 销 方 法 （ 1 ） 低 值 易 耗 品 采 用 一 次 转 销 法 ； （ 2 ） 包 装 物 采 用 一 次 转 销 法 。 （ 3 ） 其 他 周 转 材 料 采 用 一 次 转 销 法 摊 销 。 ( 六 ) 开 发 用 土 地 的 核 算 方 法 纯 土 地 开 发 项 目 ， 其 费 用 支 出 单 独 构 成 土 地 开 发 成 本 ； 连 同 房 产 整 体 开 发 的 项 目 ， 其 费 用 可 分 清 负 担 对 象 的 ， 一 般 按 实 际 面 积 分 摊 记 入 商 品 房 成 本 。 ( 七 ) 公 共 配 套 设 施 费 用 的 核 算 方 法 不 能 有 偿 转 让 的 公 共 配 套 设 施 ： 按 受 益 比 例 确 定 标 准 分 配 计 入 商 品 房 成 本 ； 能 有 偿 转 让 的 公 共 配 套 设 施 ： 以 各 配 套 设 施 项 目 作 为 成 本 核 算 对 象 ， 归 集 所 发 生 的 成 本 。 1 3 . 持 有 待 售 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 持 有 待 售 资 产 确 认 标 准 （ 1 ） 根 据 类 似 交 易 中 出 售 此 类 资 产 或 处 置 组 的 惯 例 ， 在 当 前 状 况 下 即 可 立 即 出 售 ； （ 2 ） 出 售 极 可 能 发 生 ， 即 本 公 司 已 经 就 一 项 出 售 计 划 作 出 决 议 ， 并 已 获 得 监 管 部 门 批 准 ， 且 获 得 确 定 的 购 买 承 诺 ， 预 计 出 售 将 在 一 年 内 完 成 。 确 定 的 购 买 承 诺 ， 是 指 本 公 司 与 其 他 方 签 订 的 具 有 法 律 约 束 力 的 购 买 协 议 ， 该 协 议 包 含 交 易 价 格 、 时 间 和 足 够 严 厉 的 违 约 惩 罚 等 重 要 条 款 ， 使 协 议 出 现 重 大 调 整 或 者 撤 销 的 可 能 性 极 小 。 ( 二 ) 持 有 待 售 核 算 方 法 本 公 司 对 于 持 有 待 售 的 非 流 动 资 产 或 处 置 组 不 计 提 折 旧 或 摊 销 ， 其 账 面 价 值 高 于 公 允 价 值 减 去 出 售 费 用 后 的 净 额 的 ， 应 当 将 账 面 价 值 减 记 至 公 允 价 值 减 去 出 售 费 用 后 的 净 额 ， 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失 ， 计 入 当 期 损 益 ， 同 时 计 提 持 有 待 售 资 产 减 值 准 备 。 对 于 取 得 日 划 分 为 持 有 待 售 类 别 的 非 流 动 资 产 或 处 置 组 ， 在 初 始 计 量 时 比 较 假 定 其 不 划 分 为 持 有 待 售 类 别 情 况 下 的 初 始 计 量 金 额 和 公 允 价 值 减 去 出 售 费 用 后 的 净 额 ， 以 两 者 孰 低 计 量 。 上 述 原 则 适 用 于 所 有 非 流 动 资 产 ， 但 不 包 括 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 、 采 用 公 允 价 值 减 去 出 售 费 用 后 的 净 额 计 量 的 生 物 资 产 、 职 工 薪 酬 形 成 的 资 产 、 递 延 所 得 税 资 产 、 由 金 融 工 具 相 关 会 计 准 则 规 范 的 金 融 资 产 、 由 保 险 合 同 相 关 会 计 准 则 规 范 的 保 险 合 同 所 产 生 的 权 利 。 1 4 . 长 期 股 权 投 资 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 初 始 投 资 成 本 的 确 定 （ 1 ） 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 ， 具 体 会 计 政 策 详 见 本 附 注 四 ／ 5 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 （ 2 ） 其 他 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资 以 支 付 现 金 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资 ， 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 初 始 投 资 成 本 。 初 始 投 资 成 本 包 括 与 取 得 长 期 股 权 投 资 直 接 相 关 的 费 用 、 税 金 及 其 他 必 要 支 出 。 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的 长 期 股 权 投 资 ， 按 照 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本 ； 发 行 或 取 得 自 身 权 益 工 具 时 发 生 的 交 易 费 用 ， 可 直 接 归 属 于 权 益 性 交 易 的 从 权 益 中 扣 减 。 在 非 货 币 性 资 产 交 换 具 备 商 业 实 质 和 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量 的 前 提 下 ， 非 货 币 性 资 产 交 换 换 入 的 长 期 股 权 投 资 以 换 出 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础 确 定 其 初 始 投 资 成 本 ， 除 非 有 确 凿 证 据 表 明 换 入 资 产 的 公 允 价 值 更 加 可 靠 ； 不 满 足 上 述 前 提 的 非 货 币 性 资 产 交 换 ， 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 换 入 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 。 通 过 债 务 重 组 取 得 的 长 期 股 权 投 资 ， 其 初 始 投 资 成 本 按 照 公 允 价 值 为 基 础 确 定 。 ( 二 ) 后 续 计 量 及 损 益 确 认 （ 1 ） 成 本 法 本 公 司 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的 长 期 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算 ， 并 按 照 初 始 投 资 成 本 计 价 ， 追 加 或 收 回 投 资 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 。 除 取 得 投 资 时 实 际 支 付 的 价 款 或 对 价 中 包 含 的 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 外 ， 本 公 司 按 照 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 现 金 股 利 或 利 润 确 认 为 当 期 投 资 收 益 。 （ 2 ） 权 益 法 本 公 司 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 长 期 股 权 投 资 采 用 权 益 法 核 算 ； 对 于 其 中 一 部 分 通 过 风 险 投 资 机 构 、 共 同 基 金 、 信 托 公 司 或 包 括 投 连 险 基 金 在 内 的 类 似 主 体 间 接 持 有 的 联 营 企 业 的 权 益 性 投 资 ， 采 用 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 损 益 。 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 大 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额 ， 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ； 初 始 投 资 成 本 小 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额 ， 计 入 当 期 损 益 。 本 公 司 取 得 长 期 股 权 投 资 后 ， 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 和 其 他 综 合 收 益 的 份 额 ， 分 别 确 认 投 资 收 益 和 其 他 综 合 收 益 ， 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ； 并 按 照 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 享 有 的 部 分 ， 相 应 减 少 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ； 对 于 被 投 资 单 位 除 净 损 益 、 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动 ， 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 并 计 入 所 有 者 权 益 。 本 公 司 在 确 认 应 享 有 被 投 资 单 位 净 损 益 的 份 额 时 ， 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 各 项 可 辨 认 资 产 等 的 公 允 价 值 为 基 础 ， 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 。 本 公 司 与 联 营 企 业 、 合 营 企 业 之 间 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益 按 照 应 享 有 的 比 例 计 算 归 属 于 本 公 司 的 部 分 予 以 抵 销 ， 在 此 基 础 上 确 认 投 资 损 益 。 本 公 司 确 认 应 分 担 被 投 资 单 位 发 生 的 亏 损 时 ， 按 照 以 下 顺 序 进 行 处 理 ： 首 先 ， 冲 减 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 。 其 次 ， 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 不 足 以 冲 减 的 ， 以 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 账 面 价 值 为 限 继 续 确 认 投 资 损 失 ， 冲 减 长 期 应 收 项 目 等 的 账 面 价 值 。 最 后 ， 经 过 上 述 处 理 ， 按 照 投 资 合 同 或 协 议 约 定 企 业 仍 承 担 额 外 义 务 的 ， 按 预 计 承 担 的 义 务 确 认 预 计 负 债 ， 计 入 当 期 投 资 损 失 。 被 投 资 单 位 以 后 期 间 实 现 盈 利 的 ， 公 司 在 扣 除 未 确 认 的 亏 损 分 担 额 后 ， 按 与 上 述 相 反 的 顺 序 处 理 ， 减 记 已 确 认 预 计 负 债 的 账 面 余 额 、 恢 复 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 及 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 后 ， 恢 复 确 认 投 资 收 益 。 ( 三 ) 长 期 股 权 投 资 核 算 方 法 的 转 换 （ 1 ） 公 允 价 值 计 量 转 权 益 法 核 算 本 公 司 原 持 有 的 对 被 投 资 单 位 不 具 有 控 制 、 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 按 金 融 工 具 确 认 和 计 量 准 则 进 行 会 计 处 理 的 权 益 性 投 资 ， 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 被 投 资 单 位 施 加 重 大 影 响 或 实 施 共 同 控 制 但 不 构 成 控 制 的 ， 按 照 《 企 业 会 计 准 则 第 2 2 号 — — 金 融 工 具 确 认 和 计 量 》 确 定 的 原 持 有 的 股 权 投 资 的 公 允 价 值 加 上 新 增 投 资 成 本 之 和 ， 作 为 改 按 权 益 法 核 算 的 初 始 投 资 成 本 。 原 持 有 的 股 权 投 资 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 的 ， 其 公 允 价 值 与 账 面 价 值 之 间 的 差 额 ， 以 及 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 转 入 改 按 权 益 法 核 算 的 当 期 损 益 。 按 权 益 法 核 算 的 初 始 投 资 成 本 小 于 按 照 追 加 投 资 后 全 新 的 持 股 比 例 计 算 确 定 的 应 享 有 被 投 资 单 位 在 追 加 投 资 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 之 间 的 差 额 ， 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ， 并 计 入 当 期 营 业 外 收 入 。 （ 2 ） 公 允 价 值 计 量 或 权 益 法 核 算 转 成 本 法 核 算 本 公 司 原 持 有 的 对 被 投 资 单 位 不 具 有 控 制 、 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 按 金 融 工 具 确 认 和 计 量 准 则 进 行 会 计 处 理 的 权 益 性 投 资 ， 或 原 持 有 对 联 营 企 业 、 合 营 企 业 的 长 期 股 权 投 资 ， 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 非 同 一 控 制 下 的 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的 ， 在 编 制 个 别 财 务 报 表 时 ， 按 照 原 持 有 的 股 权 投 资 账 面 价 值 加 上 新 增 投 资 成 本 之 和 ， 作 为 改 按 成 本 法 核 算 的 初 始 投 资 成 本 。 购 买 日 之 前 持 有 的 股 权 投 资 因 采 用 权 益 法 核 算 而 确 认 的 其 他 综 合 收 益 ， 在 处 置 该 项 投 资 时 采 用 与 被 投 资 单 位 直 接 处 置 相 关 资 产 或 负 债 相 同 的 基 础 进 行 会 计 处 理 。 购 买 日 之 前 持 有 的 股 权 投 资 按 照 《 企 业 会 计 准 则 第 2 2 号 — — 金 融 工 具 确 认 和 计 量 》 的 有 关 规 定 进 行 会 计 处 理 的 ， 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 在 改 按 成 本 法 核 算 时 转 入 当 期 损 益 。 （ 3 ） 权 益 法 核 算 转 公 允 价 值 计 量 本 公 司 因 处 置 部 分 股 权 投 资 等 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 单 位 的 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 ， 处 置 后 的 剩 余 股 权 改 按 《 企 业 会 计 准 则 第 2 2 号 — — 金 融 工 具 确 认 和 计 量 》 核 算 ， 其 在 丧 失 共 同 控 制 或 重 大 影 响 之 日 的 公 允 价 值 与 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 。 原 股 权 投 资 因 采 用 权 益 法 核 算 而 确 认 的 其 他 综 合 收 益 ， 在 终 止 采 用 权 益 法 核 算 时 采 用 与 被 投 资 单 位 直 接 处 置 相 关 资 产 或 负 债 相 同 的 基 础 进 行 会 计 处 理 。 （ 4 ） 成 本 法 转 权 益 法 本 公 司 因 处 置 部 分 权 益 性 投 资 等 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 单 位 的 控 制 的 ， 在 编 制 个 别 财 务 报 表 时 ， 处 置 后 的 剩 余 股 权 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的 ， 改 按 权 益 法 核 算 ， 并 对 该 剩 余 股 权 视 同 自 取 得 时 即 采 用 权 益 法 核 算 进 行 调 整 。 （ 5 ） 成 本 法 转 公 允 价 值 计 量 本 公 司 因 处 置 部 分 权 益 性 投 资 等 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 单 位 的 控 制 的 ， 在 编 制 个 别 财 务 报 表 时 ， 处 置 后 的 剩 余 股 权 不 能 对 被 投 资 单 位 实 施 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的 ， 改 按 《 企 业 会 计 准 则 第 2 2 号 — — 金 融 工 具 确 认 和 计 量 》 的 有 关 规 定 进 行 会 计 处 理 ， 其 在 丧 失 控 制 之 日 的 公 允 价 值 与 账 面 价 值 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 。 ( 四 ) 长 期 股 权 投 资 的 处 置 处 置 长 期 股 权 投 资 ， 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 之 间 的 差 额 ， 应 当 计 入 当 期 损 益 。 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 ， 在 处 置 该 项 投 资 时 ， 采 用 与 被 投 资 单 位 直 接 处 置 相 关 资 产 或 负 债 相 同 的 基 础 ， 按 相 应 比 例 对 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 部 分 进 行 会 计 处 理 。 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 的 各 项 交 易 的 条 款 、 条 件 以 及 经 济 影 响 符 合 以 下 一 种 或 多 种 情 况 ， 将 多 次 交 易 事 项 作 为 一 揽 子 交 易 进 行 会 计 处 理 ： （ 1 ） 这 些 交 易 是 同 时 或 者 在 考 虑 了 彼 此 影 响 的 情 况 下 订 立 的 ； （ 2 ） 这 些 交 易 整 体 才 能 达 成 一 项 完 整 的 商 业 结 果 ； （ 3 ） 一 项 交 易 的 发 生 取 决 于 其 他 至 少 一 项 交 易 的 发 生 ； （ 4 ） 一 项 交 易 单 独 看 是 不 经 济 的 ， 但 是 和 其 他 交 易 一 并 考 虑 时 是 经 济 的 。 因 处 置 部 分 股 权 投 资 或 其 他 原 因 丧 失 了 对 原 有 子 公 司 控 制 权 的 ， 不 属 于 一 揽 子 交 易 的 ， 区 分 个 别 财 务 报 表 和 合 并 财 务 报 表 进 行 相 关 会 计 处 理 ： （ 1 ） 在 个 别 财 务 报 表 中 ， 对 于 处 置 的 股 权 ， 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 之 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 。 处 置 后 的 剩 余 股 权 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的 ， 改 按 权 益 法 核 算 ， 并 对 该 剩 余 股 权 视 同 自 取 得 时 即 采 用 权 益 法 核 算 进 行 调 整 ； 处 置 后 的 剩 余 股 权 不 能 对 被 投 资 单 位 实 施 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的 ， 改 按 《 企 业 会 计 准 则 第 2 2 号 — — 金 融 工 具 确 认 和 计 量 》 的 有 关 规 定 进 行 会 计 处 理 ， 其 在 丧 失 控 制 之 日 的 公 允 价 值 与 账 面 价 值 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 。 （ 2 ） 在 合 并 财 务 报 表 中 ， 对 于 在 丧 失 对 子 公 司 控 制 权 以 前 的 各 项 交 易 ， 处 置 价 款 与 处 置 长 期 股 权 投 资 相 应 对 享 有 子 公 司 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额 ， 调 整 资 本 公 积 （ 股 本 溢 价 ） ， 资 本 公 积 不 足 冲 减 的 ， 调 整 留 存 收 益 ； 在 丧 失 对 子 公 司 控 制 权 时 ， 对 于 剩 余 股 权 ， 按 照 其 在 丧 失 控 制 权 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量 。 处 置 股 权 取 得 的 对 价 与 剩 余 股 权 公 允 价 值 之 和 ， 减 去 按 原 持 股 比 例 计 算 应 享 有 原 有 子 公 司 自 购 买 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 的 份 额 之 间 的 差 额 ， 计 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 投 资 收 益 ， 同 时 冲 减 商 誉 。 与 原 有 子 公 司 股 权 投 资 相 关 的 其 他 综 合 收 益 等 ， 在 丧 失 控 制 权 时 转 为 当 期 投 资 收 益 。 处 置 对 子 公 司 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易 属 于 一 揽 子 交 易 的 ， 将 各 项 交 易 作 为 一 项 处 置 子 公 司 股 权 投 资 并 丧 失 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 ， 区 分 个 别 财 务 报 表 和 合 并 财 务 报 表 进 行 相 关 会 计 处 理 ： （ 1 ） 在 个 别 财 务 报 表 中 ， 在 丧 失 控 制 权 之 前 每 一 次 处 置 价 款 与 处 置 的 股 权 对 应 的 长 期 股 权 投 资 账 面 价 值 之 间 的 差 额 ， 确 认 为 其 他 综 合 收 益 ， 在 丧 失 控 制 权 时 一 并 转 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 损 益 。 （ 2 ） 在 合 并 财 务 报 表 中 ， 在 丧 失 控 制 权 之 前 每 一 次 处 置 价 款 与 处 置 投 资 对 应 的 享 有 该 子 公 司 净 资 产 份 额 的 差 额 ， 确 认 为 其 他 综 合 收 益 ， 在 丧 失 控 制 权 时 一 并 转 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 损 益 。 ( 五 ) 共 同 控 制 、 重 大 影 响 的 判 断 标 准 如 果 本 公 司 按 照 相 关 约 定 与 其 他 参 与 方 集 体 控 制 某 项 安 排 ， 并 且 对 该 安 排 回 报 具 有 重 大 影 响 的 活 动 决 策 ， 需 要 经 过 分 享 控 制 权 的 参 与 方 一 致 同 意 时 才 存 在 ， 则 视 为 本 公 司 与 其 他 参 与 方 共 同 控 制 某 项 安 排 ， 该 安 排 即 属 于 合 营 安 排 。 合 营 安 排 通 过 单 独 主 体 达 成 的 ， 根 据 相 关 约 定 判 断 本 公 司 对 该 单 独 主 体 的 净 资 产 享 有 权 利 时 ， 将 该 单 独 主 体 作 为 合 营 企 业 ， 采 用 权 益 法 核 算 。 若 根 据 相 关 约 定 判 断 本 公 司 并 非 对 该 单 独 主 体 的 净 资 产 享 有 权 利 时 ， 该 单 独 主 体 作 为 共 同 经 营 ， 本 公 司 确 认 与 共 同 经 营 利 益 份 额 相 关 的 项 目 ， 并 按 照 相 关 企 业 会 计 准 则 的 规 定 进 行 会 计 处 理 。 重 大 影 响 ， 是 指 投 资 方 对 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力 ， 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 。 本 公 司 通 过 以 下 一 种 或 多 种 情 形 ， 并 综 合 考 虑 所 有 事 实 和 情 况 后 ， 判 断 对 被 投 资 单 位 具 有 重 大 影 响 。 （ 1 ） 在 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 权 力 机 构 中 派 有 代 表 ； （ 2 ） 参 与 被 投 资 单 位 财 务 和 经 营 政 策 制 定 过 程 ； （ 3 ） 与 被 投 资 单 位 之 间 发 生 重 要 交 易 ； （ 4 ） 向 被 投 资 单 位 派 出 管 理 人 员 ； （ 5 ） 向 被 投 资 单 位 提 供 关 键 技 术 资 料 。 1 5 . 投 资 性 房 地 产 ( 1 ) . 如 果 采 用 公 允 价 值 计 量 模 式 的 ： 选 择 公 允 价 值 计 量 的 依 据 1 ． 投 资 性 房 地 产 所 在 地 有 活 跃 的 房 地 产 交 易 市 场 ； 2 ． 本 公 司 能 够 从 房 地 产 交 易 市 场 上 取 得 同 类 或 类 似 房 地 产 的 市 场 价 格 及 其 他 相 关 信 息 ， 从 而 对 投 资 性 房 地 产 的 公 允 价 值 作 出 合 理 的 估 计 。 投 资 性 房 地 产 是 指 为 赚 取 租 金 或 资 本 增 值 ， 或 两 者 兼 有 而 持 有 的 房 地 产 。 包 括 已 出 租 的 土 地 使 用 权 、 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 、 已 出 租 的 建 筑 物 等 。 此 外 ， 对 于 本 公 司 持 有 以 备 经 营 出 租 的 空 置 建 筑 物 ， 若 董 事 会 作 出 书 面 决 议 ， 明 确 表 示 将 其 用 于 经 营 出 租 且 持 有 意 图 短 期 内 不 再 发 生 变 化 的 ， 也 作 为 投 资 性 房 地 产 列 报 。 本 公 司 的 投 资 性 房 地 产 按 其 成 本 作 为 入 账 价 值 ， 外 购 投 资 性 房 地 产 的 成 本 包 括 购 买 价 款 、 相 关 税 费 和 可 直 接 归 属 于 该 资 产 的 其 他 支 出 ； 自 行 建 造 投 资 性 房 地 产 的 成 本 ， 由 建 造 该 项 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 所 发 生 的 必 要 支 出 构 成 。 本 公 司 采 用 公 允 价 值 模 式 对 投 资 性 房 地 产 进 行 后 续 计 量 ， 不 对 投 资 性 房 地 产 计 提 折 旧 或 进 行 摊 销 ， 在 资 产 负 债 表 日 以 投 资 性 房 地 产 的 公 允 价 值 为 基 础 调 整 其 账 面 价 值 ， 公 允 价 值 与 原 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 。 。 投 资 性 房 地 产 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 的 依 据 为 ： ① 投 资 性 房 地 产 所 在 地 有 活 跃 的 房 地 产 交 易 市 场 。 ② 本 公 司 能 够 从 房 地 产 交 易 市 场 上 取 得 同 类 或 类 似 房 地 产 的 市 场 价 格 及 其 他 相 关 信 息 ， 从 而 对 投 资 性 房 地 产 的 公 允 价 值 作 出 合 理 的 估 计 。 本 公 司 确 定 投 资 性 房 地 产 的 公 允 价 值 时 ， 参 照 活 跃 市 场 上 同 类 或 类 似 房 地 产 的 现 行 市 场 价 格 ； 无 法 取 得 同 类 或 类 似 房 地 产 的 现 行 市 场 价 格 的 ， 参 照 活 跃 市 场 上 同 类 或 类 或 类 似 房 地 产 的 最 近 交 易 价 格 ， 并 考 虑 资 产 状 况 、 所 在 位 置 、 交 易 情 况 、 交 易 日 期 等 因 素 ， 从 而 对 投 资 性 房 地 产 的 公 允 价 值 作 出 合 理 的 估 计 ； 或 基 于 预 计 未 来 获 得 的 租 金 收 益 和 有 关 现 金 流 量 的 现 值 确 定 其 公 允 价 值 。 本 公 司 有 确 凿 证 据 表 明 房 地 产 用 途 发 生 改 变 ， 将 投 资 性 房 地 产 转 换 为 自 用 房 地 产 时 ， 以 其 转 换 当 日 的 公 允 价 值 作 为 自 用 房 地 产 的 账 面 价 值 ， 公 允 价 值 与 原 账 面 价 值 的 差 额 计 入 当 期 损 益 。 自 用 房 地 产 或 存 货 转 换 为 采 用 公 允 价 值 模 式 计 量 的 投 资 性 房 地 产 时 ， 投 资 性 房 地 产 按 照 转 换 当 日 的 公 允 价 值 计 价 ， 转 换 当 日 的 公 允 价 值 小 于 原 账 面 价 值 的 ， 其 差 额 计 入 当 期 损 益 ； 转 换 当 日 的 公 允 价 值 大 于 原 账 面 价 值 的 ， 其 差 额 计 入 其 他 综 合 收 益 。 当 投 资 性 房 地 产 被 处 置 ， 或 者 永 久 退 出 使 用 且 预 计 不 能 从 其 处 置 中 取 得 经 济 利 益 时 ， 终 止 确 认 该 项 投 资 性 房 地 产 。 投 资 性 房 地 产 出 售 、 转 让 、 报 废 或 毁 损 的 处 置 收 入 扣 除 其 账 面 价 值 和 相 关 税 费 后 的 金 额 计 入 当 期 损 益 。 1 6 . 固 定 资 产 ( 1 ) . 确 认 条 件 √ 适 用 □ 不 适 用 固 定 资 产 指 为 生 产 商 品 、 提 供 劳 务 、 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的 ， 使 用 年 限 超 过 一 年 ， 单 位 价 值 超 过 5 , 0 0 0 . 0 0 元 的 有 形 资 产 。 固 定 资 产 在 同 时 满 足 下 列 条 件 时 予 以 确 认 ： （ 1 ） 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ； （ 2 ） 该 固 定 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 。 ( 2 ) . 折 旧 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 类 别 折 旧 方 法 折 旧 年 限 （ 年 ） 残 值 率 年 折 旧 率 房 屋 及 建 筑 物 直 线 法 3 0 3 3 . 2 3 机 器 设 备 直 线 法 1 0 3 9 . 7 0 运 输 设 备 直 线 法 6 3 1 6 . 1 7 办 公 设 备 直 线 法 5 3 1 9 . 4 0 酒 店 设 备 直 线 法 5 3 1 9 . 4 0 ( 3 ) . 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 、 计 价 和 折 旧 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 当 本 公 司 租 入 的 固 定 资 产 符 合 下 列 一 项 或 数 项 标 准 时 ， 确 认 为 融 资 租 入 固 定 资 产 ： （ 1 ） 在 租 赁 期 届 满 时 ， 租 赁 资 产 的 所 有 权 转 移 给 本 公 司 。 （ 2 ） 本 公 司 有 购 买 租 赁 资 产 的 选 择 权 ， 所 订 立 的 购 买 价 款 预 计 将 远 低 于 行 使 选 择 权 时 租 赁 资 产 的 公 允 价 值 ， 因 而 在 租 赁 开 始 日 就 可 以 合 理 确 定 本 公 司 将 会 行 使 这 种 选 择 权 。 （ 3 ） 即 使 资 产 的 所 有 权 不 转 移 ， 但 租 赁 期 占 租 赁 资 产 使 用 寿 命 的 大 部 分 。 （ 4 ） 本 公 司 在 租 赁 开 始 日 的 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 ， 几 乎 相 当 于 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 。 （ 5 ） 租 赁 资 产 性 质 特 殊 ， 如 果 不 作 较 大 改 造 ， 只 有 本 公 司 才 能 使 用 。 融 资 租 赁 租 入 的 固 定 资 产 ， 按 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 的 现 值 两 者 中 较 低 者 ， 作 为 入 账 价 值 。 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值 ， 其 差 额 作 为 未 确 认 融 资 费 用 。 在 租 赁 谈 判 和 签 订 租 赁 合 同 过 程 中 发 生 的 ， 可 归 属 于 租 赁 项 目 的 手 续 费 、 律 师 费 、 差 旅 费 、 印 花 税 等 初 始 直 接 费 用 ， 计 入 租 入 资 产 价 值 。 未 确 认 融 资 费 用 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 采 用 实 际 利 率 法 进 行 分 摊 。 本 公 司 采 用 与 自 有 固 定 资 产 相 一 致 的 折 旧 政 策 计 提 融 资 租 入 固 定 资 产 折 旧 。 能 够 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的 ， 在 租 赁 资 产 使 用 寿 命 内 计 提 折 旧 。 无 法 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 能 够 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的 ， 在 租 赁 期 与 租 赁 资 产 使 用 寿 命 两 者 中 较 短 的 期 间 内 计 提 折 旧 。 1 7 . 在 建 工 程 √ 适 用 □ 不 适 用 （ 一 ） 在 建 工 程 的 类 别 本 公 司 自 行 建 造 的 在 建 工 程 按 实 际 成 本 计 价 ， 实 际 成 本 由 建 造 该 项 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 所 发 生 的 必 要 支 出 构 成 ， 包 括 工 程 用 物 资 成 本 、 人 工 成 本 、 交 纳 的 相 关 税 费 、 应 予 资 本 化 的 借 款 费 用 以 及 应 分 摊 的 间 接 费 用 等 。 本 公 司 的 在 建 工 程 以 项 目 分 类 核 算 。 （ 二 ） 在 建 工 程 结 转 为 固 定 资 产 的 标 准 和 时 点 在 建 工 程 项 目 按 建 造 该 项 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 所 发 生 的 全 部 支 出 ， 作 为 固 定 资 产 的 入 账 价 值 。 所 建 造 的 在 建 工 程 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态 ， 但 尚 未 办 理 竣 工 决 算 的 ， 自 达 到 预 定 可 使 用 状 态 之 日 起 ， 根 据 工 程 预 算 、 造 价 或 者 工 程 实 际 成 本 等 ， 按 估 计 的 价 值 转 入 固 定 资 产 ， 并 按 本 公 司 固 定 资 产 折 旧 政 策 计 提 固 定 资 产 的 折 旧 ， 待 办 理 竣 工 决 算 后 ， 再 按 实 际 成 本 调 整 原 来 的 暂 估 价 值 ， 但 不 调 整 原 已 计 提 的 折 旧 额 。 1 8 . 借 款 费 用 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 借 款 费 用 资 本 化 的 确 认 原 则 公 司 发 生 的 借 款 费 用 ， 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的 ， 在 符 合 资 本 化 条 件 的 情 况 下 开 始 资 本 化 ， 计 入 相 关 资 产 成 本 ； 其 他 借 款 费 用 ， 在 发 生 时 根 据 其 发 生 额 确 认 为 费 用 ， 计 入 当 期 损 益 。 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 ， 是 指 需 要 经 过 相 当 长 时 间 的 购 建 或 者 生 产 活 动 才 能 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 的 固 定 资 产 、 投 资 性 房 地 产 和 存 货 等 资 产 。 借 款 费 用 同 时 满 足 下 列 条 件 时 开 始 资 本 化 ： （ 1 ） 资 产 支 出 已 经 发 生 ， 资 产 支 出 包 括 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 以 支 付 现 金 、 转 移 非 现 金 资 产 或 者 承 担 带 息 债 务 形 式 发 生 的 支 出 ； （ 2 ） 借 款 费 用 已 经 发 生 ； （ 3 ） 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 者 生 产 活 动 已 经 开 始 。 ( 二 ) 借 款 费 用 资 本 化 期 间 资 本 化 期 间 ， 指 从 借 款 费 用 开 始 资 本 化 时 点 到 停 止 资 本 化 时 点 的 期 间 ， 借 款 费 用 暂 停 资 本 化 的 期 间 不 包 括 在 内 。 当 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 时 ， 借 款 费 用 停 止 资 本 化 。 当 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 中 部 分 项 目 分 别 完 工 且 可 单 独 使 用 时 ， 该 部 分 资 产 借 款 费 用 停 止 资 本 化 。 购 建 或 者 生 产 的 资 产 的 各 部 分 分 别 完 工 ， 但 必 须 等 到 整 体 完 工 后 才 可 使 用 或 可 对 外 销 售 的 ， 在 该 资 产 整 体 完 工 时 停 止 借 款 费 用 资 本 化 。 ( 三 ) 暂 停 资 本 化 期 间 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 生 产 过 程 中 发 生 的 非 正 常 中 断 、 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的 ， 则 借 款 费 用 暂 停 资 本 化 ； 该 项 中 断 如 是 所 购 建 或 生 产 的 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 或 者 可 销 售 状 态 必 要 的 程 序 ， 则 借 款 费 用 继 续 资 本 化 。 在 中 断 期 间 发 生 的 借 款 费 用 确 认 为 当 期 损 益 ， 直 至 资 产 的 购 建 或 者 生 产 活 动 重 新 开 始 后 借 款 费 用 继 续 资 本 化 。 ( 四 ) 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 计 算 方 法 专 门 借 款 的 利 息 费 用 （ 扣 除 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 者 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 ） 及 其 辅 助 费 用 在 所 购 建 或 者 生 产 的 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 前 ， 予 以 资 本 化 。 根 据 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率 ， 计 算 确 定 一 般 借 款 应 予 资 本 化 的 利 息 金 额 。 资 本 化 率 根 据 一 般 借 款 加 权 平 均 利 率 计 算 确 定 。 借 款 存 在 折 价 或 者 溢 价 的 ， 按 照 实 际 利 率 法 确 定 每 一 会 计 期 间 应 摊 销 的 折 价 或 者 溢 价 金 额 ， 调 整 每 期 利 息 金 额 。 1 9 . 生 物 资 产 □ 适 用 √ 不 适 用 2 0 . 油 气 资 产 □ 适 用 √ 不 适 用 2 1 . 无 形 资 产 ( 1 ) . 计 价 方 法 、 使 用 寿 命 、 减 值 测 试 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 无 形 资 产 包 括 土 地 使 用 权 、 计 算 机 软 件 等 ， 按 取 得 时 的 实 际 成 本 计 量 ， 其 中 ： 购 入 的 无 形 资 产 ， 按 实 际 支 付 的 价 款 和 相 关 的 其 他 支 出 作 为 实 际 成 本 ； 投 资 者 投 入 的 无 形 资 产 ， 按 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 确 定 实 际 成 本 ， 但 合 同 或 协 议 约 定 价 值 不 公 允 的 ， 按 公 允 价 值 确 定 实 际 成 本 。 土 地 使 用 权 从 出 让 起 始 日 起 ， 按 其 出 让 年 限 平 均 摊 销 ； 计 算 机 软 件 和 其 他 无 形 资 产 按 预 计 使 用 年 限 、 合 同 规 定 的 受 益 年 限 和 法 律 规 定 的 有 效 年 限 三 者 中 最 短 者 分 期 平 均 摊 销 。 摊 销 金 额 按 其 受 益 对 象 计 入 相 关 资 产 成 本 和 当 期 损 益 。 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 预 计 使 用 寿 命 及 摊 销 方 法 于 每 年 年 度 终 了 进 行 复 核 ， 如 发 生 改 变 ， 则 作 为 会 计 估 计 变 更 处 理 。 在 每 个 会 计 期 间 对 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 的 预 计 使 用 寿 命 进 行 复 核 ， 如 有 证 据 表 明 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 是 有 限 的 ， 则 估 计 其 使 用 寿 命 并 在 预 计 使 用 寿 命 内 摊 销 。 ( 2 ) . 内 部 研 究 开 发 支 出 会 计 政 策 √ 适 用 □ 不 适 用 划 分 公 司 内 部 研 究 开 发 项 目 的 研 究 阶 段 和 开 发 阶 段 具 体 标 准 研 究 阶 段 ： 为 获 取 并 理 解 新 的 科 学 或 技 术 知 识 等 而 进 行 的 独 创 性 的 有 计 划 调 查 、 研 究 活 动 的 阶 段 。 开 发 阶 段 ： 在 进 行 商 业 性 生 产 或 使 用 前 ， 将 研 究 成 果 或 其 他 知 识 应 用 于 某 项 计 划 或 设 计 ， 以 生 产 出 新 的 或 具 有 实 质 性 改 进 的 材 料 、 装 置 、 产 品 等 活 动 的 阶 段 。 内 部 研 究 开 发 项 目 研 究 阶 段 的 支 出 ， 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 。 （ 二 ） 开 发 阶 段 支 出 符 合 资 本 化 的 具 体 标 准 内 部 研 究 开 发 项 目 开 发 阶 段 的 支 出 ， 同 时 满 足 下 列 条 件 时 确 认 为 无 形 资 产 ： （ 1 ） 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ； （ 2 ） 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ； （ 3 ） 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式 ， 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场 ， 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的 ， 能 够 证 明 其 有 用 性 ； （ 4 ） 有 足 够 的 技 术 、 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持 ， 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发 ， 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ； （ 5 ） 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 。 不 满 足 上 述 条 件 的 开 发 阶 段 的 支 出 ， 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 。 以 前 期 间 已 计 入 损 益 的 开 发 支 出 不 在 以 后 期 间 重 新 确 认 为 资 产 。 已 资 本 化 的 开 发 阶 段 的 支 出 在 资 产 负 债 表 上 列 示 为 开 发 支 出 ， 自 该 项 目 达 到 预 定 用 途 之 日 起 转 为 无 形 资 产 。 2 2 . 长 期 资 产 减 值 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 判 断 长 期 资 产 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 。 如 果 长 期 资 产 存 在 减 值 迹 象 的 ， 以 单 项 资 产 为 基 础 估 计 其 可 收 回 金 额 ； 难 以 对 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的 ， 以 该 资 产 所 属 的 资 产 组 为 基 础 确 定 资 产 组 的 可 收 回 金 额 。 资 产 可 收 回 金 额 的 估 计 ， 根 据 其 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 间 较 高 者 确 定 。 可 收 回 金 额 的 计 量 结 果 表 明 ， 长 期 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 ， 将 长 期 资 产 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额 ， 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失 ， 计 入 当 期 损 益 ， 同 时 计 提 相 应 的 资 产 减 值 准 备 。 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认 ， 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 。 资 产 减 值 损 失 确 认 后 ， 减 值 资 产 的 折 旧 或 者 摊 销 费 用 在 未 来 期 间 作 相 应 调 整 ， 以 使 该 资 产 在 剩 余 使 用 寿 命 内 ， 系 统 地 分 摊 调 整 后 的 资 产 账 面 价 值 （ 扣 除 预 计 净 残 值 ） 。 因 企 业 合 并 所 形 成 的 商 誉 和 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 ， 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象 ， 每 年 都 进 行 减 值 测 试 。 在 对 商 誉 进 行 减 值 测 试 时 ， 将 商 誉 的 账 面 价 值 分 摊 至 预 期 从 企 业 合 并 的 协 同 效 应 中 受 益 的 资 产 组 或 资 产 组 组 合 。 在 对 包 含 商 誉 的 相 关 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测 试 时 ， 如 与 商 誉 相 关 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 存 在 减 值 迹 象 的 ， 先 对 不 包 含 商 誉 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测 试 ， 计 算 可 收 回 金 额 ， 并 与 相 关 账 面 价 值 相 比 较 ， 确 认 相 应 的 减 值 损 失 。 再 对 包 含 商 誉 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测 试 ， 比 较 这 些 相 关 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 的 账 面 价 值 （ 包 括 所 分 摊 的 商 誉 的 账 面 价 值 部 分 ） 与 其 可 收 回 金 额 ， 如 相 关 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 ， 确 认 商 誉 的 减 值 损 失 。 2 3 . 长 期 待 摊 费 用 √ 适 用 □ 不 适 用 长 期 待 摊 费 用 ， 是 指 本 公 司 已 经 发 生 但 应 由 本 期 和 以 后 各 期 负 担 的 分 摊 期 限 在 1 年 以 上 的 各 项 费 用 。 长 期 待 摊 费 用 在 受 益 期 内 按 直 线 法 分 期 摊 销 。 2 4 . 职 工 薪 酬 ( 1 ) 、 短 期 薪 酬 的 会 计 处 理 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 短 期 薪 酬 是 指 本 公 司 在 职 工 提 供 相 关 服 务 的 年 度 报 告 期 间 结 束 后 十 二 个 月 内 需 要 全 部 予 以 支 付 的 职 工 薪 酬 ， 离 职 后 福 利 和 辞 退 福 利 除 外 。 本 公 司 在 职 工 提 供 服 务 的 会 计 期 间 ， 将 应 付 的 短 期 薪 酬 确 认 为 负 债 ， 并 根 据 职 工 提 供 服 务 的 受 益 对 象 计 入 相 关 资 产 成 本 和 费 用 。 ( 2 ) 、 离 职 后 福 利 的 会 计 处 理 方 法 离 职 后 福 利 是 指 本 公 司 为 获 得 职 工 提 供 的 服 务 而 在 职 工 退 休 或 与 企 业 解 除 劳 动 关 系 后 ， 提 供 的 各 种 形 式 的 报 酬 和 福 利 ， 短 期 薪 酬 和 辞 退 福 利 除 外 。 本 公 司 的 离 职 后 福 利 计 划 全 部 为 设 定 提 存 计 划 。 离 职 后 福 利 设 定 提 存 计 划 主 要 为 参 加 由 各 地 劳 动 及 社 会 保 障 机 构 组 织 实 施 的 社 会 基 本 养 老 保 险 、 失 业 保 险 等 ； 在 职 工 为 本 公 司 提 供 服 务 的 会 计 期 间 ， 将 根 据 设 定 提 存 计 划 计 算 的 应 缴 存 金 额 确 认 为 负 债 ， 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 。 本 公 司 按 照 国 家 规 定 的 标 准 定 期 缴 付 上 述 款 项 后 ， 不 再 有 其 他 的 支 付 义 务 。 ( 3 ) 、 辞 退 福 利 的 会 计 处 理 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 辞 退 福 利 是 指 本 公 司 在 职 工 劳 动 合 同 到 期 之 前 解 除 与 职 工 的 劳 动 关 系 ， 或 者 为 鼓 励 职 工 自 愿 接 受 裁 减 而 给 予 职 工 的 补 偿 ， 在 本 公 司 不 能 单 方 面 撤 回 解 除 劳 动 关 系 计 划 或 裁 减 建 议 时 和 确 认 与 涉 及 支 付 辞 退 福 利 的 重 组 相 关 的 成 本 费 用 时 两 者 孰 早 日 ， 确 认 因 解 除 与 职 工 的 劳 动 关 系 给 予 补 偿 而 产 生 的 负 债 ， 同 时 计 入 当 期 损 益 。 本 公 司 向 接 受 内 部 退 休 安 排 的 职 工 提 供 内 退 福 利 。 内 退 福 利 是 指 ， 向 未 达 到 国 家 规 定 的 退 休 年 龄 、 经 本 公 司 管 理 层 批 准 自 愿 退 出 工 作 岗 位 的 职 工 支 付 的 工 资 及 为 其 缴 纳 的 社 会 保 险 费 等 。 本 公 司 自 内 部 退 休 安 排 开 始 之 日 起 至 职 工 达 到 正 常 退 休 年 龄 止 ， 向 内 退 职 工 支 付 内 部 退 养 福 利 。 对 于 内 退 福 利 ， 本 公 司 比 照 辞 退 福 利 进 行 会 计 处 理 ， 在 符 合 辞 退 福 利 相 关 确 认 条 件 时 ， 将 自 职 工 停 止 提 供 服 务 日 至 正 常 退 休 日 期 间 拟 支 付 的 内 退 职 工 工 资 和 缴 纳 的 社 会 保 险 费 等 ， 确 认 为 负 债 ， 一 次 性 计 入 当 期 损 益 。 内 退 福 利 的 精 算 假 设 变 化 及 福 利 标 准 调 整 引 起 的 差 异 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 。 ( 4 ) 、 其 他 长 期 职 工 福 利 的 会 计 处 理 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 其 他 长 期 职 工 福 利 是 指 除 短 期 薪 酬 、 离 职 后 福 利 、 辞 退 福 利 之 外 的 其 他 所 有 职 工 福 利 。 对 符 合 设 定 提 存 计 划 条 件 的 其 他 长 期 职 工 福 利 ， 在 职 工 为 本 公 司 提 供 服 务 的 会 计 期 间 ， 将 应 缴 存 金 额 确 认 为 负 债 ， 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 ； 除 上 述 情 形 外 的 其 他 长 期 职 工 福 利 ， 在 资 产 负 债 表 日 由 使 用 预 期 累 计 福 利 单 位 法 进 行 精 算 ， 将 设 定 受 益 计 划 产 生 的 福 利 义 务 归 属 于 职 工 提 供 服 务 的 期 间 ， 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 。 2 5 . 预 计 负 债 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 预 计 负 债 的 确 认 标 准 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 同 时 满 足 下 列 条 件 时 ， 本 公 司 确 认 为 预 计 负 债 ： 该 义 务 是 本 公 司 承 担 的 现 时 义 务 ； 履 行 该 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 本 公 司 ； 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 。 ( 二 ) 预 计 负 债 的 计 量 方 法 本 公 司 预 计 负 债 按 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 的 支 出 的 最 佳 估 计 数 进 行 初 始 计 量 。 本 公 司 在 确 定 最 佳 估 计 数 时 ， 综 合 考 虑 与 或 有 事 项 有 关 的 风 险 、 不 确 定 性 和 货 币 时 间 价 值 等 因 素 。 对 于 货 币 时 间 价 值 影 响 重 大 的 ， 通 过 对 相 关 未 来 现 金 流 出 进 行 折 现 后 确 定 最 佳 估 计 数 。 最 佳 估 计 数 分 别 以 下 情 况 处 理 ： 所 需 支 出 存 在 一 个 连 续 范 围 （ 或 区 间 ） ， 且 该 范 围 内 各 种 结 果 发 生 的 可 能 性 相 同 的 ， 则 最 佳 估 计 数 按 照 该 范 围 的 中 间 值 即 上 下 限 金 额 的 平 均 数 确 定 。 所 需 支 出 不 存 在 一 个 连 续 范 围 （ 或 区 间 ） ， 或 虽 然 存 在 一 个 连 续 范 围 但 该 范 围 内 各 种 结 果 发 生 的 可 能 性 不 相 同 的 ， 如 或 有 事 项 涉 及 单 个 项 目 的 ， 则 最 佳 估 计 数 按 照 最 可 能 发 生 金 额 确 定 ； 如 或 有 事 项 涉 及 多 个 项 目 的 ， 则 最 佳 估 计 数 按 各 种 可 能 结 果 及 相 关 概 率 计 算 确 定 。 本 公 司 清 偿 预 计 负 债 所 需 支 出 全 部 或 部 分 预 期 由 第 三 方 补 偿 的 ， 补 偿 金 额 在 基 本 确 定 能 够 收 到 时 ， 作 为 资 产 单 独 确 认 ， 确 认 的 补 偿 金 额 不 超 过 预 计 负 债 的 账 面 价 值 。 2 6 . 股 份 支 付 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 一 ) 股 份 支 付 的 种 类 本 公 司 的 股 份 支 付 分 为 以 权 益 结 算 的 股 份 支 付 和 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付 。 ( 二 ) 权 益 工 具 公 允 价 值 的 确 定 方 法 对 于 授 予 的 存 在 活 跃 市 场 的 期 权 等 权 益 工 具 ， 按 照 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 。 对 于 授 予 的 不 存 在 活 跃 市 场 的 期 权 等 权 益 工 具 ， 采 用 期 权 定 价 模 型 等 确 定 其 公 允 价 值 ， 选 用 的 期 权 定 价 模 型 考 虑 以 下 因 素 ： （ 1 ） 期 权 的 行 权 价 格 ； （ 2 ） 期 权 的 有 效 期 ； （ 3 ） 标 的 股 份 的 现 行 价 格 ； （ 4 ） 股 价 预 计 波 动 率 ； （ 5 ） 股 份 的 预 计 股 利 ； （ 6 ） 期 权 有 效 期 内 的 无 风 险 利 率 。 在 确 定 权 益 工 具 授 予 日 的 公 允 价 值 时 ， 考 虑 股 份 支 付 协 议 规 定 的 可 行 权 条 件 中 的 市 场 条 件 和 非 可 行 权 条 件 的 影 响 。 股 份 支 付 存 在 非 可 行 权 条 件 的 ， 只 要 职 工 或 其 他 方 满 足 了 所 有 可 行 权 条 件 中 的 非 市 场 条 件 （ 如 服 务 期 限 等 ） ， 即 确 认 已 得 到 服 务 相 对 应 的 成 本 费 用 。 ( 三 ) 确 定 可 行 权 权 益 工 具 最 佳 估 计 的 依 据 等 待 期 内 每 个 资 产 负 债 表 日 ， 根 据 最 新 取 得 的 可 行 权 职 工 人 数 变 动 等 后 续 信 息 作 出 最 佳 估 计 ， 修 正 预 计 可 行 权 的 权 益 工 具 数 量 。 在 可 行 权 日 ， 最 终 预 计 可 行 权 权 益 工 具 的 数 量 与 实 际 可 行 权 数 量 一 致 。 （ 四 ） 会 计 处 理 方 法 以 权 益 结 算 的 股 份 支 付 ， 按 授 予 职 工 权 益 工 具 的 公 允 价 值 计 量 。 授 予 后 立 即 可 行 权 的 ， 在 授 予 日 按 照 权 益 工 具 的 公 允 价 值 计 入 相 关 成 本 或 费 用 ， 相 应 增 加 资 本 公 积 。 在 完 成 等 待 期 内 的 服 务 或 达 到 规 定 业 绩 条 件 才 可 行 权 的 ， 在 等 待 期 内 的 每 个 资 产 负 债 表 日 ， 以 对 可 行 权 权 益 工 具 数 量 的 最 佳 估 计 为 基 础 ， 按 照 权 益 工 具 授 予 日 的 公 允 价 值 ， 将 当 期 取 得 的 服 务 计 入 相 关 成 本 或 费 用 和 资 本 公 积 。 在 可 行 权 日 之 后 不 再 对 已 确 认 的 相 关 成 本 或 费 用 和 所 有 者 权 益 总 额 进 行 调 整 。 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付 ， 按 照 本 公 司 承 担 的 以 股 份 或 其 他 权 益 工 具 为 基 础 计 算 确 定 的 负 债 的 公 允 价 值 计 量 。 授 予 后 立 即 可 行 权 的 ， 在 授 予 日 以 本 公 司 承 担 负 债 的 公 允 价 值 计 入 相 关 成 本 或 费 用 ， 相 应 增 加 负 债 。 在 完 成 等 待 期 内 的 服 务 或 达 到 规 定 业 绩 条 件 以 后 才 可 行 权 的 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付 ， 在 等 待 期 内 的 每 个 资 产 负 债 表 日 ， 以 对 可 行 权 情 况 的 最 佳 估 计 为 基 础 ， 按 照 本 公 司 承 担 负 债 的 公 允 价 值 金 额 ， 将 当 期 取 得 的 服 务 计 入 成 本 或 费 用 和 相 应 的 负 债 。 在 相 关 负 债 结 算 前 的 每 个 资 产 负 债 表 日 以 及 结 算 日 ， 对 负 债 的 公 允 价 值 重 新 计 量 ， 其 变 动 计 入 当 期 损 益 。 （ 五 ） 对 于 存 在 修 改 条 款 和 条 件 的 情 况 的 ， 本 期 的 修 改 情 况 及 相 关 会 计 处 理 若 在 等 待 期 内 取 消 了 授 予 的 权 益 工 具 ， 本 公 司 对 取 消 所 授 予 的 权 益 性 工 具 作 为 加 速 行 权 处 理 ， 将 剩 余 等 待 期 内 应 确 认 的 金 额 立 即 计 入 当 期 损 益 ， 同 时 确 认 资 本 公 积 。 职 工 或 其 他 方 能 够 选 择 满 足 非 可 行 权 条 件 但 在 等 待 期 内 未 满 足 的 ， 本 公 司 将 其 作 为 授 予 权 益 工 具 的 取 消 处 理 。 2 7 . 优 先 股 、 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 按 照 金 融 工 具 准 则 的 规 定 ， 根 据 所 发 行 优 先 股 、 永 续 债 等 金 融 工 具 的 合 同 条 款 及 其 所 反 映 的 经 济 实 质 而 非 仅 以 法 律 形 式 ， 结 合 金 融 负 债 和 权 益 工 具 的 定 义 ， 在 初 始 确 认 时 将 该 金 融 工 具 或 其 组 成 部 分 分 类 为 金 融 负 债 或 权 益 工 具 ： ( 一 ) 符 合 下 列 条 件 之 一 ， 将 发 行 的 金 融 工 具 分 类 为 金 融 负 债 ： （ 1 ） 向 其 他 方 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 合 同 义 务 ； （ 2 ） 在 潜 在 不 利 条 件 下 ， 与 其 他 方 交 换 金 融 资 产 或 金 融 负 债 的 合 同 义 务 ； （ 3 ） 将 来 须 用 或 可 用 企 业 自 身 权 益 工 具 进 行 结 算 的 非 衍 生 工 具 合 同 ， 且 企 业 根 据 该 合 同 将 交 付 可 变 数 量 的 自 身 权 益 工 具 ； （ 4 ） 将 来 须 用 或 可 用 企 业 自 身 权 益 工 具 进 行 结 算 的 衍 生 工 具 合 同 ， 但 以 固 定 数 量 的 自 身 权 益 工 具 交 换 固 定 金 额 的 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 衍 生 工 具 合 同 除 外 。 ( 二 ) 同 时 满 足 下 列 条 件 的 ， 将 发 行 的 金 融 工 具 分 类 为 权 益 工 具 ： （ 1 ） 该 金 融 工 具 不 包 括 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 给 其 他 方 ， 或 在 潜 在 不 利 条 件 下 与 其 他 方 交 换 金 融 资 产 或 金 融 负 债 的 合 同 义 务 ； （ 2 ） 将 来 须 用 或 可 用 企 业 自 身 权 益 工 具 结 算 该 金 融 工 具 的 ， 如 该 金 融 工 具 为 非 衍 生 工 具 ， 不 包 括 交 付 可 变 数 量 的 自 身 权 益 工 具 进 行 结 算 的 合 同 义 务 ； 如 为 衍 生 工 具 ， 企 业 只 能 通 过 以 固 定 数 量 的 自 身 权 益 工 具 交 换 固 定 金 额 的 现 金 或 其 他 金 融 资 产 结 算 该 金 融 工 具 。 ( 三 ) 会 计 处 理 方 法 对 于 归 类 为 权 益 工 具 的 金 融 工 具 ， 其 利 息 支 出 或 股 利 分 配 都 应 当 作 为 发 行 企 业 的 利 润 分 配 ， 其 回 购 、 注 销 等 作 为 权 益 的 变 动 处 理 ， 手 续 费 、 佣 金 等 交 易 费 用 从 权 益 中 扣 除 ； 对 于 归 类 为 金 融 负 债 的 金 融 工 具 ， 其 利 息 支 出 或 股 利 分 配 原 则 上 按 照 借 款 费 用 进 行 处 理 ， 其 回 购 或 赎 回 产 生 的 利 得 或 损 失 等 计 入 当 期 损 益 ， 手 续 费 、 佣 金 等 交 易 费 用 计 入 所 发 行 工 具 的 初 始 计 量 金 额 。 2 8 . 收 入 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 的 营 业 收 入 主 要 包 括 房 地 产 开 发 产 品 销 售 收 入 、 土 地 一 级 开 发 收 入 、 物 业 管 理 费 收 入 、 体 育 休 闲 收 入 和 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 ， 收 入 确 认 原 则 如 下 ： ( 一 ) 房 地 产 开 发 产 品 在 满 足 以 下 条 件 时 确 认 收 入 （ 1 ） 买 卖 双 方 签 订 销 售 合 同 并 在 产 权 部 门 备 案 ； （ 2 ） 房 地 产 开 发 产 品 已 竣 工 并 验 收 合 格 ； （ 3 ） 公 司 收 到 客 户 的 一 定 比 例 购 房 款 或 取 得 收 取 全 部 购 房 款 权 利 （ 如 银 行 同 意 发 放 按 揭 款 的 书 面 承 诺 函 等 ） ； （ 4 ） 办 理 了 交 房 手 续 ， 或 者 可 以 根 据 购 房 合 同 约 定 的 条 件 视 同 客 户 接 收 时 。 ( 二 ) 土 地 一 级 开 发 收 入 对 于 土 地 一 级 开 发 收 入 ， 与 土 地 一 级 开 发 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 企 业 ， 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 和 估 计 ， 按 合 同 或 协 议 约 定 的 条 件 达 到 时 ， 确 认 收 入 。 ( 三 ) 物 业 管 理 费 收 入 在 已 经 提 供 物 业 管 理 服 务 ， 与 物 业 管 理 服 务 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 企 业 ， 相 关 的 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时 ， 确 认 物 业 管 理 收 入 的 实 现 。 ( 四 ) 体 育 休 闲 收 入 已 经 提 供 了 相 关 服 务 ， 与 服 务 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 企 业 ， 相 关 的 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时 ， 确 认 体 育 休 闲 收 入 的 实 现 。 申 请 入 会 费 和 会 员 费 只 允 许 取 得 会 籍 ， 所 有 其 他 服 务 或 商 品 都 要 另 行 收 费 的 ， 在 款 项 收 回 不 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 确 认 收 入 的 实 现 。 ( 五 ) 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 企 业 ； 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 。 利 息 收 入 根 据 合 同 或 协 议 规 定 的 存 、 贷 款 利 率 确 定 ； 使 用 费 收 入 按 公 司 与 其 资 产 使 用 者 签 订 的 合 同 或 协 议 确 定 。 2 9 . 政 府 补 助 ( 1 ) 、 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 判 断 依 据 及 会 计 处 理 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 ， 是 指 本 公 司 取 得 的 、 用 于 购 建 或 以 其 他 方 式 形 成 长 期 资 产 的 政 府 补 助 。 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 ， 应 当 冲 减 相 关 资 产 的 账 面 价 值 或 确 认 为 递 延 收 益 。 确 认 为 递 延 收 益 的 ， 在 相 关 资 产 使 用 寿 命 内 按 照 合 理 、 系 统 的 方 法 分 期 计 入 损 益 。 相 关 资 产 在 使 用 寿 命 结 束 前 被 出 售 、 转 让 、 报 废 或 发 生 毁 损 的 ， 应 当 将 尚 未 分 配 的 相 关 递 延 收 益 余 额 转 入 资 产 处 置 当 期 的 损 益 。 ( 2 ) 、 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 判 断 依 据 及 会 计 处 理 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 ， 是 指 除 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 之 外 的 政 府 补 助 。 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 ， 用 于 补 偿 企 业 以 后 期 间 的 相 关 费 用 或 损 失 的 ， 确 认 为 递 延 收 益 ， 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 或 冲 减 相 关 成 本 ； 用 于 补 偿 企 业 已 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的 ， 取 得 时 直 接 计 入 当 期 损 益 或 冲 减 相 关 成 本 。 对 于 同 时 包 含 与 资 产 相 关 部 分 和 与 收 益 相 关 部 分 的 政 府 补 助 ， 应 当 区 分 不 同 部 分 分 别 进 行 会 计 处 理 ； 难 以 区 分 的 ， 应 当 整 体 归 类 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 。 与 公 司 日 常 活 动 相 关 的 政 府 补 助 ， 应 当 按 照 经 济 业 务 实 质 ， 计 入 其 他 收 益 或 冲 减 相 关 成 本 费 用 。 与 企 业 日 常 活 动 无 关 的 政 府 补 助 ， 应 当 计 入 营 业 外 收 支 。 公 司 取 得 政 策 性 优 惠 贷 款 贴 息 的 ， 应 当 区 分 财 政 将 贴 息 资 金 拨 付 给 贷 款 银 行 和 财 政 将 贴 息 资 金 直 接 拨 付 给 企 业 两 种 情 况 ， 财 政 将 贴 息 资 金 拨 付 给 贷 款 银 行 ， 由 贷 款 银 行 以 政 策 性 优 惠 利 率 向 公 司 提 供 贷 款 的 ， 以 实 际 收 到 的 借 款 金 额 作 为 借 款 的 入 账 价 值 ， 按 照 借 款 本 金 和 该 政 策 性 优 惠 利 率 计 算 相 关 借 款 费 用 ； 财 政 将 贴 息 资 金 直 接 拨 付 给 公 司 ， 公 司 应 当 将 对 应 的 贴 息 冲 减 相 关 借 款 费 用 。 已 确 认 的 政 府 补 助 需 要 退 回 时 ， 初 始 确 认 时 冲 减 相 关 资 产 账 面 价 值 的 ， 调 整 资 产 账 面 价 值 ； 存 在 相 关 递 延 收 益 余 额 的 ， 冲 减 相 关 递 延 收 益 账 面 余 额 ， 超 出 部 分 计 入 当 期 损 益 ； 属 于 其 他 情 况 的 ， 直 接 计 入 当 期 损 益 。 3 0 . 递 延 所 得 税 资 产 / 递 延 所 得 税 负 债 √ 适 用 □ 不 适 用 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 根 据 资 产 和 负 债 的 计 税 基 础 与 其 账 面 价 值 的 差 额 ( 暂 时 性 差 异 ) 计 算 确 认 。 在 资 产 负 债 表 日 ， 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 ， 按 照 预 期 收 回 该 资 产 或 清 偿 该 负 债 期 间 的 适 用 税 率 计 量 。 ( 一 ) 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 依 据 本 公 司 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 、 能 够 结 转 以 后 年 度 的 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减 的 应 纳 税 所 得 额 为 限 ， 确 认 由 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 。 但 是 ， 同 时 具 有 下 列 特 征 的 交 易 中 因 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 所 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 不 予 确 认 ： （ 1 ） 该 交 易 不 是 企 业 合 并 ； （ 2 ） 交 易 发 生 时 既 不 影 响 会 计 利 润 也 不 影 响 应 纳 税 所 得 额 或 可 抵 扣 亏 损 。 对 于 与 联 营 企 业 投 资 相 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 ， 同 时 满 足 下 列 条 件 的 ， 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 资 产 ： 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 转 回 ， 且 未 来 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 。 ( 二 ) 确 认 递 延 所 得 税 负 债 的 依 据 公 司 将 当 期 与 以 前 期 间 应 交 未 交 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异 确 认 为 递 延 所 得 税 负 债 。 但 不 包 括 ： （ 1 ） 商 誉 的 初 始 确 认 所 形 成 的 暂 时 性 差 异 ； （ 2 ） 非 企 业 合 并 形 成 的 交 易 或 事 项 ， 且 该 交 易 或 事 项 发 生 时 既 不 影 响 会 计 利 润 ， 也 不 影 响 应 纳 税 所 得 额 （ 或 可 抵 扣 亏 损 ） 所 形 成 的 暂 时 性 差 异 ； （ 3 ） 对 于 与 子 公 司 、 联 营 企 业 投 资 相 关 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异 ， 该 暂 时 性 差 异 转 回 的 时 间 能 够 控 制 并 且 该 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回 。 3 1 . 租 赁 ( 1 ) 、 经 营 租 赁 的 会 计 处 理 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 （ 1 ） 公 司 租 入 资 产 所 支 付 的 租 赁 费 ， 在 不 扣 除 免 租 期 的 整 个 租 赁 期 内 ， 按 直 线 法 进 行 分 摊 ， 计 入 当 期 费 用 。 公 司 支 付 的 与 租 赁 交 易 相 关 的 初 始 直 接 费 用 ， 计 入 当 期 费 用 。 资 产 出 租 方 承 担 了 应 由 公 司 承 担 的 与 租 赁 相 关 的 费 用 时 ， 公 司 将 该 部 分 费 用 从 租 金 总 额 中 扣 除 ， 按 扣 除 后 的 租 金 费 用 在 租 赁 期 内 分 摊 ， 计 入 当 期 费 用 。 （ 2 ） 公 司 出 租 资 产 所 收 取 的 租 赁 费 ， 在 不 扣 除 免 租 期 的 整 个 租 赁 期 内 ， 按 直 线 法 进 行 分 摊 ， 确 认 为 租 赁 收 入 。 公 司 支 付 的 与 租 赁 交 易 相 关 的 初 始 直 接 费 用 ， 计 入 当 期 费 用 ； 如 金 额 较 大 的 ， 则 予 以 资 本 化 ， 在 整 个 租 赁 期 间 内 按 照 与 租 赁 收 入 确 认 相 同 的 基 础 分 期 计 入 当 期 收 益 。 公 司 承 担 了 应 由 承 租 方 承 担 的 与 租 赁 相 关 的 费 用 时 ， 公 司 将 该 部 分 费 用 从 租 金 收 入 总 额 中 扣 除 ， 按 扣 除 后 的 租 金 费 用 在 租 赁 期 内 分 配 。 ( 2 ) 、 融 资 租 赁 的 会 计 处 理 方 法 √ 适 用 □ 不 适 用 融 资 租 入 资 产 ： 公 司 在 承 租 开 始 日 ， 将 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值 ， 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值 ， 其 差 额 作 为 未 确 认 的 融 资 费 用 。 融 资 租 入 资 产 的 认 定 依 据 、 计 价 和 折 旧 方 法 详 见 本 附 注 1 6 、 固 定 资 产 。 公 司 采 用 实 际 利 率 法 对 未 确 认 的 融 资 费 用 ， 在 资 产 租 赁 期 间 内 摊 销 ， 计 入 财 务 费 用 。 （ 2 ） 融 资 租 出 资 产 ： 公 司 在 租 赁 开 始 日 ， 将 应 收 融 资 租 赁 款 ， 未 担 保 余 值 之 和 与 其 现 值 的 差 额 确 认 为 未 实 现 融 资 收 益 ， 在 将 来 收 到 租 金 的 各 期 间 内 确 认 为 租 赁 收 入 ， 公 司 发 生 的 与 出 租 交 易 相 关 的 初 始 直 接 费 用 ， 计 入 应 收 融 资 租 赁 款 的 初 始 计 量 中 ， 并 减 少 租 赁 期 内 确 认 的 收 益 金 额 。 3 2 . 其 他 重 要 的 会 计 政 策 和 会 计 估 计 □ 适 用 √ 不 适 用 3 3 . 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 的 变 更 ( 1 ) 、 重 要 会 计 政 策 变 更 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 2 ) 、 重 要 会 计 估 计 变 更 □ 适 用 √ 不 适 用 3 4 . 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 五 、 税 项 1 . 主 要 税 种 及 税 率 主 要 税 种 及 税 率 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 销 售 货 物 、 应 税 销 售 服 务 收 入 、 无 形 资 产 或 者 不 动 产 3 % 、 5 % 、 6 % 、 1 1 % 、 1 3 % 、 1 7 % 营 业 税 营 改 增 之 前 的 应 纳 税 营 业 额 5 % 消 费 税 销 售 货 物 收 入 5 % 、 3 0 % 城 市 维 护 建 设 税 实 际 流 转 税 税 额 7 % 企 业 所 得 税 应 纳 税 所 得 额 2 5 % 教 育 费 附 加 实 际 流 转 税 税 额 3 % 地 方 教 育 附 加 实 际 流 转 税 税 额 2 % 土 地 增 值 税 （ 注 ） 增 值 额 3 0 % 6 0 % 文 化 事 业 建 设 费 营 业 收 入 3 % 注 ： 具 备 土 地 增 值 税 清 算 条 件 的 项 目 ， 按 《 土 地 增 值 税 暂 行 条 例 》 清 算 缴 纳 , 对 不 具 备 土 地 增 值 税 清 算 条 件 的 项 目 ， 按 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 土 地 增 值 税 若 干 问 题 的 通 知 》 （ 财 税 字 [ 2 0 0 6 ] 2 1 号 ） 及 各 省 市 的 预 缴 比 例 进 行 预 缴 。 存 在 不 同 企 业 所 得 税 税 率 纳 税 主 体 的 ， 披 露 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 2 . 税 收 优 惠 □ 适 用 √ 不 适 用 3 . 其 他 √ 适 用 □ 不 适 用 对 具 备 土 地 增 值 税 清 算 条 件 的 项 目 ， 按 《 土 地 增 值 税 暂 行 条 例 》 清 算 缴 纳 , 对 不 具 备 土 地 增 值 税 清 算 条 件 的 项 目 ， 按 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 土 地 增 值 税 若 干 问 题 的 通 知 》 （ 财 税 字 [ 2 0 0 6 ] 2 1 号 ） 及 各 省 市 的 预 缴 比 例 进 行 预 缴 。 六 、 合 并 财 务 报 表 项 目 注 释 1 、 货 币 资 金 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 库 存 现 金 4 6 3 , 1 6 3 . 8 2 4 9 1 , 4 6 5 . 7 3 银 行 存 款 5 , 1 4 2 , 7 3 8 , 5 7 4 . 2 5 4 , 3 2 9 , 0 7 8 , 0 2 2 . 3 3 其 他 货 币 资 金 1 8 9 , 8 6 6 , 1 4 9 . 5 1 1 , 4 3 3 , 5 5 5 , 8 2 2 . 6 0 合 计 5 , 3 3 3 , 0 6 7 , 8 8 7 . 5 8 5 , 7 6 3 , 1 2 5 , 3 1 0 . 6 6 其 中 ： 存 放 在 境 外 的 款 项 总 额 其 他 说 明 其 中 受 限 制 的 货 币 资 金 明 细 如 下 ： 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 诉 讼 冻 结 6 , 9 5 0 , 6 0 0 . 1 1 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 6 , 0 0 0 , 0 2 9 . 1 7 履 约 保 证 金 4 7 , 4 4 0 , 5 4 3 . 4 9 2 , 3 4 0 , 0 0 0 . 0 0 定 期 存 单 质 押 1 , 3 0 3 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 按 揭 保 证 金 1 1 8 , 5 2 1 , 0 8 1 . 2 7 1 2 1 , 9 1 5 , 7 9 3 . 4 3 保 函 保 证 金 1 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 1 8 8 , 7 1 2 , 2 2 4 . 8 7 1 , 4 3 3 , 5 5 5 , 8 2 2 . 6 0 2 、 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 应 收 账 款 ( 1 ) . 应 收 账 款 分 类 披 露 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 类 别 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 金 额 比 例 ( % ) 金 额 计 提 比 例 ( % ) 金 额 比 例 ( % ) 金 额 计 提 比 例 ( % ) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 4 8 , 5 2 7 , 7 0 7 . 7 8 4 . 9 6 4 8 , 5 2 7 , 7 0 7 . 7 8 1 0 0 . 0 0 5 1 , 9 4 8 , 0 3 9 . 0 0 3 . 1 8 5 1 , 9 4 8 , 0 3 9 . 0 0 1 0 0 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 9 2 7 , 4 0 8 , 3 0 9 . 9 2 9 4 . 7 4 5 4 , 4 9 0 , 4 6 6 . 3 3 5 . 8 8 8 7 2 , 9 1 7 , 8 4 3 . 5 9 1 , 5 7 7 , 1 5 2 , 3 7 7 . 3 8 9 6 . 5 9 3 6 , 7 0 4 , 2 3 3 . 4 4 2 . 3 3 1 , 5 4 0 , 4 4 8 , 1 4 3 . 9 4 其 中 ： 账 龄 组 合 4 8 8 , 4 8 6 , 2 3 6 . 0 7 4 9 . 9 0 5 4 , 4 9 0 , 4 6 6 . 3 3 1 1 . 1 5 4 3 3 , 9 9 5 , 7 6 9 . 7 4 5 5 3 , 3 8 4 , 9 7 9 . 3 7 3 3 . 8 9 3 6 , 7 0 4 , 2 3 3 . 4 4 6 . 6 3 5 1 6 , 6 8 0 , 7 4 5 . 9 3 无 风 险 组 合 4 3 8 , 9 2 2 , 0 7 3 . 8 5 4 4 . 8 4 4 3 8 , 9 2 2 , 0 7 3 . 8 5 1 , 0 2 3 , 7 6 7 , 3 9 8 . 0 1 6 2 . 7 0 1 , 0 2 3 , 7 6 7 , 3 9 8 . 0 1 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 2 , 9 2 2 , 4 3 6 . 6 0 0 . 3 0 2 , 9 2 2 , 4 3 6 . 6 0 1 0 0 . 0 0 3 , 7 5 8 , 2 1 1 . 6 0 0 . 2 3 3 , 7 5 8 , 2 1 1 . 6 0 1 0 0 合 计 9 7 8 , 8 5 8 , 4 5 4 . 3 0 / 1 0 5 , 9 4 0 , 6 1 0 . 7 1 / 8 7 2 , 9 1 7 , 8 4 3 . 5 9 1 , 6 3 2 , 8 5 8 , 6 2 7 . 9 8 / 9 2 , 4 1 0 , 4 8 4 . 0 4 / 1 , 5 4 0 , 4 4 8 , 1 4 3 . 9 4 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 帐 准 备 的 应 收 账 款 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 应 收 账 款 （ 按 单 位 ） 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 计 提 理 由 陈 姓 自 然 人 2 3 , 3 0 3 , 3 6 0 . 0 0 2 3 , 3 0 3 , 3 6 0 . 0 0 1 0 0 . 0 0 预 计 无 法 收 回 李 姓 自 然 人 1 2 , 3 6 8 , 7 3 8 . 0 0 1 2 , 3 6 8 , 7 3 8 . 0 0 1 0 0 . 0 0 预 计 无 法 收 回 胡 姓 自 然 人 4 , 9 2 0 , 0 0 0 . 0 0 4 , 9 2 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 . 0 0 预 计 无 法 收 回 徐 姓 自 然 人 4 , 3 2 2 , 1 1 6 . 7 8 4 , 3 2 2 , 1 1 6 . 7 8 1 0 0 . 0 0 预 计 无 法 收 回 杨 姓 自 然 人 3 , 6 1 3 , 4 9 3 . 0 0 3 , 6 1 3 , 4 9 3 . 0 0 1 0 0 . 0 0 预 计 无 法 收 回 合 计 4 8 , 5 2 7 , 7 0 7 . 7 8 4 8 , 5 2 7 , 7 0 7 . 7 8 期 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 位 名 称 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 计 提 理 由 许 姓 自 然 人 1 , 8 5 9 , 2 2 5 . 0 0 1 , 8 5 9 , 2 2 5 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 张 姓 自 然 人 3 7 3 , 0 0 0 . 0 0 3 7 3 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 白 姓 自 然 人 2 8 7 , 0 0 0 . 0 0 2 8 7 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 钱 姓 自 然 人 1 0 8 , 0 0 0 . 0 0 1 0 8 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 陈 姓 自 然 人 1 0 5 , 0 0 0 . 0 0 1 0 5 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 刘 姓 自 然 人 9 5 , 2 1 1 . 6 0 9 5 , 2 1 1 . 6 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 曾 姓 自 然 人 9 5 , 0 0 0 . 0 0 9 5 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 合 计 2 , 9 2 2 , 4 3 6 . 6 0 2 , 9 2 2 , 4 3 6 . 6 0 — — 组 合 中 ， 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 账 龄 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 1 年 以 内 其 中 ： 1 年 以 内 分 项 1 年 以 内 2 6 6 , 3 0 2 , 7 5 4 . 4 0 1 3 , 3 1 5 , 1 3 7 . 7 2 5 % 1 年 以 内 小 计 2 6 6 , 3 0 2 , 7 5 4 . 4 0 1 3 , 3 1 5 , 1 3 7 . 7 2 5 % 1 至 2 年 1 0 9 , 7 2 0 , 2 5 7 . 0 5 1 0 , 9 7 2 , 0 2 5 . 7 1 1 0 % 2 至 3 年 7 7 , 5 7 6 , 0 9 6 . 7 7 1 5 , 5 1 5 , 2 1 9 . 3 6 2 0 % 3 年 以 上 3 至 4 年 3 3 , 5 6 5 , 0 7 3 . 8 5 1 3 , 4 2 6 , 0 2 9 . 5 4 4 0 % 4 至 5 年 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 4 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 % 5 年 以 上 1 , 0 2 2 , 0 5 4 . 0 0 1 , 0 2 2 , 0 5 4 . 0 0 1 0 0 % 合 计 4 8 8 , 4 8 6 , 2 3 6 . 0 7 5 4 , 4 9 0 , 4 6 6 . 3 3 确 定 该 组 合 依 据 的 说 明 ： 组 合 中 ， 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 组 合 中 ， 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 ： √ 适 用 □ 不 适 用 组 合 名 称 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 无 风 险 组 合 4 3 8 , 9 2 2 , 0 7 3 . 8 5 无 风 险 组 合 明 细 如 下 ： 组 合 名 称 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 购 房 客 户 1 7 2 , 9 1 7 , 3 1 1 . 5 3 昆 明 市 土 地 矿 产 储 备 中 心 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 昆 明 招 金 房 地 产 有 限 公 司 1 0 6 , 1 4 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 2 1 , 3 4 3 , 4 4 0 . 5 1 物 业 费 8 , 1 3 8 , 4 6 9 . 6 9 租 金 2 , 3 0 1 , 1 2 1 . 7 2 酒 店 款 2 , 2 8 1 , 7 2 9 . 9 4 合 计 4 3 8 , 9 2 2 , 0 7 3 . 8 5 应 收 购 房 客 户 款 为 购 房 人 向 银 行 办 理 按 揭 贷 款 尚 未 发 放 导 致 ， 因 尚 未 给 购 房 客 户 办 理 房 屋 所 有 权 证 ， 故 无 坏 账 风 险 。 应 收 昆 明 招 金 房 地 产 开 发 有 限 公 司 款 为 本 公 司 下 属 子 公 司 转 让 在 建 项 目 应 收 款 。 应 收 昆 明 市 土 地 矿 产 储 备 中 心 款 为 本 公 司 从 事 的 环 湖 东 路 土 地 一 级 开 发 应 收 项 目 款 。 应 收 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 款 为 本 公 司 下 属 子 公 司 应 收 绿 化 工 程 费 。 本 期 计 提 、 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 ： 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 2 0 , 8 8 8 , 1 2 1 . 7 1 元 ； 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 7 , 8 6 9 , 5 9 9 . 2 2 元 。 ( 2 ) . 本 期 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 应 收 账 款 情 况 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 名 称 期 末 余 额 占 应 收 账 款 期 末 余 额 的 比 例 ( % ) 已 计 提 坏 账 准 备 昆 明 市 土 地 矿 产 储 备 中 心 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 2 . 8 5 昆 明 招 金 房 地 产 有 限 公 司 1 0 6 , 1 4 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 . 8 4 成 都 平 安 蓉 城 置 业 有 限 公 司 9 7 , 3 9 1 , 6 3 7 . 5 6 9 . 9 5 9 , 7 3 9 , 1 6 3 . 7 6 杜 姓 自 然 人 5 3 , 5 5 4 , 0 8 8 . 0 0 5 . 4 7 1 0 , 7 1 0 , 8 1 7 . 6 0 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 2 1 , 3 4 3 , 4 4 0 . 5 1 2 . 1 8 合 计 4 0 4 , 2 2 9 , 1 6 6 . 5 3 4 1 . 3 0 2 0 , 4 4 9 , 9 8 1 . 3 6 ( 4 ) . 因 金 融 资 产 转 移 而 终 止 确 认 的 应 收 账 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 5 ) . 转 移 应 收 账 款 且 继 续 涉 入 形 成 的 资 产 、 负 债 金 额 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： √ 适 用 □ 不 适 用 年 末 应 收 账 款 中 含 应 收 持 本 公 司 5 % （ 含 5 % ） 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 情 况 如 下 ： 单 位 名 称 期 末 余 额 期 初 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 应 收 账 款 坏 账 准 备 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 2 7 5 , 1 6 3 , 5 4 6 . 0 0 4 、 预 付 款 项 ( 1 ) . 预 付 款 项 按 账 龄 列 示 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 账 龄 期 末 余 额 期 初 余 额 金 额 比 例 ( % ) 金 额 比 例 ( % ) 1 年 以 内 6 2 , 2 4 2 , 7 6 4 . 9 8 3 0 . 1 8 7 9 , 3 2 4 , 2 6 7 . 8 3 3 1 . 9 3 1 至 2 年 2 1 , 9 7 9 , 9 9 3 . 2 2 1 0 . 6 6 8 1 , 7 7 2 , 2 2 6 . 4 1 3 2 . 9 1 2 至 3 年 5 4 , 4 2 9 , 4 6 0 . 0 8 2 6 . 3 9 2 7 , 8 8 1 , 1 6 5 . 2 9 1 1 . 2 2 3 年 以 上 6 7 , 5 8 3 , 2 0 5 . 5 4 3 2 . 7 7 5 9 , 4 9 4 , 0 7 8 . 8 6 2 3 . 9 4 合 计 2 0 6 , 2 3 5 , 4 2 3 . 8 2 1 0 0 . 0 0 2 4 8 , 4 7 1 , 7 3 8 . 3 9 1 0 0 . 0 0 账 龄 超 过 1 年 且 金 额 重 要 的 预 付 款 项 未 及 时 结 算 原 因 的 说 明 ： 单 位 名 称 期 末 余 额 账 龄 未 及 时 结 算 原 因 昆 明 市 盘 龙 区 建 设 投 资 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 至 3 年 未 完 工 结 算 昆 明 市 官 渡 区 国 有 资 产 监 督 管 理 办 公 室 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 年 以 上 未 完 工 结 算 云 南 宝 盛 拆 迁 有 限 公 司 1 7 , 2 4 8 , 4 8 0 . 8 0 1 至 2 年 、 2 至 3 年 、 3 年 以 上 未 完 工 结 算 官 渡 区 重 点 项 目 征 地 拆 迁 、 土 地 收 储 供 应 协 调 推 进 办 公 室 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 至 2 年 未 完 工 结 算 关 上 街 道 办 事 处 7 , 1 9 6 , 4 0 7 . 6 8 2 至 3 年 、 3 至 4 年 未 完 工 结 算 合 计 1 3 4 , 4 4 4 , 8 8 8 . 4 8 — — — — ( 2 ) . 按 预 付 对 象 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 预 付 款 情 况 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 名 称 期 末 金 额 占 预 付 账 款 总 额 的 比 例 ( % ) 账 龄 未 结 算 原 因 昆 明 市 盘 龙 区 建 设 投 资 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 4 . 2 4 2 至 3 年 未 完 工 结 算 昆 明 市 官 渡 区 国 有 资 产 监 督 管 理 办 公 室 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 4 . 2 4 3 年 以 上 未 完 工 结 算 中 国 建 筑 一 局 （ 集 团 ） 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 . 5 5 1 年 以 内 未 完 工 结 算 云 南 宝 盛 拆 迁 有 限 公 司 2 0 , 2 3 5 , 6 8 9 . 8 0 9 . 8 1 1 年 以 内 、 1 至 2 年 、 2 至 3 年 、 3 年 以 上 未 完 工 结 算 官 渡 区 重 点 项 目 征 地 拆 迁 、 土 地 收 储 供 应 协 调 推 进 办 公 室 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 8 5 1 至 2 年 未 完 工 结 算 合 计 1 6 0 , 2 3 5 , 6 8 9 . 8 0 7 7 . 7 0 — — 其 他 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 期 末 预 付 款 项 中 不 含 预 付 持 本 公 司 5 % （ 含 5 % ） 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 。 5 、 应 收 利 息 ( 1 ) . 应 收 利 息 分 类 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 定 期 存 款 委 托 贷 款 债 券 投 资 对 外 借 款 应 收 利 息 2 5 1 , 3 0 7 , 0 4 2 . 1 1 1 5 0 , 4 2 0 , 4 4 9 . 0 7 合 计 2 5 1 , 3 0 7 , 0 4 2 . 1 1 1 5 0 , 4 2 0 , 4 4 9 . 0 7 ( 2 ) . 重 要 逾 期 利 息 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： √ 适 用 □ 不 适 用 年 末 应 收 利 息 余 额 中 不 存 在 逾 期 情 况 。 6 、 其 他 应 收 款 ( 1 ) . 其 他 应 收 款 分 类 披 露 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 类 别 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 金 额 比 例 ( % ) 金 额 计 提 比 例 ( % ) 金 额 比 例 ( % ) 金 额 计 提 比 例 ( % ) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 4 , 7 5 6 , 2 1 3 . 0 0 0 . 1 1 4 , 7 5 6 , 2 1 3 . 0 0 1 0 0 . 0 0 2 6 , 7 5 6 , 2 1 3 . 0 0 1 . 4 7 2 2 , 7 3 9 , 0 1 3 . 0 0 8 4 . 9 9 4 , 0 1 7 , 2 0 0 . 0 0 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 4 , 2 6 3 , 6 3 3 , 1 7 5 . 3 8 9 9 . 6 4 1 5 , 6 4 1 , 3 4 3 . 6 5 0 . 3 7 4 , 2 4 7 , 9 9 1 , 8 3 1 . 7 3 1 , 7 8 2 , 0 6 8 , 9 7 8 . 7 6 9 8 . 0 3 7 , 8 4 0 , 9 1 6 . 6 3 0 . 4 4 1 , 7 7 4 , 2 2 8 , 0 6 2 . 1 3 其 中 ： 账 龄 组 合 8 3 , 4 4 8 , 6 1 0 . 4 0 1 . 9 5 1 5 , 6 4 1 , 3 4 3 . 6 5 1 8 . 7 4 6 7 , 8 0 7 , 2 6 6 . 7 5 6 6 , 9 4 5 , 1 4 3 . 2 4 3 . 6 8 7 , 8 4 0 , 9 1 6 . 6 3 1 1 . 7 1 5 9 , 1 0 4 , 2 2 6 . 6 1 无 风 险 组 合 4 , 1 8 0 , 1 8 4 , 5 6 4 . 9 8 9 7 . 6 9 4 , 1 8 0 , 1 8 4 , 5 6 4 . 9 8 1 , 7 1 5 , 1 2 3 , 8 3 5 . 5 2 9 4 . 3 5 1 , 7 1 5 , 1 2 3 , 8 3 5 . 5 2 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 1 0 , 4 3 8 , 5 3 7 . 9 3 0 . 2 4 1 0 , 4 3 8 , 5 3 7 . 9 3 1 0 0 . 0 0 8 , 9 9 7 , 0 9 6 . 2 3 0 . 4 9 8 , 9 9 7 , 0 9 6 . 2 3 1 0 0 合 计 4 , 2 7 8 , 8 2 7 , 9 2 6 . 3 1 / 3 0 , 8 3 6 , 0 9 4 . 5 8 / 4 , 2 4 7 , 9 9 1 , 8 3 1 . 7 3 1 , 8 1 7 , 8 2 2 , 2 8 7 . 9 9 / 3 9 , 5 7 7 , 0 2 5 . 8 6 / 1 , 7 7 8 , 2 4 5 , 2 6 2 . 1 3 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 帐 准 备 的 其 他 应 收 款 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 期 末 余 额 其 他 应 收 款 （ 按 单 位 ） 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 计 提 理 由 龙 马 社 区 第 四 居 民 小 组 2 , 4 5 6 , 2 1 3 . 0 0 2 , 4 5 6 , 2 1 3 . 0 0 1 0 0 % 预 计 无 法 收 回 深 圳 市 穗 丰 投 资 有 限 公 司 2 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 % 预 计 无 法 收 回 合 计 4 , 7 5 6 , 2 1 3 . 0 0 4 , 7 5 6 , 2 1 3 . 0 0 期 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 单 位 名 称 期 末 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 计 提 理 由 昆 明 吉 辉 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 , 9 9 9 , 4 5 5 . 1 9 1 , 9 9 9 , 4 5 5 . 1 9 1 0 0 预 计 无 法 收 回 昆 明 市 规 划 局 1 , 2 1 0 , 4 3 2 . 2 4 1 , 2 1 0 , 4 3 2 . 2 4 1 0 0 预 计 无 法 收 回 昆 明 市 勤 利 电 子 有 限 公 司 1 , 1 6 7 , 2 5 0 . 7 5 1 , 1 6 7 , 2 5 0 . 7 5 1 0 0 预 计 无 法 收 回 云 南 创 意 文 化 产 业 投 资 有 限 公 司 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 云 南 美 术 研 究 院 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 梦 幻 银 泰 城 8 2 8 , 0 0 0 . 0 0 8 2 8 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 香 格 里 拉 云 建 天 逸 置 业 发 展 有 限 责 任 公 司 6 7 3 , 9 8 6 . 0 7 6 7 3 , 9 8 6 . 0 7 1 0 0 预 计 无 法 收 回 薛 姓 自 然 人 6 1 3 , 4 4 1 . 7 0 6 1 3 , 4 4 1 . 7 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 戴 姓 自 然 人 3 7 6 , 5 0 4 . 7 0 3 7 6 , 5 0 4 . 7 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 鲁 姓 自 然 人 1 2 7 , 7 2 5 . 8 6 1 2 7 , 7 2 5 . 8 6 1 0 0 预 计 无 法 收 回 段 姓 自 然 人 5 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 宏 发 石 发 经 营 部 3 6 , 3 0 3 . 0 0 3 6 , 3 0 3 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 云 景 林 纸 股 份 有 限 公 司 工 会 3 3 , 0 8 6 . 6 1 3 3 , 0 8 6 . 6 1 1 0 0 预 计 无 法 收 回 杨 姓 自 然 人 3 2 , 6 7 7 . 0 0 3 2 , 6 7 7 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 昆 明 鑫 威 商 贸 有 限 公 司 2 0 , 6 0 0 . 0 0 2 0 , 6 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 成 都 军 区 房 产 管 理 局 贵 州 分 局 1 3 , 1 8 8 . 0 0 1 3 , 1 8 8 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 昆 明 煤 气 （ 集 团 ） 控 股 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 昆 明 和 泰 物 业 管 理 有 限 公 司 4 , 8 0 7 . 2 0 4 , 8 0 7 . 2 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 西 山 区 丽 昕 玻 璃 经 营 部 3 , 0 0 0 . 0 0 3 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 昆 明 荣 成 房 地 产 公 司 8 0 0 . 0 0 8 0 0 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 昆 明 马 街 建 筑 公 司 4 3 3 . 0 0 4 3 3 . 0 0 1 0 0 预 计 无 法 收 回 个 人 借 款 1 , 2 3 6 , 8 4 6 . 6 1 1 , 2 3 6 , 8 4 6 . 6 1 1 0 0 预 计 无 法 收 回 合 计 1 0 , 4 3 8 , 5 3 7 . 9 3 1 0 , 4 3 8 , 5 3 7 . 9 3 — 组 合 中 ， 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 账 龄 期 末 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 1 年 以 内 其 中 ： 1 年 以 内 分 项 1 年 以 内 1 6 , 5 9 9 , 0 0 5 . 7 2 8 2 9 , 9 5 0 . 2 8 5 % 1 年 以 内 小 计 1 6 , 5 9 9 , 0 0 5 . 7 2 8 2 9 , 9 5 0 . 2 8 5 % 1 至 2 年 3 3 , 2 1 5 , 1 2 0 . 1 5 3 , 3 2 1 , 5 1 2 . 0 2 1 0 % 2 至 3 年 1 8 , 3 8 3 , 1 3 5 . 9 9 3 , 6 7 6 , 6 2 7 . 2 1 2 0 % 3 至 4 年 1 1 , 4 9 2 , 9 0 3 . 1 8 4 , 5 9 7 , 1 6 1 . 2 8 4 0 % 4 至 5 年 2 , 7 1 1 , 7 6 2 . 5 2 2 , 1 6 9 , 4 1 0 . 0 2 8 0 % 5 年 以 上 1 , 0 4 6 , 6 8 2 . 8 4 1 , 0 4 6 , 6 8 2 . 8 4 1 0 0 % 合 计 8 3 , 4 4 8 , 6 1 0 . 4 0 1 5 , 6 4 1 , 3 4 3 . 6 5 确 定 该 组 合 依 据 的 说 明 ： 组 合 中 ， 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 组 合 中 ， 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 ： √ 适 用 □ 不 适 用 组 合 名 称 期 末 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 无 风 险 组 合 4 , 2 0 4 , 1 0 1 , 5 6 4 . 9 8 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 明 细 单 位 名 称 账 面 余 额 账 龄 款 项 性 质 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 5 9 1 , 2 4 9 , 4 8 7 . 8 2 1 年 以 内 、 1 至 2 年 往 来 款 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 5 8 1 , 3 0 7 , 9 9 6 . 1 3 1 年 以 内 往 来 款 陕 西 安 得 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 昆 明 市 西 苑 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 3 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 昆 明 市 盘 龙 区 城 市 更 新 改 造 局 3 2 4 , 7 0 4 , 1 6 3 . 0 0 1 年 以 内 土 地 一 级 开 发 返 还 款 云 南 柏 丰 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 3 0 4 , 9 3 1 , 7 9 1 . 5 5 1 年 以 内 、 2 至 3 年 往 来 款 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 2 2 8 , 7 2 3 , 9 7 4 . 9 5 1 年 以 内 往 来 款 王 姓 自 然 人 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 股 权 收 购 款 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 1 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 开 源 云 城 投 置 业 成 都 银 泰 中 心 资 产 支 持 专 项 计 划 1 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 保 证 金 兰 州 市 土 地 登 记 交 易 信 息 中 心 8 0 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 至 5 年 交 易 保 证 金 昆 明 市 政 基 础 设 施 开 发 公 司 6 2 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 、 5 年 以 上 往 来 款 昆 明 市 规 划 局 5 9 , 6 7 8 , 1 7 7 . 8 3 2 至 3 年 、 3 至 4 年 保 证 金 云 南 城 投 晟 发 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 3 , 7 3 6 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 重 庆 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 4 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 保 证 金 云 南 商 厦 住 房 置 业 担 保 有 限 公 司 4 0 , 8 1 7 , 7 0 0 . 0 0 2 至 3 年 贷 款 保 证 金 黑 龙 江 盛 丰 投 资 有 限 公 司 5 5 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 、 1 至 2 年 、 5 年 以 上 往 来 款 重 庆 小 天 鹅 投 资 控 股 （ 集 团 ） 有 限 公 司 3 3 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 至 2 年 、 2 至 3 年 、 4 至 5 年 往 来 款 及 代 垫 担 保 费 中 国 建 筑 第 八 工 程 局 有 限 公 司 2 7 , 5 4 8 , 5 3 0 . 6 4 2 至 3 年 、 3 至 4 年 保 证 金 、 墙 体 基 金 、 水 泥 基 金 、 文 明 施 工 费 代 缴 物 业 维 修 基 金 2 2 , 3 5 8 , 6 3 1 . 8 7 1 年 以 内 、 1 至 2 年 、 2 至 3 年 、 3 至 4 年 代 收 款 盘 龙 区 政 府 2 1 , 3 1 1 , 8 4 3 . 7 4 5 年 以 上 代 垫 失 地 农 民 保 障 金 上 中 坝 购 房 客 户 2 3 , 4 7 5 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 、 1 至 2 年 贷 款 保 证 金 杭 州 滨 江 区 住 房 和 城 市 建 设 局 1 6 , 5 3 8 , 0 7 1 . 6 0 1 至 2 年 公 共 维 修 基 金 昆 明 市 建 设 工 程 质 量 安 全 监 督 管 理 总 站 1 4 , 4 0 6 , 0 5 7 . 7 0 1 至 2 年 安 全 文 明 措 施 费 云 南 城 投 铜 都 置 地 有 限 公 司 1 3 , 8 2 2 , 0 0 0 . 0 0 4 至 5 年 往 来 款 浙 江 中 联 建 设 集 团 有 限 公 司 1 1 , 4 5 5 , 1 0 7 . 0 4 1 年 以 内 、 1 至 2 年 代 垫 款 官 渡 区 推 进 重 点 项 目 征 地 拆 迁 工 作 领 导 小 组 1 1 , 0 7 8 , 6 9 3 . 0 8 5 年 以 上 代 垫 征 地 拆 迁 费 呈 贡 区 乌 龙 办 事 处 （ 工 程 征 地 ） 1 0 , 5 9 3 , 9 9 2 . 1 6 5 年 以 上 代 垫 征 地 拆 迁 费 仲 量 联 行 测 量 师 事 务 所 （ 上 海 ） 有 限 公 司 成 都 第 二 分 公 司 1 0 , 5 3 3 , 5 3 6 . 4 2 1 年 以 内 代 垫 款 宁 波 溪 口 银 泰 旅 游 开 发 有 限 公 司 1 0 , 5 2 3 , 9 4 0 . 0 0 1 年 以 内 代 垫 款 大 理 创 新 工 业 园 区 土 地 收 购 储 备 交 易 中 心 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 杭 州 临 平 新 城 开 发 建 设 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 至 4 年 保 证 金 宁 波 市 东 部 新 城 开 发 建 设 指 挥 部 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 至 4 年 保 证 金 郑 姓 自 然 人 9 , 2 0 8 , 5 7 5 . 4 5 1 年 以 内 往 来 款 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 8 , 5 5 3 , 9 8 2 . 7 2 2 至 3 年 关 联 方 往 来 云 南 省 省 级 职 工 住 房 资 金 管 理 中 心 8 , 3 0 5 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 购 房 保 证 金 贵 州 宅 学 房 地 产 开 发 有 限 公 司 7 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 、 1 至 2 年 、 2 至 3 年 往 来 款 昆 明 市 住 房 公 积 金 管 理 中 心 7 , 0 9 3 , 0 1 2 . 0 0 1 年 以 内 、 1 至 2 年 购 房 保 证 金 昆 明 市 五 华 区 住 房 和 城 乡 建 设 局 6 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 年 以 上 拆 迁 安 置 资 金 杭 州 市 余 杭 区 房 地 产 管 理 处 住 宅 物 物 业 保 修 金 6 , 2 6 6 , 2 1 3 . 5 8 1 至 2 年 代 垫 款 昆 明 市 西 山 区 财 政 局 （ 回 迁 安 置 房 建 设 保 证 金 ） 6 , 1 5 0 , 4 0 7 . 0 7 1 至 2 年 保 证 金 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 , 3 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 昆 明 市 官 渡 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 保 证 金 浙 江 银 泰 投 资 有 限 公 司 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 至 2 年 往 来 款 盘 龙 拆 迁 补 偿 款 4 , 5 5 1 , 4 5 2 . 0 0 1 年 以 内 垫 付 拆 迁 补 偿 款 龙 泉 街 道 办 事 处 4 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 至 3 年 履 约 保 证 金 哈 尔 滨 市 房 屋 置 业 担 保 有 限 责 任 公 司 驻 道 里 公 积 金 部 3 , 8 3 9 , 1 5 0 . 0 0 1 年 以 内 、 1 至 2 年 公 积 金 保 证 金 平 阳 县 物 业 维 修 资 金 管 理 中 心 3 , 7 2 2 , 5 7 8 . 0 0 1 至 2 年 往 来 款 昆 明 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 劳 动 监 察 支 队 3 , 3 1 0 , 0 0 0 . 0 0 2 至 3 年 农 民 工 工 资 保 证 金 云 南 城 投 兴 坤 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 年 以 上 往 来 款 昆 明 市 官 渡 区 住 房 和 城 乡 建 设 局 住 宅 专 项 维 修 资 金 2 , 9 7 4 , 2 2 9 . 5 4 4 至 5 年 保 证 金 杭 州 市 散 装 水 泥 办 公 室 （ 杭 州 市 新 型 墙 体 材 料 管 理 办 公 室 ） 2 , 6 3 8 , 1 1 9 . 3 2 1 至 2 年 往 来 款 哈 尔 滨 市 房 屋 置 业 担 保 有 限 责 任 公 司 2 , 6 1 4 , 7 5 0 . 0 0 1 年 以 内 、 1 至 2 年 、 2 至 3 年 、 3 至 4 年 公 积 金 贷 款 保 证 金 哈 尔 滨 供 排 水 集 团 有 限 责 任 公 司 2 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 至 3 年 、 3 至 4 年 代 垫 款 上 海 钟 书 实 业 有 限 公 司 2 , 2 4 9 , 7 7 0 . 9 7 1 年 以 内 、 1 至 2 年 代 垫 款 昆 明 市 官 渡 区 加 快 推 进 城 中 村 改 造 办 公 室 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 年 以 上 保 证 金 其 他 2 0 0 万 以 下 往 来 款 3 9 8 家 7 5 , 2 4 2 , 6 2 8 . 8 0 1 至 5 年 往 来 款 、 保 证 金 合 计 4 , 1 8 0 , 1 8 4 , 5 6 4 . 9 8 — — 注 ： 应 收 昆 明 市 政 基 础 设 施 开 发 公 司 款 项 ： 2 0 1 8 年 2 月 1 2 日 在 云 南 省 高 级 人 民 法 院 的 主 持 下 ， 本 公 司 之 子 公 司 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 公 司 与 昆 明 市 政 基 础 设 施 开 发 公 司 就 （ 2 0 0 4 ） 云 高 民 二 初 字 第 1 4 号 民 事 调 解 书 的 执 行 问 提 达 成 和 解 协 议 ， 昆 明 市 政 基 础 设 施 开 发 公 司 赔 付 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 公 司 本 金 及 利 息 共 计 6 , 2 2 5 万 元 ， 该 款 项 3 月 初 陆 续 达 到 法 院 账 户 。 本 年 度 转 回 计 提 的 坏 账 准 备 1 7 , 9 8 2 , 8 0 0 . 0 0 元 ， 同 时 以 赔 偿 金 额 与 应 承 担 的 律 师 费 1 3 , 3 6 2 , 5 0 0 . 0 0 元 和 账 面 其 他 应 收 款 原 值 的 差 额 确 认 了 营 业 外 收 入 。 ( 2 ) . 本 期 计 提 、 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 ： 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 5 , 1 0 2 , 1 1 2 . 8 4 元 ； 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 1 7 , 9 8 2 , 8 0 0 . 0 0 元 。 其 中 本 期 坏 账 准 备 转 回 或 收 回 金 额 重 要 的 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 单 位 名 称 转 回 或 收 回 金 额 收 回 方 式 昆 明 市 政 基 础 设 施 开 发 公 司 1 7 , 9 8 2 , 8 0 0 . 0 0 诉 讼 收 回 合 计 1 7 , 9 8 2 , 8 0 0 . 0 0 / 本 期 坏 账 准 备 转 回 或 收 回 金 额 重 要 的 情 况 说 明 ： 本 公 司 之 子 公 司 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 公 司 与 昆 明 市 政 基 础 设 施 开 发 公 司 达 成 和 解 协 议 ， 款 项 回 收 可 能 性 较 大 ， 故 本 期 转 回 计 提 的 坏 账 准 备 。 ( 3 ) . 本 期 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 其 中 重 要 的 其 他 应 收 款 核 销 情 况 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 应 收 款 核 销 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 4 ) . 其 他 应 收 款 按 款 项 性 质 分 类 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 款 项 性 质 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 保 证 金 4 1 5 , 0 8 4 , 3 7 3 . 7 1 3 7 6 , 5 8 5 , 1 4 5 . 2 0 押 金 6 , 6 1 8 , 5 0 0 . 8 4 4 , 1 9 4 , 8 5 7 . 6 9 备 用 金 2 , 6 2 2 , 3 3 0 . 7 3 3 , 5 0 1 , 7 6 2 . 0 2 往 来 款 3 , 7 0 7 , 2 5 9 , 9 2 7 . 9 1 1 , 4 0 6 , 3 6 7 , 7 4 4 . 8 6 代 垫 款 1 4 7 , 2 4 2 , 7 9 3 . 1 2 2 7 , 1 7 2 , 7 7 8 . 2 2 合 计 4 , 2 7 8 , 8 2 7 , 9 2 6 . 3 1 1 , 8 1 7 , 8 2 2 , 2 8 7 . 9 9 ( 5 ) . 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 其 他 应 收 款 情 况 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 单 位 名 称 款 项 的 性 质 期 末 余 额 账 龄 占 其 他 应 收 款 期 末 余 额 合 计 数 的 比 例 ( % ) 坏 账 准 备 期 末 余 额 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 往 来 款 5 9 1 , 2 4 9 , 4 8 7 . 8 2 1 年 以 内 、 1 至 2 年 1 3 . 8 2 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 往 来 款 5 8 1 , 3 0 7 , 9 9 6 . 1 3 1 年 以 内 1 3 . 5 9 陕 西 安 得 房 地 产 开 发 有 限 公 司 往 来 款 5 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 1 2 . 0 6 昆 明 市 西 苑 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 往 来 款 3 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 8 . 1 8 昆 明 市 盘 龙 区 城 市 更 新 改 造 局 土 地 一 级 开 发 返 还 款 3 2 4 , 7 0 4 , 1 6 3 . 0 0 1 年 以 内 7 . 5 9 合 计 / 2 , 3 6 3 , 2 6 1 , 6 4 6 . 9 5 / 5 5 . 2 4 ( 6 ) . 涉 及 政 府 补 助 的 应 收 款 项 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 7 ) . 因 金 融 资 产 转 移 而 终 止 确 认 的 其 他 应 收 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 8 ) . 转 移 其 他 应 收 款 且 继 续 涉 入 形 成 的 资 产 、 负 债 的 金 额 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： √ 适 用 □ 不 适 用 年 末 其 他 应 收 款 中 含 应 收 持 本 公 司 5 % （ 含 5 % ） 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 情 况 如 下 ： 单 位 名 称 期 末 余 额 期 初 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 , 3 6 0 , 0 0 0 . 0 0 7 、 存 货 ( 1 ) . 存 货 分 类 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 2 5 8 , 4 4 4 . 5 2 2 5 8 , 4 4 4 . 5 2 5 1 , 8 0 3 . 6 3 5 1 , 8 0 3 . 6 3 在 产 品 库 存 商 品 1 6 , 3 1 5 , 2 1 5 . 0 2 1 6 , 3 1 5 , 2 1 5 . 0 2 4 , 5 8 2 , 0 7 4 . 6 6 4 , 5 8 2 , 0 7 4 . 6 6 周 转 材 料 9 4 8 , 5 2 6 . 8 6 9 4 8 , 5 2 6 . 8 6 2 , 1 4 1 , 7 7 7 . 3 5 2 , 1 4 1 , 7 7 7 . 3 5 消 耗 性 生 物 资 产 建 造 合 同 形 成 的 已 完 工 未 结 算 资 产 工 程 施 工 1 7 , 6 6 0 , 5 5 0 . 6 6 1 7 , 6 6 0 , 5 5 0 . 6 6 2 , 9 1 7 , 3 5 0 . 6 2 2 , 9 1 7 , 3 5 0 . 6 2 开 发 成 本 3 4 , 3 3 1 , 8 4 1 , 3 9 1 . 0 0 1 5 , 2 7 1 , 3 1 2 . 9 8 3 4 , 3 1 6 , 5 7 0 , 0 7 8 . 0 2 3 2 , 1 7 1 , 6 7 7 , 3 0 6 . 0 4 8 1 , 6 2 2 , 4 8 6 . 3 2 3 2 , 0 9 0 , 0 5 4 , 8 1 9 . 7 2 开 发 产 品 9 , 9 3 5 , 8 5 6 , 5 0 7 . 6 2 7 0 , 7 2 9 , 2 2 0 . 4 6 9 , 8 6 5 , 1 2 7 , 2 8 7 . 1 6 1 0 , 1 7 5 , 6 0 6 , 4 4 1 . 1 9 1 5 9 , 0 2 2 , 1 2 6 . 1 6 1 0 , 0 1 6 , 5 8 4 , 3 1 5 . 0 3 合 计 4 4 , 3 0 2 , 8 8 0 , 6 3 5 . 6 8 8 6 , 0 0 0 , 5 3 3 . 4 4 4 4 , 2 1 6 , 8 8 0 , 1 0 2 . 2 4 4 2 , 3 5 6 , 9 7 6 , 7 5 3 . 4 9 2 4 0 , 6 4 4 , 6 1 2 . 4 8 4 2 , 1 1 6 , 3 3 2 , 1 4 1 . 0 1 ( 2 ) . 存 货 跌 价 准 备 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 减 少 金 额 期 末 余 额 计 提 其 他 转 回 或 转 销 其 他 原 材 料 在 产 品 库 存 商 品 周 转 材 料 消 耗 性 生 物 资 产 建 造 合 同 形 成 的 已 完 工 未 结 算 资 产 开 发 成 本 8 1 , 6 2 2 , 4 8 6 . 3 2 1 5 , 2 7 1 , 3 1 2 . 9 8 8 1 , 6 2 2 , 4 8 6 . 3 2 1 5 , 2 7 1 , 3 1 2 . 9 8 开 发 产 品 1 5 9 , 0 2 2 , 1 2 6 . 1 6 3 3 , 6 3 2 , 2 3 3 . 3 6 1 2 1 , 9 2 5 , 1 3 9 . 0 6 7 0 , 7 2 9 , 2 2 0 . 4 6 合 计 2 4 0 , 6 4 4 , 6 1 2 . 4 8 4 8 , 9 0 3 , 5 4 6 . 3 4 2 0 3 , 5 4 7 , 6 2 5 . 3 8 8 6 , 0 0 0 , 5 3 3 . 4 4 ( 3 ) . 存 货 期 末 余 额 含 有 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 说 明 ： √ 适 用 □ 不 适 用 存 货 项 目 名 称 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 企 业 合 并 增 加 本 期 计 提 出 售 减 少 其 他 减 少 房 地 产 开 发 6 , 9 3 5 , 1 4 4 , 7 2 7 . 0 0 6 8 5 , 8 5 2 , 1 8 9 . 8 3 1 , 8 7 8 , 5 2 5 , 3 2 8 . 9 5 1 , 3 4 2 , 8 3 7 , 8 6 3 . 8 3 1 8 3 , 0 9 3 , 1 5 7 . 8 3 7 , 9 7 3 , 5 9 1 , 2 2 4 . 1 2 ( 4 ) . 期 末 建 造 合 同 形 成 的 已 完 工 未 结 算 资 产 情 况 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 （ 4 ） 开 发 成 本 项 目 名 称 开 工 时 间 预 计 预 计 投 资 总 额 （ 万 元 ） 期 末 余 额 期 初 余 额 竣 工 时 间 金 海 新 区 2 0 1 3 年 2 3 2 , 1 5 5 , 1 6 1 . 6 4 2 3 2 , 1 5 5 , 1 6 1 . 6 4 关 坡 片 区 二 期 2 0 1 1 年 2 0 2 0 年 7 9 2 , 6 1 2 . 1 2 1 , 5 5 1 , 4 0 4 , 8 1 9 . 0 2 融 城 昆 明 湖 一 期 2 0 1 3 年 2 0 1 8 年 1 , 0 9 0 , 0 8 7 . 5 5 3 , 9 7 7 , 7 4 5 , 9 4 0 . 3 9 4 , 4 5 5 , 7 2 3 , 4 0 3 . 6 6 融 城 昆 明 湖 二 期 2 0 1 0 年 2 0 2 0 年 4 6 0 , 4 8 8 . 4 5 5 , 0 4 8 , 8 1 1 , 3 7 2 . 5 8 5 , 1 4 7 , 0 4 2 , 6 8 8 . 9 3 融 城 昆 明 湖 中 小 学 地 块 2 0 0 9 年 2 0 1 9 年 4 1 7 , 2 4 6 . 0 0 融 城 昆 明 湖 西 北 绕 城 以 北 土 地 一 级 开 发 2 0 1 9 年 1 , 3 9 5 , 9 8 8 . 0 0 滨 江 春 城 2 0 1 3 年 2 0 1 8 年 1 2 5 , 9 1 3 . 0 0 1 0 3 , 2 1 4 , 6 9 0 . 1 4 8 5 , 5 6 0 , 0 3 8 . 4 2 梦 云 南 · 雨 林 澜 山 2 0 1 3 年 2 0 1 8 年 9 5 , 3 3 0 . 0 0 3 7 5 , 2 0 5 , 7 0 2 . 8 1 3 3 9 , 0 7 2 , 0 0 5 . 0 9 山 海 荟 （ 曾 用 名 ： 星 海 半 岛 项 目 ） 2 0 1 4 年 3 2 6 , 6 1 4 . 0 0 2 , 8 5 6 , 9 3 1 , 9 9 9 . 8 1 2 , 4 3 1 , 5 4 4 , 0 2 2 . 3 9 梦 云 南 · 海 东 方 2 0 1 3 年 2 0 1 8 年 1 6 9 , 8 1 1 . 0 0 1 , 3 6 6 , 6 7 8 , 6 1 0 . 2 3 1 , 0 8 0 , 2 3 9 , 9 6 0 . 1 2 融 城 云 谷 2 0 1 3 年 2 0 1 8 年 9 5 , 1 7 1 . 0 0 6 9 3 , 7 3 0 , 0 0 2 . 6 6 5 4 3 , 7 3 9 , 2 4 5 . 4 5 黄 河 春 城 一 级 开 发 2 0 1 4 年 2 0 1 8 年 2 4 5 , 8 1 5 . 0 0 2 , 2 3 0 , 1 5 8 , 4 7 7 . 9 1 1 , 9 3 0 , 1 7 2 , 5 0 2 . 3 0 融 城 春 晓 （ 曾 用 名 ： 关 坡 村 城 中 村 改 造 项 目 ） 2 0 0 9 年 2 0 1 8 年 1 4 9 , 8 3 3 . 5 7 3 , 0 9 3 , 4 7 6 , 0 6 2 . 2 1 2 , 2 9 2 , 0 8 2 , 2 1 1 . 6 8 茶 马 花 街 2 0 1 5 年 2 0 1 8 年 3 1 , 4 2 6 . 0 0 4 9 , 6 1 3 , 1 0 9 . 8 0 1 8 4 , 4 3 9 , 0 3 1 . 4 1 春 城 十 八 里 2 0 1 4 年 2 0 1 8 年 1 9 8 , 2 8 9 . 0 0 3 2 4 , 5 1 1 , 7 6 8 . 2 6 8 0 7 , 7 7 2 , 4 5 1 . 0 5 天 堂 岛 2 0 1 6 年 2 , 4 1 9 , 4 2 9 , 2 3 8 . 9 1 2 , 2 2 7 , 3 5 5 , 4 5 8 . 8 3 东 方 首 座 2 0 1 3 年 1 0 6 , 2 5 9 . 0 0 1 3 0 , 0 3 3 , 2 4 5 . 0 0 1 2 6 , 6 7 9 , 0 7 0 . 8 0 上 东 大 道 2 0 1 1 年 2 0 1 8 年 2 8 4 , 3 4 4 . 0 0 7 7 5 , 8 5 2 , 4 5 8 . 9 0 时 光 汇 2 0 1 6 年 2 0 1 9 年 4 8 1 , 6 4 1 . 0 0 4 , 3 5 1 , 4 7 9 , 9 2 0 . 5 7 3 , 7 4 6 , 2 1 3 , 9 1 8 . 6 6 七 彩 云 南 2 0 1 6 年 4 4 3 , 8 1 5 . 0 0 1 , 2 4 6 , 3 3 9 , 7 8 8 . 9 4 1 , 2 2 4 , 9 4 8 , 5 1 5 . 6 8 秦 岭 皇 冠 健 康 小 镇 （ 曾 用 名 ： 青 云 林 海 ） 2 0 1 6 年 1 9 , 1 4 9 . 3 2 3 5 2 , 3 7 7 , 6 2 7 . 1 8 3 5 2 , 0 8 1 , 2 8 1 . 9 7 成 都 银 泰 中 心 2 0 1 4 年 2 0 1 8 年 6 6 6 , 8 6 6 . 0 0 2 , 3 4 1 , 5 7 3 , 4 8 2 . 4 2 理 想 银 泰 城 2 0 1 3 年 2 0 1 8 年 5 0 5 , 0 0 0 . 0 0 2 , 3 7 5 , 6 0 8 , 2 6 0 . 5 7 哈 尔 滨 银 泰 城 二 期 2 0 1 4 年 2 0 1 8 年 2 9 2 , 0 0 0 . 0 0 1 , 9 7 5 , 5 9 0 , 5 6 0 . 3 4 宁 波 东 部 新 城 银 泰 城 2 0 1 4 年 2 0 1 8 年 6 1 0 , 0 0 0 . 0 0 5 6 7 , 0 7 3 , 2 1 4 . 6 8 大 理 满 江 项 目 2 0 1 7 年 4 5 5 , 7 1 4 , 7 5 5 . 0 2 其 他 1 0 5 , 9 6 1 , 8 8 1 . 3 5 2 9 6 , 0 2 5 , 5 7 7 . 6 2 合 计 — — — 3 4 , 3 3 1 , 8 4 1 , 3 9 1 . 0 0 3 2 , 1 7 1 , 6 7 7 , 3 0 6 . 0 4 （ 5 ） 开 发 产 品 项 目 名 称 竣 工 时 间 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 减 少 金 额 期 末 余 额 融 城 昆 明 湖 2 0 1 4 年 起 陆 续 竣 工 7 8 4 , 1 4 8 , 8 9 6 . 9 3 1 , 6 7 9 , 3 7 5 , 3 9 7 . 9 8 1 , 6 8 7 , 0 6 7 , 6 7 7 . 7 0 7 7 6 , 4 5 6 , 6 1 7 . 2 1 融 城 金 阶 2 0 1 3 年 3 6 7 , 6 5 7 , 8 4 1 . 9 3 3 5 , 6 9 6 , 0 8 0 . 9 4 3 , 3 8 0 , 8 4 2 . 1 5 3 9 9 , 9 7 3 , 0 8 0 . 7 2 融 城 优 郡 一 期 2 0 1 3 年 5 0 , 5 1 1 , 6 3 6 . 9 7 5 , 0 2 5 , 2 6 7 . 9 4 4 5 , 4 8 6 , 3 6 9 . 0 3 融 城 优 郡 二 期 2 0 1 6 年 1 , 0 9 8 , 5 1 7 , 7 3 0 . 8 8 3 6 9 , 2 2 2 , 1 5 6 . 4 7 7 2 9 , 2 9 5 , 5 7 4 . 4 1 梦 云 南 · 雨 林 澜 山 2 0 1 4 年 起 陆 续 竣 工 4 1 3 , 1 1 1 , 7 5 3 . 8 3 9 8 , 9 5 5 , 9 2 8 . 5 2 3 1 4 , 1 5 5 , 8 2 5 . 3 1 梦 云 南 · 海 东 方 2 0 1 3 年 起 陆 续 竣 工 1 9 2 , 9 1 9 , 9 5 9 . 6 7 2 0 , 8 5 3 , 5 3 1 . 0 7 1 5 6 , 3 9 9 , 8 5 3 . 0 8 5 7 , 3 7 3 , 6 3 7 . 6 6 梦 云 南 · 洱 海 天 域 2 0 0 7 年 起 陆 续 竣 工 4 0 3 , 0 2 3 , 2 5 5 . 9 8 3 3 , 2 0 0 , 0 5 6 . 6 2 3 1 4 , 0 0 6 , 7 6 6 . 8 1 1 2 2 , 2 1 6 , 5 4 5 . 7 9 融 城 云 熙 2 0 1 3 年 2 8 4 , 5 6 1 , 0 4 7 . 0 4 6 9 , 2 1 7 , 7 9 3 . 5 3 2 1 5 , 3 4 3 , 2 5 3 . 5 1 滨 江 春 城 一 期 2 0 1 5 年 2 9 9 , 0 9 5 , 0 1 6 . 3 3 1 4 5 , 8 7 4 , 3 5 2 . 2 4 1 5 3 , 2 2 0 , 6 6 4 . 0 9 海 璟 印 象 城 2 0 1 5 年 2 9 6 , 9 6 9 , 6 1 4 . 4 8 2 9 6 , 9 6 9 , 6 1 4 . 4 8 上 东 大 道 3 1 6 , 3 0 4 , 1 4 2 . 6 7 3 1 6 , 3 0 4 , 1 4 2 . 6 7 艺 术 家 园 2 0 1 6 年 1 , 3 0 6 , 6 8 8 , 5 4 5 . 2 5 1 , 0 4 6 , 6 4 1 . 3 1 7 5 , 7 1 8 , 1 5 1 . 9 1 1 , 2 3 2 , 0 1 7 , 0 3 4 . 6 5 融 城 东 海 2 0 1 6 年 2 6 8 , 4 0 9 , 7 8 8 . 7 6 3 , 0 9 6 , 0 8 4 . 6 9 1 9 5 , 0 1 2 , 4 1 2 . 8 6 7 6 , 4 9 3 , 4 6 0 . 5 9 天 麓 小 区 2 0 1 6 年 2 7 2 , 3 0 2 , 3 1 6 . 4 0 2 7 2 , 3 0 2 , 3 1 6 . 4 0 海 威 国 际 2 0 1 6 年 5 5 3 , 5 6 5 , 3 6 8 . 0 3 7 1 , 7 3 3 . 9 6 2 9 9 , 3 5 8 , 2 4 8 . 7 5 2 5 4 , 2 7 8 , 8 5 3 . 2 4 平 阳 银 泰 城 2 0 1 6 年 4 3 0 , 3 3 8 , 4 3 0 . 3 8 1 9 , 2 9 6 , 3 6 1 . 5 4 2 3 4 , 3 4 7 , 8 4 0 . 7 4 2 1 5 , 2 8 6 , 9 5 1 . 1 8 苍 南 银 泰 城 2 0 1 6 年 1 6 1 , 7 9 9 , 9 6 6 . 9 9 1 5 , 1 1 6 , 1 9 5 . 8 7 1 1 4 , 0 0 7 , 5 6 7 . 9 7 6 2 , 9 0 8 , 5 9 4 . 8 9 泰 悦 湾 2 0 1 4 年 8 0 , 5 5 9 , 3 2 3 . 8 4 3 1 1 , 6 2 5 . 3 0 2 , 3 1 0 , 3 6 4 . 4 2 7 7 , 9 3 7 , 3 3 4 . 1 2 成 都 银 泰 中 心 2 0 1 6 年 1 , 5 1 8 , 0 1 6 , 3 6 5 . 6 2 5 3 0 , 3 4 0 , 3 5 9 . 4 4 1 , 2 7 0 , 4 7 2 , 9 9 0 . 5 5 7 7 7 , 8 8 3 , 7 3 4 . 5 1 北 仑 银 泰 城 2 0 1 4 年 8 7 7 , 3 6 0 , 6 9 6 . 9 7 1 7 , 7 0 8 , 0 0 1 . 1 4 8 9 5 , 0 6 8 , 6 9 8 . 1 1 项 目 名 称 竣 工 时 间 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 减 少 金 额 期 末 余 额 奉 化 银 泰 城 2 0 1 3 年 1 1 5 , 8 3 3 , 5 1 9 . 2 2 7 7 , 5 5 5 , 1 3 5 . 1 3 3 8 , 2 7 8 , 3 8 4 . 0 9 秦 岭 皇 冠 健 康 小 镇 ( 曾 用 名 ： 青 云 林 海 ) 2 0 1 5 年 8 1 , 5 4 1 , 5 1 8 . 8 0 9 , 5 0 5 , 1 7 6 . 6 7 7 2 , 0 3 6 , 3 4 2 . 1 3 融 城 春 晓 （ 曾 用 名 ： 关 坡 村 城 中 村 改 造 项 目 ） 2 0 1 7 年 1 , 1 1 0 , 3 0 5 , 6 1 0 . 8 6 2 9 7 , 0 0 9 , 0 9 1 . 5 8 8 1 3 , 2 9 6 , 5 1 9 . 2 8 春 城 十 八 里 2 0 1 7 年 6 7 7 , 7 9 5 , 7 2 1 . 7 5 3 4 8 , 5 5 6 , 7 7 0 . 0 1 3 2 9 , 2 3 8 , 9 5 1 . 7 4 东 部 新 城 银 泰 城 1 , 9 1 7 , 4 6 8 , 6 9 9 . 9 8 1 , 5 5 0 , 9 2 1 , 6 3 4 . 2 3 3 6 6 , 5 4 7 , 0 6 5 . 7 5 西 溪 银 泰 城 2 0 1 7 年 2 , 2 6 0 , 7 2 9 , 8 9 7 . 8 4 2 , 1 1 8 , 4 3 8 , 5 3 6 . 0 6 1 4 2 , 2 9 1 , 3 6 1 . 7 8 台 州 银 泰 城 2 0 1 7 年 1 , 6 5 1 , 6 4 0 , 9 2 3 . 3 6 1 , 0 9 1 , 7 0 1 , 3 0 0 . 0 2 5 5 9 , 9 3 9 , 6 2 3 . 3 4 哈 尔 滨 银 泰 城 二 期 2 0 1 7 年 4 0 6 , 8 7 1 , 6 4 3 . 6 1 3 2 9 , 5 0 6 , 2 6 4 . 9 0 7 7 , 3 6 5 , 3 7 8 . 7 1 哈 尔 滨 银 泰 城 一 期 2 0 1 5 年 7 1 8 , 0 8 7 , 3 0 0 . 0 1 3 8 , 0 0 4 , 5 0 5 . 9 6 6 8 0 , 0 8 2 , 7 9 4 . 0 5 淄 博 银 泰 城 2 0 1 4 年 5 0 , 7 6 7 , 3 0 0 . 0 0 5 0 , 7 6 7 , 3 0 0 . 0 0 理 想 银 泰 城 2 0 1 6 年 1 7 6 , 0 2 1 , 5 4 5 . 2 5 5 0 , 0 7 7 , 0 0 8 . 1 4 1 2 5 , 9 4 4 , 5 3 7 . 1 1 其 他 2 , 3 6 9 , 7 0 4 . 2 2 2 , 3 6 9 , 7 0 4 . 2 2 合 计 — 1 0 , 1 7 5 , 6 0 6 , 4 4 1 . 1 9 1 1 , 3 2 5 , 1 7 7 , 4 6 1 . 9 2 1 1 , 5 6 4 , 9 2 7 , 3 9 5 . 4 9 9 , 9 3 5 , 8 5 6 , 5 0 7 . 6 2 8 、 其 他 流 动 资 产 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 预 售 款 申 报 待 结 转 税 金 2 5 4 , 1 7 9 , 9 6 6 . 9 7 2 1 4 , 8 8 9 , 6 5 1 . 4 6 待 抵 扣 进 项 税 1 0 2 , 0 9 8 , 9 7 4 . 0 3 6 8 , 8 0 5 , 6 2 2 . 7 7 待 摊 担 保 费 1 0 7 , 5 3 5 , 8 0 0 . 0 0 9 2 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 4 6 3 , 8 1 4 , 7 4 1 . 0 0 3 7 5 , 9 9 5 , 2 7 4 . 2 3 其 他 说 明 预 售 款 申 报 待 结 转 税 金 为 公 司 房 地 产 二 级 开 发 项 目 收 到 预 售 房 款 ， 按 规 定 预 缴 房 地 产 预 售 收 入 的 相 关 税 金 及 附 加 。 9 、 可 供 出 售 金 融 资 产 ( 1 ) . 可 供 出 售 金 融 资 产 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 可 供 出 售 债 务 工 具 ： 可 供 出 售 权 益 工 具 ： 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 按 公 允 价 值 计 量 的 按 成 本 计 量 的 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 他 4 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 4 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 合 计 5 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 5 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 1 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 1 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 ( 2 ) . 期 末 按 公 允 价 值 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 期 末 按 成 本 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 被 投 资 单 位 账 面 余 额 减 值 准 备 在 被 投 资 单 位 持 股 比 例 ( % ) 本 期 现 金 红 利 期 初 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 期 初 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 云 南 省 土 地 储 备 运 营 有 限 公 司 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 % 合 计 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 / ( 4 ) . 报 告 期 内 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 的 变 动 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 5 ) . 可 供 出 售 权 益 工 具 期 末 公 允 价 值 严 重 下 跌 或 非 暂 时 性 下 跌 但 未 计 提 减 值 准 备 的 相 关 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 截 止 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 本 公 司 持 有 的 可 供 出 售 金 融 资 产 由 信 托 保 障 基 金 7 , 9 2 9 . 4 0 万 元 ， 云 南 省 土 地 储 备 运 营 有 限 公 司 注 册 资 本 金 1 0 , 0 0 . 0 0 万 元 ， 芜 湖 梦 享 投 资 中 心 （ 有 限 合 伙 ） 注 册 资 本 金 2 9 , 5 0 0 . 0 0 万 元 及 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 C M B S C 类 份 额 5 , 0 0 0 . 0 0 万 元 构 成 。 1 0 、 长 期 应 收 款 ( 1 ) 长 期 应 收 款 情 况 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 折 现 率 区 间 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 融 资 租 赁 款 其 中 ： 未 实 现 融 资 收 益 分 期 收 款 销 售 商 品 分 期 收 款 提 供 劳 务 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 债 权 2 , 0 4 6 , 5 6 5 , 3 4 0 . 1 9 7 9 , 5 1 0 , 5 9 4 . 7 7 1 , 9 6 7 , 0 5 4 , 7 4 5 . 4 2 2 , 0 9 6 , 6 5 6 , 5 8 5 . 1 9 4 8 , 6 0 4 , 0 0 3 . 4 2 2 , 0 4 8 , 0 5 2 , 5 8 1 . 7 7 合 计 2 , 0 4 6 , 5 6 5 , 3 4 0 . 1 9 7 9 , 5 1 0 , 5 9 4 . 7 7 1 , 9 6 7 , 0 5 4 , 7 4 5 . 4 2 2 , 0 9 6 , 6 5 6 , 5 8 5 . 1 9 4 8 , 6 0 4 , 0 0 3 . 4 2 2 , 0 4 8 , 0 5 2 , 5 8 1 . 7 7 / 注 ： 长 期 应 收 款 坏 账 准 备 为 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 超 额 亏 损 7 9 , 5 1 0 , 5 9 4 . 7 7 元 。 ( 2 ) 因 金 融 资 产 转 移 而 终 止 确 认 的 长 期 应 收 款 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) 转 移 长 期 应 收 款 且 继 续 涉 入 形 成 的 资 产 、 负 债 金 额 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 1 1 、 长 期 股 权 投 资 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 被 投 资 单 位 期 初 余 额 本 期 增 减 变 动 期 末 余 额 减 值 准 备 期 末 余 额 追 加 投 资 减 少 投 资 权 益 法 下 确 认 的 投 资 损 益 其 他 综 合 收 益 调 整 其 他 权 益 变 动 宣 告 发 放 现 金 股 利 或 利 润 计 提 减 值 准 备 其 他 一 、 合 营 企 业 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 3 1 4 , 6 6 5 , 7 8 1 . 5 4 1 , 8 4 0 , 3 4 7 . 2 5 3 1 6 , 5 0 6 , 1 2 8 . 7 9 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 小 计 3 1 4 , 6 6 5 , 7 8 1 . 5 4 1 , 8 4 0 , 3 4 7 . 2 5 3 1 6 , 5 0 6 , 1 2 8 . 7 9 二 、 联 营 企 业 云 南 万 科 城 投 房 地 产 有 限 公 司 5 , 4 8 1 , 9 7 4 . 9 1 5 2 , 1 8 9 . 4 2 5 , 5 3 4 , 1 6 4 . 3 3 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 6 6 7 , 7 5 4 , 3 3 9 . 3 4 6 6 , 5 5 0 , 1 9 3 . 9 4 6 0 1 , 2 0 4 , 1 4 5 . 4 0 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 8 , 5 9 3 , 2 5 1 . 3 2 2 8 , 5 9 3 , 2 5 1 . 3 2 鞍 山 市 云 投 高 铁 新 城 置 业 有 限 公 司 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 1 , 4 3 9 , 2 9 8 . 0 8 6 4 , 5 9 9 , 4 7 3 . 9 7 8 6 , 0 3 8 , 7 7 2 . 0 5 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 1 1 8 , 4 1 6 , 2 4 6 . 0 0 2 4 , 6 4 2 , 5 6 7 . 3 5 9 3 , 7 7 3 , 6 7 8 . 6 5 云 南 金 澜 湄 国 际 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 1 7 , 4 3 0 , 7 7 7 . 6 3 1 , 8 0 0 , 9 9 2 . 4 3 1 5 , 6 2 9 , 7 8 5 . 2 0 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 3 6 , 0 2 2 , 5 8 9 . 9 3 1 , 1 9 3 , 8 2 6 . 0 9 3 4 , 8 2 8 , 7 6 3 . 8 4 限 公 司 青 岛 蔚 蓝 天 地 置 业 有 限 公 司 1 2 , 1 7 2 , 2 8 8 . 9 7 7 , 0 5 7 , 6 6 1 . 6 1 5 , 1 1 4 , 6 2 7 . 3 6 云 南 城 投 众 和 装 饰 有 限 公 司 5 , 9 9 9 , 8 6 0 . 5 0 3 4 9 , 6 5 2 . 5 3 6 , 3 4 9 , 5 1 3 . 0 3 淄 博 银 泰 城 喜 悦 体 育 文 化 发 展 有 限 公 司 1 8 , 6 7 9 . 2 8 1 , 4 2 5 , 3 4 2 . 4 1 1 , 4 0 6 , 6 6 3 . 1 3 小 计 8 7 8 , 7 1 7 , 5 1 4 . 8 6 5 , 9 9 9 , 8 6 0 . 5 0 7 , 6 6 9 , 3 5 3 . 4 6 1 , 4 2 5 , 3 4 2 . 4 1 8 7 8 , 4 7 3 , 3 6 4 . 3 1 合 计 1 , 1 9 3 , 3 8 3 , 2 9 6 . 4 0 5 , 9 9 9 , 8 6 0 . 5 0 5 , 8 2 9 , 0 0 6 . 2 1 3 1 5 , 0 8 0 , 7 8 6 . 3 8 8 7 8 , 4 7 3 , 3 6 4 . 3 1 其 他 说 明 1 2 、 投 资 性 房 地 产 投 资 性 房 地 产 计 量 模 式 ( 1 ) . 采 用 公 允 价 值 计 量 模 式 的 投 资 性 房 地 产 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 房 屋 、 建 筑 物 土 地 使 用 权 在 建 工 程 合 计 一 、 期 初 余 额 5 , 8 2 1 , 4 2 4 , 2 5 8 . 5 5 5 , 8 2 1 , 4 2 4 , 2 5 8 . 5 5 二 、 本 期 变 动 1 0 , 4 2 9 , 8 9 7 , 0 4 7 . 0 4 1 0 , 4 2 9 , 8 9 7 , 0 4 7 . 0 4 加 ： 外 购 5 6 , 0 8 4 , 7 4 4 . 8 5 5 6 , 0 8 4 , 7 4 4 . 8 5 存 货 固 定 资 产 在 建 工 程 转 入 4 , 4 8 9 , 6 2 1 , 8 7 6 . 5 8 4 , 4 8 9 , 6 2 1 , 8 7 6 . 5 8 企 业 合 并 增 加 5 , 8 3 8 , 0 8 4 , 7 7 3 . 1 8 5 , 8 3 8 , 0 8 4 , 7 7 3 . 1 8 减 ： 处 置 其 他 转 出 公 允 价 值 变 动 4 6 , 1 0 5 , 6 5 2 . 4 3 4 6 , 1 0 5 , 6 5 2 . 4 3 三 、 期 末 余 额 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 ( 2 ) . 未 办 妥 产 权 证 书 的 投 资 性 房 地 产 情 况 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 账 面 价 值 未 办 妥 产 权 证 书 原 因 东 部 新 城 银 泰 城 2 , 2 5 7 , 3 5 7 , 5 5 5 . 6 1 尚 在 办 理 中 西 溪 银 泰 城 2 , 0 5 0 , 0 9 9 , 1 0 0 . 7 3 尚 在 办 理 中 台 州 银 泰 城 1 , 5 9 6 , 9 9 1 , 0 6 0 . 4 0 尚 在 办 理 中 融 城 东 海 2 4 5 , 1 4 7 , 3 0 0 . 0 0 尚 在 办 理 中 茶 马 花 街 1 9 4 , 5 5 3 , 1 0 0 . 0 0 尚 在 办 理 中 融 城 昆 明 湖 8 5 , 6 1 6 , 7 0 6 . 6 4 尚 在 办 理 中 合 计 6 , 4 2 9 , 7 6 4 , 8 2 3 . 3 8 其 他 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 投 资 性 房 地 产 抵 押 情 况 详 见 “ 附 注 4 3 . 1 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 及 附 注 4 5 . 长 期 借 款 ” 。 1 3 、 固 定 资 产 ( 1 ) . 固 定 资 产 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 房 屋 及 建 筑 物 机 器 设 备 运 输 工 具 办 公 设 备 酒 店 设 备 合 计 一 、 账 面 原 值 ： 1 . 期 初 余 额 7 7 5 , 0 8 5 , 0 9 9 . 7 6 1 6 , 5 0 3 , 6 0 8 . 7 8 4 4 , 5 0 1 , 0 9 2 . 1 2 5 3 , 6 4 7 , 5 8 9 . 5 2 4 , 8 6 6 , 9 5 4 . 7 2 8 9 4 , 6 0 4 , 3 4 4 . 9 0 2 . 本 期 增 加 金 额 1 , 2 2 5 , 6 7 6 , 3 6 8 . 2 5 2 , 7 7 7 , 7 0 8 . 9 0 5 , 8 3 5 , 0 0 0 . 6 0 2 1 , 2 6 2 , 3 4 3 . 1 9 6 , 2 9 0 , 0 0 3 . 6 4 1 , 2 6 1 , 8 4 1 , 4 2 4 . 5 8 （ 1 ） 购 置 8 5 2 , 5 4 3 . 8 3 2 1 8 , 8 0 5 . 1 5 8 , 4 8 3 , 0 7 5 . 4 2 6 , 2 9 0 , 0 0 3 . 6 4 1 5 , 8 4 4 , 4 2 8 . 0 4 （ 2 ） 在 建 工 程 转 入 1 , 1 8 8 , 7 7 6 , 0 4 9 . 2 5 1 , 1 8 8 , 7 7 6 , 0 4 9 . 2 5 （ 3 ） 企 业 合 并 增 加 1 , 9 2 5 , 1 6 5 . 0 7 5 , 6 1 6 , 1 9 5 . 4 5 1 2 , 7 7 9 , 2 6 7 . 7 7 2 0 , 3 2 0 , 6 2 8 . 2 9 ( 4 ) 股 东 投 入 （ 5 ） 融 资 租 入 （ 6 ） 其 他 转 入 3 6 , 9 0 0 , 3 1 9 . 0 0 3 6 , 9 0 0 , 3 1 9 . 0 0 3 . 本 期 减 少 金 额 1 7 , 9 2 4 , 5 3 6 . 7 5 2 , 7 7 5 , 2 7 8 . 3 4 2 0 , 6 9 9 , 8 1 5 . 0 9 （ 1 ） 处 置 或 报 废 1 7 , 6 4 0 , 9 0 3 . 7 5 2 , 5 4 4 , 8 3 3 . 3 4 2 0 , 1 8 5 , 7 3 7 . 0 9 （ 2 ） 融 资 租 出 （ 3 ） 其 他 转 出 （ 4 ） 其 他 减 少 2 8 3 , 6 3 3 . 0 0 2 3 0 , 4 4 5 . 0 0 5 1 4 , 0 7 8 . 0 0 4 . 期 末 余 额 2 , 0 0 0 , 7 6 1 , 4 6 8 . 0 1 1 9 , 2 8 1 , 3 1 7 . 6 8 3 2 , 4 1 1 , 5 5 5 . 9 7 7 2 , 1 3 4 , 6 5 4 . 3 7 1 1 , 1 5 6 , 9 5 8 . 3 6 2 , 1 3 5 , 7 4 5 , 9 5 4 . 3 9 二 、 累 计 折 旧 1 . 期 初 余 额 2 6 , 2 0 7 , 7 2 2 . 1 5 6 8 0 , 4 6 5 . 0 6 3 5 , 6 5 6 , 4 6 3 . 9 3 2 6 , 7 7 6 , 2 9 7 . 2 7 4 7 1 , 3 9 3 . 3 2 8 9 , 7 9 2 , 3 4 1 . 7 3 2 . 本 期 增 加 金 额 4 1 , 0 3 6 , 6 1 2 . 9 7 2 , 4 8 4 , 5 7 9 . 2 4 5 , 7 3 6 , 5 1 4 . 9 3 1 8 , 5 6 8 , 7 3 6 . 1 5 1 , 1 9 7 , 5 2 0 . 4 8 6 9 , 0 2 3 , 9 6 3 . 7 7 （ 1 ） 计 提 4 1 , 0 3 6 , 6 1 2 . 9 7 1 , 7 4 9 , 6 5 4 . 4 7 4 , 0 7 0 , 4 9 5 . 8 8 1 0 , 0 6 9 , 6 9 0 . 3 3 1 , 1 9 7 , 5 2 0 . 4 8 5 8 , 1 2 3 , 9 7 4 . 1 3 （ 2 ） 企 业 合 并 增 加 7 3 4 , 9 2 4 . 7 7 1 , 6 6 6 , 0 1 9 . 0 5 8 , 4 9 9 , 0 4 5 . 8 2 1 0 , 8 9 9 , 9 8 9 . 6 4 （ 3 ） 其 他 转 入 3 . 本 期 减 少 金 额 1 6 , 4 8 8 , 6 5 9 . 5 6 2 , 0 9 6 , 9 3 3 . 5 6 1 8 , 5 8 5 , 5 9 3 . 1 2 （ 1 ） 处 置 或 报 废 1 6 , 2 1 0 , 8 5 6 . 7 2 2 , 0 1 8 , 2 6 7 . 5 8 1 8 , 2 2 9 , 1 2 4 . 3 0 （ 2 ） 融 资 租 出 （ 3 ） 其 他 转 出 2 7 7 , 8 0 2 . 8 4 7 8 , 6 6 5 . 9 8 3 5 6 , 4 6 8 . 8 2 4 . 期 末 余 额 6 7 , 2 4 4 , 3 3 5 . 1 2 3 , 1 6 5 , 0 4 4 . 3 0 2 4 , 9 0 4 , 3 1 9 . 3 0 4 3 , 2 4 8 , 0 9 9 . 8 6 1 , 6 6 8 , 9 1 3 . 8 0 1 4 0 , 2 3 0 , 7 1 2 . 3 8 三 、 减 值 准 备 1 . 期 初 余 额 2 . 本 期 增 加 金 额 （ 1 ） 计 提 （ 2 ） 企 业 合 并 增 加 （ 3 ） 其 他 转 入 3 . 本 期 减 少 金 额 （ 1 ） 处 置 或 报 废 （ 2 ） 融 资 租 出 （ 3 ） 其 他 转 出 4 . 期 末 余 额 四 、 账 面 价 值 1 . 期 末 账 面 价 值 1 , 9 3 3 , 5 1 7 , 1 3 2 . 8 9 1 6 , 1 1 6 , 2 7 3 . 3 8 7 , 5 0 7 , 2 3 6 . 6 7 2 8 , 8 8 6 , 5 5 4 . 5 1 9 , 4 8 8 , 0 4 4 . 5 6 1 , 9 9 5 , 5 1 5 , 2 4 2 . 0 1 2 . 期 初 账 面 价 值 7 4 8 , 8 7 7 , 3 7 7 . 6 1 1 5 , 8 2 3 , 1 4 3 . 7 2 8 , 8 4 4 , 6 2 8 . 1 9 2 6 , 8 7 1 , 2 9 2 . 2 5 4 , 3 9 5 , 5 6 1 . 4 0 8 0 4 , 8 1 2 , 0 0 3 . 1 7 ( 2 ) . 暂 时 闲 置 的 固 定 资 产 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 通 过 融 资 租 赁 租 入 的 固 定 资 产 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 4 ) . 通 过 经 营 租 赁 租 出 的 固 定 资 产 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 5 ) . 未 办 妥 产 权 证 书 的 固 定 资 产 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 账 面 价 值 未 办 妥 产 权 证 书 的 原 因 房 屋 及 建 筑 物 3 8 1 , 1 7 3 , 5 6 1 . 1 7 尚 在 办 理 过 程 中 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 1 4 、 在 建 工 程 ( 1 ) . 在 建 工 程 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 英 迪 格 酒 店 （ 曾 用 名 ： 梦 云 南 . 深 航 酒 店 ） 4 0 0 , 5 0 3 , 3 5 9 . 6 1 4 0 0 , 5 0 3 , 3 5 9 . 6 1 成 都 华 尔 道 夫 酒 店 8 0 0 , 7 7 1 , 2 7 4 . 5 2 8 0 0 , 7 7 1 , 2 7 4 . 5 2 合 计 1 , 2 0 1 , 2 7 4 , 6 3 4 . 1 3 1 , 2 0 1 , 2 7 4 , 6 3 4 . 1 3 ( 2 ) . 重 要 在 建 工 程 项 目 本 期 变 动 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 名 称 预 算 数 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 转 入 固 定 资 产 金 额 本 期 其 他 减 少 金 额 期 末 余 额 工 程 累 计 投 入 占 预 算 比 例 ( % ) 工 程 进 度 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其 中 ： 本 期 利 息 资 本 化 金 额 本 期 利 息 资 本 化 率 ( % ) 资 金 来 源 英 迪 格 酒 店 （ 曾 用 名 ： 梦 云 南 . 深 航 酒 店 ） 4 0 0 , 5 0 3 , 3 5 9 . 6 1 4 , 7 4 4 , 1 0 8 . 4 5 3 8 1 , 7 0 4 , 7 7 4 . 7 3 1 4 , 0 5 4 , 4 7 6 . 4 3 0 自 筹 成 都 华 尔 道 夫 酒 店 8 0 0 , 7 7 1 , 2 7 4 . 5 2 6 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 7 , 0 7 1 , 2 7 4 . 5 2 0 自 筹 合 计 1 , 2 0 1 , 2 7 4 , 6 3 4 . 1 3 1 , 5 5 5 , 8 9 1 . 5 5 1 , 1 8 8 , 7 7 6 , 0 4 9 . 2 5 1 4 , 0 5 4 , 4 7 6 . 4 3 0 / / / / ( 3 ) . 本 期 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 情 况 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 1 5 、 无 形 资 产 ( 1 ) . 无 形 资 产 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 土 地 使 用 权 专 利 权 非 专 利 技 术 计 算 机 软 件 合 计 一 、 账 面 原 值 1 . 期 初 余 额 1 3 , 0 5 5 , 2 4 7 . 8 4 1 3 , 0 5 5 , 2 4 7 . 8 4 2 . 本 期 增 加 金 额 5 , 3 3 9 , 7 4 0 . 7 5 5 , 3 3 9 , 7 4 0 . 7 5 ( 1 ) 购 置 4 , 5 4 2 , 1 9 7 . 7 7 4 , 5 4 2 , 1 9 7 . 7 7 ( 2 ) 内 部 研 发 ( 3 ) 企 业 合 并 增 加 7 9 7 , 5 4 2 . 9 8 7 9 7 , 5 4 2 . 9 8 3 . 本 期 减 少 金 额 ( 1 ) 处 置 4 . 期 末 余 额 1 8 , 3 9 4 , 9 8 8 . 5 9 1 8 , 3 9 4 , 9 8 8 . 5 9 二 、 累 计 摊 销 1 . 期 初 余 额 5 , 7 7 3 , 9 4 4 . 5 5 5 , 7 7 3 , 9 4 4 . 5 5 2 . 本 期 增 加 金 额 2 , 8 0 1 , 6 2 5 . 2 5 2 , 8 0 1 , 6 2 5 . 2 5 （ 1 ） 计 提 2 , 5 1 7 , 7 0 9 . 3 4 2 , 5 1 7 , 7 0 9 . 3 4 （ 2 ） 企 业 合 并 增 加 2 8 3 , 9 1 5 . 9 1 2 8 3 , 9 1 5 . 9 1 3 . 本 期 减 少 金 额 ( 1 ) 处 置 4 . 期 末 余 额 8 , 5 7 5 , 5 6 9 . 8 0 8 , 5 7 5 , 5 6 9 . 8 0 三 、 减 值 准 备 1 . 期 初 余 额 2 . 本 期 增 加 金 额 （ 1 ） 计 提 （ 2 ） 企 业 合 并 增 加 3 . 本 期 减 少 金 额 ( 1 ) 处 置 4 . 期 末 余 额 四 、 账 面 价 值 1 . 期 末 账 面 价 值 9 , 8 1 9 , 4 1 8 . 7 9 9 , 8 1 9 , 4 1 8 . 7 9 2 . 期 初 账 面 价 值 7 , 2 8 1 , 3 0 3 . 2 9 7 , 2 8 1 , 3 0 3 . 2 9 本 期 末 通 过 公 司 内 部 研 发 形 成 的 无 形 资 产 占 无 形 资 产 余 额 的 比 例 0 ( 2 ) . 未 办 妥 产 权 证 书 的 土 地 使 用 权 情 况 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 1 6 、 商 誉 ( 1 ) . 商 誉 账 面 原 值 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 被 投 资 单 位 名 称 或 形 成 商 誉 的 事 项 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 企 业 合 并 形 成 的 处 置 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 3 4 5 , 9 3 2 . 1 2 3 4 5 , 9 3 2 . 1 2 云 南 城 投 大 理 置 地 有 限 公 司 1 0 4 , 0 0 7 . 5 4 1 0 4 , 0 0 7 . 5 4 合 计 4 4 9 , 9 3 9 . 6 6 4 4 9 , 9 3 9 . 6 6 ( 2 ) . 商 誉 减 值 准 备 □ 适 用 √ 不 适 用 说 明 商 誉 减 值 测 试 过 程 、 参 数 及 商 誉 减 值 损 失 的 确 认 方 法 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 1 7 、 长 期 待 摊 费 用 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 摊 销 金 额 其 他 减 少 金 额 期 末 余 额 待 摊 融 资 费 1 7 9 , 2 4 4 , 1 6 7 . 3 6 2 5 , 9 5 2 , 1 1 1 . 6 4 2 4 , 5 1 0 , 5 1 2 . 6 8 1 8 0 , 6 8 5 , 7 6 6 . 3 2 装 修 改 造 费 3 4 , 8 3 0 , 4 2 1 . 7 7 1 0 5 , 0 0 4 , 5 3 3 . 1 4 2 7 , 6 4 5 , 4 0 9 . 0 1 1 1 2 , 1 8 9 , 5 4 5 . 9 0 租 金 3 5 6 , 4 3 3 . 6 9 4 2 , 0 0 0 . 0 0 9 3 , 5 8 2 . 6 6 3 0 4 , 8 5 1 . 0 3 合 计 2 1 4 , 4 3 1 , 0 2 2 . 8 2 1 3 0 , 9 9 8 , 6 4 4 . 7 8 5 2 , 2 4 9 , 5 0 4 . 3 5 2 9 3 , 1 8 0 , 1 6 3 . 2 5 1 8 、 递 延 所 得 税 资 产 / 递 延 所 得 税 负 债 ( 1 ) . 未 经 抵 销 的 递 延 所 得 税 资 产 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 递 延 所 得 税 资 产 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 递 延 所 得 税 资 产 资 产 减 值 准 备 3 1 0 , 3 2 0 , 8 6 5 . 6 1 7 7 , 5 8 0 , 2 1 6 . 4 0 3 6 8 , 6 1 0 , 1 6 6 . 9 8 9 2 , 1 5 2 , 5 4 1 . 7 6 内 部 交 易 未 实 现 利 润 7 8 , 7 9 0 , 9 3 4 . 6 9 1 9 , 6 9 7 , 7 3 3 . 6 7 1 1 6 , 1 7 5 , 8 1 6 . 5 1 2 9 , 0 4 3 , 9 5 4 . 1 3 可 抵 扣 亏 损 1 , 6 3 6 , 2 9 7 , 3 3 2 . 1 2 4 0 9 , 0 7 4 , 3 3 3 . 0 4 8 3 7 , 7 8 2 , 4 0 7 . 7 2 2 0 9 , 4 4 5 , 6 0 1 . 9 1 已 计 提 未 发 放 的 职 工 薪 酬 3 0 , 5 2 3 , 1 4 7 . 6 0 7 , 6 3 0 , 7 8 6 . 9 0 广 告 及 业 务 宣 传 费 1 , 8 6 0 , 9 4 7 . 4 6 4 6 5 , 2 3 6 . 8 7 4 , 8 4 7 , 0 7 3 . 4 0 1 , 2 1 1 , 7 6 8 . 3 5 房 地 产 预 售 收 入 计 算 的 预 计 利 润 8 2 1 , 8 7 1 , 3 8 3 . 6 6 2 0 5 , 4 6 7 , 8 4 5 . 9 2 2 7 7 , 8 6 6 , 8 7 1 . 1 7 6 9 , 4 6 6 , 7 1 7 . 7 9 预 提 土 地 增 值 税 1 , 7 1 9 , 5 0 8 , 0 7 7 . 0 9 4 2 9 , 8 7 7 , 0 1 9 . 3 0 8 5 6 , 0 1 2 , 9 5 7 . 4 9 2 1 4 , 0 0 3 , 2 3 9 . 3 7 预 计 开 发 成 本 5 0 1 , 3 3 6 , 2 5 1 . 7 1 1 2 5 , 3 3 4 , 0 6 2 . 9 3 3 3 6 , 8 0 9 , 0 9 9 . 6 8 8 4 , 2 0 2 , 2 7 4 . 9 2 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 调 整 4 6 , 9 8 8 , 8 8 7 . 7 9 1 1 , 7 4 7 , 2 2 1 . 9 5 5 7 , 6 7 4 , 7 0 0 . 0 0 1 4 , 4 1 8 , 6 7 5 . 0 0 其 他 4 5 , 7 9 3 , 1 8 9 . 0 0 1 1 , 4 4 8 , 2 9 7 . 2 5 7 , 3 8 8 , 9 8 1 . 7 2 1 , 8 4 7 , 2 4 5 . 4 3 合 计 5 , 1 6 2 , 7 6 7 , 8 6 9 . 1 3 1 , 2 9 0 , 6 9 1 , 9 6 7 . 3 3 2 , 8 9 3 , 6 9 1 , 2 2 2 . 2 7 7 2 3 , 4 2 2 , 8 0 5 . 5 6 ( 2 ) . 未 经 抵 销 的 递 延 所 得 税 负 债 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 应 纳 税 暂 时 性 差 异 递 延 所 得 税 负 债 应 纳 税 暂 时 性 差 异 递 延 所 得 税 负 债 非 同 一 控 制 企 业 合 并 资 产 评 估 增 值 3 , 6 8 7 , 1 5 2 , 6 0 8 . 7 6 9 2 1 , 7 8 8 , 1 5 2 . 1 9 2 , 7 6 2 , 8 6 4 , 7 0 8 . 0 8 6 9 0 , 7 1 6 , 1 7 7 . 0 1 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 合 伙 企 业 利 润 8 8 , 5 6 2 , 5 8 2 . 4 4 2 2 , 1 4 0 , 6 4 5 . 6 1 9 4 , 6 7 0 , 2 8 8 . 2 0 2 3 , 6 6 7 , 5 7 2 . 0 5 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 2 , 8 4 8 , 3 5 0 , 4 6 4 . 9 4 7 1 2 , 0 8 7 , 6 1 6 . 2 4 1 , 5 6 7 , 0 9 0 , 5 9 2 . 6 5 3 9 1 , 7 7 2 , 6 4 8 . 1 6 其 他 6 3 3 , 4 1 0 , 1 2 0 . 1 2 1 5 8 , 3 5 2 , 5 3 0 . 0 3 3 9 4 , 4 1 0 , 5 3 8 . 0 8 9 8 , 6 0 2 , 6 3 4 . 5 2 合 计 7 , 2 5 7 , 4 7 5 , 7 7 6 . 2 6 1 , 8 1 4 , 3 6 8 , 9 4 4 . 0 7 4 , 8 1 9 , 0 3 6 , 1 2 7 . 0 1 1 , 2 0 4 , 7 5 9 , 0 3 1 . 7 4 ( 3 ) . 以 抵 销 后 净 额 列 示 的 递 延 所 得 税 资 产 或 负 债 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 4 ) . 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 明 细 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 1 5 , 6 5 9 , 9 1 9 . 8 4 1 0 7 , 9 1 6 , 3 3 9 . 5 3 可 抵 扣 亏 损 5 5 8 , 9 8 0 , 8 1 8 . 4 2 3 1 7 , 4 1 4 , 1 3 2 . 4 5 合 计 5 7 4 , 6 4 0 , 7 3 8 . 2 6 4 2 5 , 3 3 0 , 4 7 1 . 9 8 ( 5 ) . 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 亏 损 将 于 以 下 年 度 到 期 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 年 份 期 末 金 额 期 初 金 额 备 注 2 0 1 7 6 , 0 5 0 , 1 3 7 . 1 4 2 0 1 8 6 , 4 5 3 , 7 0 1 . 5 4 6 , 6 6 4 , 9 5 1 . 9 3 2 0 1 9 9 2 , 5 9 6 , 0 7 9 . 4 0 5 8 , 8 5 8 , 5 2 3 . 7 2 2 0 2 0 9 4 , 7 7 1 , 3 6 8 . 6 5 2 8 , 1 7 7 , 3 6 1 . 0 5 2 0 2 1 1 6 1 , 3 6 7 , 3 4 8 . 0 9 2 1 7 , 6 6 3 , 1 5 8 . 6 1 2 0 2 2 2 0 3 , 7 9 2 , 3 2 0 . 7 4 合 计 5 5 8 , 9 8 0 , 8 1 8 . 4 2 3 1 7 , 4 1 4 , 1 3 2 . 4 5 / 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 1 9 、 短 期 借 款 ( 1 ) . 短 期 借 款 分 类 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 质 押 借 款 抵 押 借 款 1 , 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 保 证 借 款 9 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 信 用 借 款 合 计 1 , 2 9 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 短 期 借 款 分 类 的 说 明 ： 抵 押 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 担 保 人 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 8 1 , 1 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 宁 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 以 其 持 有 的 淄 博 高 新 区 不 动 产 提 供 抵 押 担 保 ; 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 、 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 、 淄 博 昂 展 地 产 有 限 公 司 为 借 款 人 偿 还 信 托 贷 款 本 息 提 供 连 带 责 任 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 2 7 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 以 其 持 有 的 房 产 1 6 7 0 . 7 6 ㎡ 抵 押 、 淄 博 昂 展 地 产 有 限 公 司 1 0 0 % 担 保 合 计 — 1 , 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 — 保 证 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 担 保 人 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 7 8 6 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 之 子 公 司 银 行 2 6 8 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 张 姓 自 然 人 合 计 — 9 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 — ( 2 ) . 已 逾 期 未 偿 还 的 短 期 借 款 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 其 中 重 要 的 已 逾 期 未 偿 还 的 短 期 借 款 情 况 如 下 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 2 0 、 应 付 票 据 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 种 类 期 末 余 额 期 初 余 额 商 业 承 兑 汇 票 5 , 2 6 8 , 1 9 6 . 0 1 银 行 承 兑 汇 票 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 1 1 , 2 6 8 , 1 9 6 . 0 1 本 期 末 已 到 期 未 支 付 的 应 付 票 据 总 额 为 0 元 。 2 1 、 应 付 账 款 ( 1 ) . 应 付 账 款 列 示 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 应 付 工 程 款 8 , 0 0 6 , 0 3 8 , 6 7 2 . 1 9 4 , 8 5 5 , 9 1 6 , 5 8 3 . 9 8 应 付 土 地 拆 迁 款 1 8 , 2 0 2 , 8 3 3 . 1 9 应 付 销 售 佣 金 1 0 , 2 4 9 , 7 3 8 . 5 9 1 6 , 8 5 6 , 2 8 8 . 6 9 应 付 物 业 管 理 相 关 费 用 6 5 , 1 2 9 , 9 6 9 . 8 3 其 他 3 , 4 8 1 , 1 6 8 . 4 4 2 1 , 5 0 0 , 6 4 5 . 9 1 合 计 8 , 0 8 4 , 8 9 9 , 5 4 9 . 0 5 4 , 9 1 2 , 4 7 6 , 3 5 1 . 7 7 ( 2 ) . 账 龄 超 过 1 年 的 重 要 应 付 账 款 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 未 偿 还 或 结 转 的 原 因 昆 明 市 官 渡 区 六 甲 街 道 办 事 处 3 0 4 , 1 1 5 , 6 7 6 . 5 1 工 程 未 结 算 昆 明 市 呈 贡 新 区 管 理 会 6 7 , 1 9 2 , 9 5 5 . 7 0 工 程 未 结 算 官 渡 区 官 渡 镇 人 民 政 府 5 6 , 6 1 5 , 5 0 4 . 8 9 工 程 未 结 算 陕 西 建 工 第 八 建 筑 工 程 有 限 公 司 5 1 , 5 2 7 , 8 4 3 . 4 4 工 程 未 结 算 中 建 三 局 集 团 有 限 公 司 4 6 , 8 3 4 , 7 5 1 . 2 4 工 程 未 结 算 合 计 5 2 6 , 2 8 6 , 7 3 1 . 7 8 其 他 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 期 末 应 付 账 款 中 不 含 应 付 持 本 公 司 5 % （ 含 5 % ） 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 。 2 2 、 预 收 款 项 ( 1 ) . 预 收 账 款 项 列 示 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 商 品 房 预 售 款 3 , 0 2 8 , 8 7 1 , 6 8 4 . 7 9 3 , 2 8 4 , 0 8 6 , 3 7 9 . 5 1 物 业 租 金 6 4 , 5 0 6 , 4 9 0 . 8 0 1 5 , 6 9 4 , 7 5 2 . 1 9 会 员 储 值 卡 1 8 , 0 7 8 , 6 8 3 . 8 2 物 业 费 4 7 , 1 9 8 , 9 2 8 . 9 9 1 7 , 8 5 7 , 1 7 2 . 7 1 酒 店 收 入 4 , 7 4 8 , 1 9 2 . 7 2 其 他 1 6 , 5 2 5 , 1 9 3 . 4 0 2 1 , 1 7 2 , 9 2 8 . 3 7 合 计 3 , 1 7 9 , 9 2 9 , 1 7 4 . 5 2 3 , 3 3 8 , 8 1 1 , 2 3 2 . 7 8 ( 2 ) . 账 龄 超 过 1 年 的 重 要 预 收 款 项 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 未 偿 还 或 结 转 的 原 因 西 安 世 纪 盛 康 药 业 有 限 公 司 1 1 , 8 5 7 , 9 9 7 . 0 0 未 达 到 交 房 条 件 陕 西 天 宇 制 药 有 限 公 司 9 , 4 3 4 , 6 7 9 . 0 0 未 达 到 交 房 条 件 西 安 山 脉 科 技 发 展 有 限 公 司 9 , 3 3 3 , 5 4 0 . 0 0 未 达 到 交 房 条 件 杨 姓 自 然 人 4 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 未 达 到 交 房 条 件 汤 姓 自 然 人 3 , 9 4 8 , 2 4 0 . 0 0 未 达 到 交 房 条 件 合 计 3 9 , 0 7 4 , 4 5 6 . 0 0 本 公 司 账 龄 超 过 一 年 的 预 收 款 项 主 要 为 未 达 到 交 房 条 件 ， 尚 未 结 算 的 预 收 房 款 。 ( 3 ) . 期 末 建 造 合 同 形 成 的 已 结 算 未 完 工 项 目 情 况 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 商 品 房 预 收 房 款 明 细 如 下 ： 项 目 名 称 期 末 余 额 期 初 余 额 预 计 竣 工 时 间 预 售 比 例 ( % ) 融 城 昆 明 湖 5 9 9 , 3 7 0 , 5 2 5 . 6 8 1 , 2 7 3 , 6 8 2 , 0 9 7 . 2 6 2 0 1 4 年 起 陆 续 竣 工 7 6 . 2 6 % 山 海 荟 （ 曾 用 名 ： 星 海 半 岛 项 目 ） 1 0 8 , 8 8 4 , 2 9 5 . 0 0 1 0 . 5 6 % 融 城 春 晓 9 , 7 1 5 , 8 0 5 . 0 0 2 0 1 7 年 1 5 . 2 2 % 融 城 优 郡 1 9 , 2 1 1 , 1 2 6 . 7 7 5 , 3 4 8 , 3 0 5 . 2 2 2 0 1 6 年 6 8 . 2 3 % 森 林 湖 1 , 0 1 5 , 1 0 0 . 0 0 1 , 0 1 5 , 1 0 0 . 0 0 梦 云 南 · 洱 海 天 域 2 1 , 7 2 1 , 8 6 3 . 0 0 1 9 3 , 4 9 6 , 9 4 9 . 5 7 2 0 0 7 年 起 陆 续 竣 工 9 2 . 8 1 % 梦 云 南 · 海 东 方 5 0 , 8 3 6 , 9 8 5 . 0 0 2 0 , 8 4 5 , 7 3 7 . 0 0 2 0 1 3 年 起 陆 续 竣 工 9 5 . 7 6 % 梦 云 南 · 雨 林 澜 山 3 0 , 5 9 9 , 3 7 6 . 0 0 2 3 , 3 9 8 , 1 5 9 . 7 2 2 0 1 4 年 起 陆 续 竣 工 5 9 . 2 3 % 成 都 银 泰 中 心 1 3 4 , 7 4 6 , 8 1 4 . 5 0 8 2 5 , 7 1 1 , 7 1 8 . 6 5 2 0 1 6 年 9 9 . 9 8 % 融 城 云 熙 5 5 , 9 2 4 , 5 7 0 . 0 9 3 4 0 , 7 9 3 . 8 6 2 0 1 3 年 4 0 . 1 9 % 滨 江 春 城 一 期 8 , 8 6 9 , 9 5 2 . 0 0 4 9 , 0 4 8 , 7 9 1 . 8 8 2 0 1 5 年 7 9 . 6 1 % 融 城 云 谷 3 1 5 , 0 8 1 , 3 7 9 . 0 0 5 6 , 0 5 5 , 8 5 7 . 0 1 2 0 1 8 年 2 8 . 8 8 % 春 城 十 八 里 4 7 , 8 9 0 , 5 4 0 . 0 0 6 8 , 0 7 7 , 8 6 3 . 0 0 2 0 1 7 年 6 0 . 3 7 % 融 城 东 海 3 , 2 0 2 , 2 3 1 . 7 3 2 0 1 6 年 6 0 . 9 9 % 上 东 大 道 5 9 4 , 7 1 5 , 7 0 3 . 8 4 秦 岭 皇 冠 健 康 小 镇 （ 曾 用 名 ： 青 云 林 海 ） 5 8 9 , 5 8 5 . 0 0 2 0 1 5 年 1 5 . 4 8 % 海 威 国 际 3 8 , 2 5 9 , 8 5 4 . 1 0 1 3 9 , 8 7 9 , 0 9 4 . 0 8 2 0 1 6 年 7 5 . 2 4 % 理 想 银 泰 城 1 , 4 4 4 , 6 5 9 , 0 0 7 . 0 0 2 0 1 6 年 8 5 . 1 7 % 西 溪 银 泰 城 1 0 6 , 4 8 0 , 4 0 6 . 0 0 2 0 1 7 年 9 9 . 4 8 % 宁 波 东 部 新 城 银 泰 城 1 0 2 , 8 8 3 . 0 0 2 0 1 8 年 7 8 . 8 4 % 台 州 银 泰 城 8 , 7 2 5 , 5 6 3 . 0 0 2 0 1 7 年 7 3 . 4 4 % 奉 化 银 泰 城 1 , 1 2 6 , 9 9 7 . 0 0 1 7 , 8 0 2 , 6 0 7 . 0 0 2 0 1 3 年 9 8 . 6 4 % 平 阳 银 泰 城 2 , 8 9 0 , 5 5 6 . 0 0 7 , 7 0 6 , 3 9 4 . 4 2 2 0 1 6 年 9 1 . 4 9 % 苍 南 银 泰 城 6 , 9 6 1 , 2 0 7 . 0 0 2 0 1 6 年 9 7 . 4 8 % 哈 尔 滨 银 泰 城 二 期 4 , 2 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 年 7 6 . 7 3 % 哈 尔 滨 银 泰 城 一 期 1 3 , 3 8 5 , 3 4 7 . 9 2 2 0 1 5 年 6 2 . 6 4 % 淄 博 银 泰 城 1 , 3 6 0 , 9 2 2 . 0 0 2 0 1 4 年 合 计 3 , 0 2 8 , 8 7 1 , 6 8 4 . 7 9 3 , 2 8 4 , 0 8 6 , 3 7 9 . 5 1 — — 2 3 、 应 付 职 工 薪 酬 ( 1 ) . 应 付 职 工 薪 酬 列 示 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 一 、 短 期 薪 酬 8 1 , 1 7 6 , 5 5 9 . 9 4 4 9 2 , 0 6 0 , 8 5 3 . 8 5 4 8 8 , 1 2 5 , 8 1 7 . 7 7 8 5 , 1 1 1 , 5 9 6 . 0 2 二 、 离 职 后 福 利 设 定 提 存 计 划 6 6 3 , 7 4 2 . 4 1 3 3 , 3 5 8 , 2 2 1 . 8 7 3 2 , 9 1 3 , 0 9 6 . 1 6 1 , 1 0 8 , 8 6 8 . 1 2 三 、 辞 退 福 利 四 、 一 年 内 到 期 的 其 他 福 利 合 计 8 1 , 8 4 0 , 3 0 2 . 3 5 5 2 5 , 4 1 9 , 0 7 5 . 7 2 5 2 1 , 0 3 8 , 9 1 3 . 9 3 8 6 , 2 2 0 , 4 6 4 . 1 4 ( 2 ) . 短 期 薪 酬 列 示 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 : 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 一 、 工 资 、 奖 金 、 津 贴 和 补 贴 8 0 , 1 6 1 , 9 4 4 . 2 0 4 1 2 , 7 8 2 , 7 8 2 . 2 6 4 0 9 , 7 5 1 , 4 0 0 . 4 7 8 3 , 1 9 3 , 3 2 5 . 9 9 二 、 职 工 福 利 费 3 2 , 1 3 0 , 6 8 0 . 8 7 3 2 , 1 3 0 , 6 8 0 . 8 7 三 、 社 会 保 险 费 2 9 4 , 7 0 7 . 6 7 2 0 , 3 8 6 , 8 9 3 . 7 0 2 0 , 0 4 7 , 9 0 3 . 9 4 6 3 3 , 6 9 7 . 4 3 其 中 ： 医 疗 保 险 费 2 5 5 , 1 5 4 . 9 2 1 8 , 3 8 6 , 8 3 5 . 0 9 1 8 , 0 7 7 , 5 6 5 . 0 6 5 6 4 , 4 2 4 . 9 5 补 充 医 疗 保 险 工 伤 保 险 费 1 8 , 1 2 9 . 5 1 8 9 7 , 4 5 5 . 1 2 8 9 0 , 1 8 2 . 1 6 2 5 , 4 0 2 . 4 7 生 育 保 险 费 2 1 , 4 2 3 . 2 4 1 , 1 0 2 , 6 0 3 . 4 9 1 , 0 8 0 , 1 5 6 . 7 2 4 3 , 8 7 0 . 0 1 四 、 住 房 公 积 金 1 3 8 , 3 0 7 . 1 5 2 1 , 9 8 8 , 0 4 0 . 2 6 2 1 , 8 2 9 , 3 9 4 . 3 2 2 9 6 , 9 5 3 . 0 9 五 、 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 5 8 1 , 6 0 0 . 9 2 4 , 7 7 2 , 4 5 6 . 7 6 4 , 3 6 6 , 4 3 8 . 1 7 9 8 7 , 6 1 9 . 5 1 六 、 短 期 带 薪 缺 勤 七 、 短 期 利 润 分 享 计 划 合 计 8 1 , 1 7 6 , 5 5 9 . 9 4 4 9 2 , 0 6 0 , 8 5 3 . 8 5 4 8 8 , 1 2 5 , 8 1 7 . 7 7 8 5 , 1 1 1 , 5 9 6 . 0 2 ( 3 ) . 设 定 提 存 计 划 列 示 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 1 、 基 本 养 老 保 险 6 3 7 , 3 2 7 . 9 1 3 2 , 1 6 2 , 5 3 3 . 8 3 3 1 , 8 0 7 , 3 9 2 . 2 9 9 9 2 , 4 6 9 . 4 5 2 、 失 业 保 险 费 2 6 , 4 1 4 . 5 0 1 , 1 9 5 , 6 8 8 . 0 4 1 , 1 0 5 , 7 0 3 . 8 7 1 1 6 , 3 9 8 . 6 7 3 、 企 业 年 金 缴 费 合 计 6 6 3 , 7 4 2 . 4 1 3 3 , 3 5 8 , 2 2 1 . 8 7 3 2 , 9 1 3 , 0 9 6 . 1 6 1 , 1 0 8 , 8 6 8 . 1 2 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 2 4 、 应 交 税 费 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 增 值 税 2 2 9 , 9 5 8 , 9 8 5 . 1 6 1 3 9 , 1 9 5 , 1 3 0 . 9 1 消 费 税 9 8 , 3 8 5 . 9 7 1 0 7 , 5 0 0 . 8 0 营 业 税 6 , 3 0 8 , 9 2 0 . 7 9 2 2 , 0 5 1 , 1 7 2 . 2 0 企 业 所 得 税 9 5 8 , 6 6 6 , 2 5 3 . 5 0 6 8 1 , 0 3 9 , 8 9 0 . 3 1 个 人 所 得 税 4 , 4 1 7 , 5 8 8 . 4 0 1 , 6 4 1 , 5 8 9 . 4 9 城 市 维 护 建 设 税 1 5 , 5 7 5 , 0 0 9 . 1 3 1 0 , 3 6 3 , 6 8 4 . 2 5 教 育 费 附 加 6 , 9 5 2 , 6 0 3 . 7 3 3 , 0 3 2 , 8 3 4 . 4 0 地 方 教 育 费 附 加 4 , 2 3 3 , 4 4 4 . 6 5 4 , 3 8 0 , 2 4 2 . 4 7 土 地 增 值 税 1 8 0 , 6 6 9 , 1 6 5 . 7 8 1 2 8 , 1 4 6 , 8 0 3 . 0 3 房 产 税 2 3 , 0 8 3 , 0 7 4 . 4 3 5 , 7 9 0 , 0 3 6 . 1 0 土 地 使 用 税 4 , 9 1 3 , 8 3 4 . 6 8 8 , 9 9 4 , 2 1 4 . 8 7 契 税 1 1 , 6 0 8 , 2 4 1 . 6 1 4 5 , 9 1 4 , 3 3 7 . 0 9 耕 地 占 用 税 8 , 0 8 8 , 2 8 0 . 1 6 印 花 税 2 , 7 0 8 , 1 9 0 . 4 7 4 , 5 4 9 , 6 2 3 . 0 4 代 扣 工 程 税 金 4 , 0 0 2 , 2 4 1 . 8 9 3 , 9 9 4 , 5 8 1 . 2 9 其 他 税 费 1 9 9 , 3 6 7 . 6 2 4 7 5 , 5 9 7 . 8 2 合 计 1 , 4 5 3 , 3 9 5 , 3 0 7 . 8 1 1 , 0 6 7 , 7 6 5 , 5 1 8 . 2 3 2 5 、 应 付 利 息 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 分 期 付 息 到 期 还 本 的 长 期 借 款 利 息 1 3 8 , 2 4 8 , 0 0 8 . 9 0 8 9 , 0 0 4 , 9 0 3 . 5 9 企 业 债 券 利 息 1 0 0 , 2 3 5 , 5 8 9 . 0 4 1 1 0 , 0 1 9 , 3 9 4 . 9 7 短 期 借 款 应 付 利 息 2 , 6 6 3 , 1 4 4 . 0 0 2 4 9 , 3 3 3 . 3 5 划 分 为 金 融 负 债 的 优 先 股 永 续 债 利 息 企 业 间 资 金 拆 借 利 息 8 , 9 6 8 , 2 5 4 . 9 6 1 1 1 , 0 2 4 , 1 8 1 . 0 1 合 计 2 5 0 , 1 1 4 , 9 9 6 . 9 0 3 1 0 , 2 9 7 , 8 1 2 . 9 2 重 要 的 已 逾 期 未 支 付 的 利 息 情 况 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 2 6 、 应 付 股 利 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 普 通 股 股 利 2 1 , 0 5 8 , 0 8 2 . 2 4 2 1 , 0 5 8 , 0 8 2 . 2 4 划 分 为 权 益 工 具 的 优 先 股 永 续 债 股 利 合 计 2 1 , 0 5 8 , 0 8 2 . 2 4 2 1 , 0 5 8 , 0 8 2 . 2 4 其 他 说 明 ， 包 括 重 要 的 超 过 1 年 未 支 付 的 应 付 股 利 ， 应 披 露 未 支 付 原 因 ： 为 了 公 司 的 持 续 发 展 ， 股 东 协 商 暂 不 支 付 股 利 。 2 7 、 其 他 应 付 款 ( 1 ) . 按 款 项 性 质 列 示 其 他 应 付 款 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 押 金 及 保 证 金 3 6 1 , 6 9 8 , 2 0 3 . 7 3 1 7 0 , 8 3 1 , 3 7 6 . 5 6 关 联 方 资 金 5 , 0 2 2 , 3 3 9 , 6 9 3 . 6 5 2 0 2 , 6 6 6 , 8 0 9 . 3 5 代 收 款 1 6 7 , 1 9 6 , 6 7 7 . 5 7 2 7 2 , 5 1 6 , 0 8 6 . 8 9 非 金 融 机 构 借 款 1 , 1 4 0 , 1 3 8 , 1 7 6 . 0 6 4 1 1 , 0 3 9 , 4 7 5 . 0 0 项 目 合 作 款 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 他 往 来 款 6 7 3 , 7 1 5 , 1 5 1 . 3 6 9 2 0 , 4 3 8 , 1 5 9 . 8 4 认 购 金 9 5 9 , 1 5 7 , 2 1 2 . 6 1 9 3 8 , 2 3 1 , 5 7 3 . 9 0 拆 迁 补 偿 款 3 8 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 8 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 预 提 费 用 1 , 7 3 6 , 1 8 3 , 6 8 3 . 0 4 8 3 9 , 5 4 2 , 0 4 8 . 4 6 应 付 股 权 收 购 款 3 8 7 , 9 0 2 , 6 2 3 . 3 3 7 4 5 , 3 6 8 , 8 9 8 . 6 1 合 计 1 0 , 8 8 6 , 9 3 1 , 4 2 1 . 3 5 4 , 9 3 9 , 2 3 4 , 4 2 8 . 6 1 ( 2 ) . 账 龄 超 过 1 年 的 重 要 其 他 应 付 款 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 未 偿 还 或 结 转 的 原 因 华 能 澜 沧 江 水 电 股 份 有 限 公 司 5 0 5 , 8 4 9 , 7 2 0 . 0 0 认 购 金 未 结 转 云 南 澜 沧 江 实 业 有 限 公 司 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 项 目 合 作 款 未 结 算 北 京 创 意 港 商 务 服 务 有 限 公 司 3 4 9 , 8 2 2 , 4 0 1 . 0 2 借 款 未 到 期 云 南 文 化 产 业 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 2 7 3 , 1 3 9 , 4 7 5 . 0 0 借 款 未 到 期 北 京 房 开 鼎 盛 投 资 有 限 公 司 1 8 2 , 7 3 9 , 6 5 3 . 9 2 借 款 未 到 期 合 计 1 , 7 1 1 , 5 5 1 , 2 4 9 . 9 4 — 其 他 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 3 ) . 期 末 金 额 较 大 的 其 他 应 付 款 单 位 名 称 期 末 余 额 账 龄 款 项 性 质 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 2 , 0 6 3 , 7 6 4 , 0 9 5 . 7 0 1 年 以 内 关 联 方 资 金 云 南 民 族 文 化 旅 游 产 业 有 限 公 司 1 , 5 7 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 关 联 方 资 金 云 南 城 投 健 康 产 业 投 资 有 限 公 司 1 , 3 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 关 联 方 资 金 华 能 澜 沧 江 水 电 股 份 有 限 公 司 5 0 5 , 8 4 9 , 7 2 0 . 0 0 1 至 2 年 认 购 金 云 南 澜 沧 江 实 业 有 限 公 司 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 年 以 上 项 目 合 作 款 合 计 5 , 8 3 9 , 6 1 3 , 8 1 5 . 7 0 — — ( 4 . ) 年 末 其 他 应 付 款 中 含 应 付 持 本 公 司 5 % （ 含 5 % ） 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 金 额 为 2 , 0 6 3 , 7 6 4 , 0 9 5 . 7 0 元 。 2 8 、 1 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 1 年 内 到 期 的 长 期 借 款 1 1 , 2 2 4 , 7 7 2 , 1 1 7 . 9 2 1 3 , 1 1 3 , 6 9 6 , 2 0 0 . 0 0 1 年 内 到 期 的 应 付 债 券 2 , 1 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 内 到 期 的 长 期 应 付 款 6 1 , 6 1 2 , 9 0 0 . 9 9 合 计 1 3 , 4 0 4 , 7 7 2 , 1 1 7 . 9 2 1 3 , 1 7 5 , 3 0 9 , 1 0 0 . 9 9 其 他 说 明 ： 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 质 押 借 款 1 , 8 3 8 , 8 2 8 , 3 4 5 . 0 0 1 , 2 3 7 , 8 7 0 , 0 0 0 . 0 0 抵 押 借 款 3 , 6 4 5 , 7 4 3 , 7 7 2 . 9 2 3 , 2 6 9 , 5 7 6 , 2 0 0 . 0 0 保 证 借 款 5 , 3 4 0 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 0 6 2 , 5 5 0 , 0 0 0 . 0 0 信 用 借 款 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 , 5 4 3 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 1 1 , 2 2 4 , 7 7 2 , 1 1 7 . 9 2 1 3 , 1 1 3 , 6 9 6 , 2 0 0 . 0 0 1 . 质 押 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 质 押 物 本 公 司 信 托 1 1 , 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 0 0 % 的 股 权 及 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 2 . 6 3 % 的 股 权 进 行 质 押 担 保 本 公 司 之 子 公 司 信 托 4 2 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 项 目 公 司 1 0 0 % 股 权 质 押 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 银 行 2 5 8 , 8 2 8 , 3 4 5 . 0 0 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 、 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 、 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 、 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 、 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 、 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 、 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 7 0 % 股 权 质 押 ； 云 南 省 城 市 建 设 集 团 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 合 计 — 1 , 8 3 8 , 8 2 8 , 3 4 5 . 0 0 — 2 . 抵 押 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 抵 押 物 本 公 司 之 子 公 司 银 行 7 8 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 国 有 土 地 使 用 权 6 9 . 9 1 亩 抵 押 ， 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 2 5 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 哈 尔 滨 银 泰 1 3 # 地 块 1 6 1 0 0 m 自 持 大 商 业 土 地 、 在 2 建 工 程 抵 押 ； 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 以 其 9 # 地 块 3 9 7 6 4 . 8 1 m 房 产 抵 押 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 2 持 有 的 项 目 公 司 7 0 % 股 权 质 押 ； 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 持 有 的 项 目 公 司 1 1 . 5 % 股 权 质 押 ； 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 持 有 的 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 1 1 . 5 % 股 权 质 押 ； 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 持 有 的 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 1 0 0 % 股 权 质 押 ； 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 、 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 、 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 、 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 7 0 % 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 2 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 、 融 城 优 郡 二 期 土 地 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 项 目 国 际 商 务 中 心 1 1 5 层 ， 面 积 4 5 0 6 8 . 9 3 m 房 产 抵 押 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 7 0 % 连 带 保 证 担 保 、 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 提 供 3 0 % 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 1 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 1 0 1 / 2 2 0 1 / 2 3 0 3 / 2 3 0 4 / 2 3 0 7 / 2 3 0 8 / 2 4 0 6 / 2 4 0 7 / 2 4 0 8 房 屋 所 有 权 抵 押 ； 云 南 柏 丰 投 资 集 团 、 林 旭 钧 、 余 嘉 彬 提 供 连 带 共 同 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 0 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 融 城 东 海 项 目 1 6 . 5 1 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 ， 在 建 工 程 1 0 9 , 3 2 9 ㎡ 抵 押 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 按 5 1 % 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 朱 洪 杰 等 4 个 自 然 人 按 4 9 % 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 0 2 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 融 城 云 谷 项 目 2 1 . 8 0 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 ， 在 建 工 程 1 3 4 , 4 5 9 . 7 7 ㎡ 抵 押 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 按 5 1 % 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 信 托 4 7 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 老 鹰 地 9 1 9 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 5 3 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 公 司 物 业 抵 押 ； 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 5 7 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 自 持 商 业 抵 押 ； 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 3 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 龙 江 2 地 块 1 0 1 . 5 1 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 （ 上 坝 2 # 、 4 # ） ； 天 堂 岛 7 地 块 6 0 8 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 融 资 租 赁 1 1 3 4 , 9 4 3 , 7 7 2 . 9 2 洱 海 天 域 1 1 3 6 7 . 4 5 平 米 已 完 工 房 屋 及 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 9 7 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 西 国 用 （ 2 0 1 4 ） 第 0 0 0 5 4 号 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 昆 明 城 海 2 6 4 8 7 . 1 8 平 方 米 物 业 抵 押 ； 成 都 鼎 云 2 4 5 2 9 . 6 3 平 方 米 物 业 抵 押 ； 待 公 司 持 有 的 “ 融 城 金 阶 项 目 ” 1 6 7 7 6 . 5 4 平 方 米 物 业 在 信 达 解 抵 后 ， 抵 押 给 中 国 银 行 ， 同 时 解 除 成 都 鼎 云 持 有 2 4 5 2 9 . 6 3 平 方 米 物 业 的 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 8 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 洱 海 置 业 一 期 约 5 0 0 亩 国 有 土 地 使 用 权 拆 份 土 地 证 后 抵 押 / 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 9 6 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 1 0 0 9 5 1 . 8 8 ㎡ 房 产 抵 押 ， 并 由 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 、 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 。 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 8 2 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 8 8 2 7 5 . 9 9 ㎡ 房 产 抵 押 ， 并 由 宁 波 溪 口 银 泰 旅 游 开 发 有 限 公 司 、 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 7 5 9 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 面 积 8 5 0 4 6 . 2 5 平 方 米 的 1 4 套 自 持 商 业 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 6 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 平 阳 银 泰 自 持 商 业 抵 押 ； 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 宁 波 银 泰 投 资 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 。 合 计 — 3 , 6 4 5 , 7 4 3 , 7 7 2 . 9 2 — 3 . 保 证 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 担 保 人 本 公 司 之 子 公 司 银 行 5 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 银 行 1 1 , 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 8 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 7 7 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 5 6 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 2 3 9 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 合 计 — 5 , 3 4 0 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 — 4 . 信 用 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 本 公 司 之 子 公 司 信 托 4 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 — 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 9 、 长 期 借 款 ( 1 ) . 长 期 借 款 分 类 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 质 押 借 款 1 , 1 1 7 , 7 3 8 , 5 7 3 . 0 4 2 , 0 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 抵 押 借 款 1 2 , 8 2 9 , 9 1 0 , 0 0 0 . 0 0 8 , 4 7 8 , 9 0 3 , 8 0 0 . 0 0 保 证 借 款 1 0 , 9 5 9 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 9 4 9 , 7 9 0 , 0 0 0 . 0 0 信 用 借 款 5 8 3 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 2 5 , 4 9 0 , 7 4 8 , 5 7 3 . 0 4 2 1 , 8 5 8 , 6 9 3 , 8 0 0 . 0 0 长 期 借 款 分 类 的 说 明 ： 1 . 质 押 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 抵 押 物 本 公 司 银 行 2 1 , 1 1 7 , 7 3 8 , 5 7 3 . 0 4 置 业 公 司 所 持 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 、 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 、 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 、 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 、 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 、 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 、 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 7 0 % 股 权 合 计 — 1 , 1 1 7 , 7 3 8 , 5 7 3 . 0 4 — 2 . 抵 押 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 抵 押 物 本 公 司 之 子 公 司 银 行 9 2 8 , 0 8 0 , 0 0 0 . 0 0 西 国 用 （ 2 0 1 4 ） 第 0 0 0 5 4 号 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 8 2 6 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 洱 海 置 业 一 期 约 5 0 0 亩 国 有 土 地 使 用 权 拆 份 土 地 证 后 抵 押 / 云 南 省 城 市 投 资 集 团 有 限 公 司 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 7 1 , 9 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 国 有 土 地 使 用 权 6 9 . 9 1 亩 抵 押 ， 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 4 8 8 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 海 东 2 5 5 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 ； 洱 海 置 业 2 7 8 亩 、 1 5 8 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 持 有 海 东 公 司 1 0 0 % 股 权 质 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 2 1 8 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 西 溪 银 盛 自 持 1 1 5 0 4 0 . 9 ㎡ 物 业 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 2 5 4 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 哈 尔 滨 银 泰 1 3 # 地 块 1 6 1 0 0 m 自 持 大 商 业 土 地 、 在 建 工 2 程 抵 押 ； 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 以 其 9 # 地 块 3 9 7 6 4 . 8 1 m 房 产 抵 押 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 持 2 有 的 项 目 公 司 7 0 % 股 权 质 押 ； 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 持 有 的 项 目 公 司 1 1 . 5 % 股 权 质 押 ； 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 持 有 的 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 1 1 . 5 % 股 权 质 押 ； 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 持 有 的 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 1 0 0 % 股 权 质 押 ； 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 、 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 、 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 、 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 7 0 % 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 2 6 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 、 融 城 优 郡 二 期 土 地 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 9 4 7 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 1 0 0 9 5 1 . 8 8 ㎡ 房 产 抵 押 ， 并 由 北 京 国 俊 投 资 有 限 公 司 、 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 8 3 7 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 8 8 2 7 5 . 9 9 ㎡ 房 产 抵 押 ， 并 由 宁 波 溪 口 银 泰 旅 游 开 发 有 限 公 司 、 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 提 供 3 0 % 连 带 保 证 担 保 ， 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 7 0 % 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 7 2 8 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 面 积 8 5 0 4 6 . 2 5 平 方 米 否 认 1 4 套 自 持 商 业 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 6 3 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 平 阳 银 泰 自 持 商 业 抵 押 ； 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 宁 波 银 泰 投 资 有 限 公 司 提 供 3 0 % 连 带 保 证 担 保 ， 公 司 提 供 7 0 % 连 带 保 证 担 保 。 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 3 4 9 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 项 目 二 期 地 块 的 2 3 1 4 3 m 2 在 建 工 程 抵 押 担 保 ； 银 泰 投 资 和 沈 国 军 提 供 的 保 证 担 保 。 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 2 6 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 昆 明 城 海 2 6 4 8 7 . 1 8 平 方 米 物 业 抵 押 ； 成 都 鼎 云 2 4 5 2 9 . 6 3 平 方 米 物 业 抵 押 ； 待 公 司 持 有 的 “ 融 城 金 阶 项 目 ” 1 6 7 7 6 . 5 4 平 方 米 物 业 在 信 达 解 抵 后 ， 抵 押 给 中 国 银 行 ， 同 时 解 除 成 都 鼎 云 持 有 2 4 5 2 9 . 6 3 平 方 米 物 业 的 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 1 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 1 0 1 / 2 2 0 1 / 2 3 0 3 / 2 3 0 4 / 2 3 0 7 / 2 3 0 8 / 2 4 0 6 / 2 4 0 7 / 2 4 0 8 房 屋 所 有 权 抵 押 ； 云 南 柏 丰 投 资 集 团 、 林 姓 自 然 人 、 余 嘉 彬 提 供 连 带 共 同 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 6 2 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 项 目 二 、 三 期 在 建 工 程 抵 押 担 保 ； 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 、 北 京 银 泰 置 地 商 业 有 限 公 司 各 提 供 1 0 0 % 连 带 保 证 担 保 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 3 1 , 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 置 业 股 份 有 限 公 司 提 供 连 带 保 证 担 保 ； 龙 江 2 地 块 1 0 1 . 5 1 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 （ 上 坝 2 # 、 4 # ） ； 天 堂 岛 7 地 块 6 0 8 亩 国 有 土 地 使 用 权 抵 押 本 公 司 之 子 公 司 银 行 1 5 7 5 , 8 3 0 , 0 0 0 . 0 0 平 阳 银 泰 以 G 0 1 0 1 地 块 、 G 0 1 0 2 合 并 地 块 、 G 0 1 0 3 合 并 地 块 共 计 5 0 3 3 0 . 8 7 平 方 米 的 在 建 工 程 抵 押 ； 中 国 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 宁 波 银 泰 投 资 有 限 公 司 、 沈 君 升 提 供 连 带 保 证 担 保 。 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 0 3 , 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 高 新 区 天 府 大 道 北 段 1 1 9 9 号 的 成 都 银 泰 i n 9 9 购 物 中 心 及 成 都 华 尔 道 夫 酒 店 的 房 屋 、 部 分 车 位 及 其 占 有 范 围 的 国 有 土 地 使 用 权 合 计 — 1 2 , 8 2 9 , 9 1 0 , 0 0 0 . 0 0 — 3 ． 保 证 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 担 保 人 本 公 司 之 子 公 司 银 行 6 1 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 9 8 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 8 3 5 9 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 8 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 6 2 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 信 托 1 1 3 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 之 子 公 司 保 险 4 3 7 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 保 险 3 3 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 保 险 2 3 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 保 险 2 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 保 险 1 1 , 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 保 险 1 1 , 2 7 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 本 公 司 保 险 1 1 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 合 计 — 1 0 , 9 5 9 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 — 4 ． 信 用 借 款 借 款 单 位 贷 款 发 放 机 构 借 款 余 额 本 公 司 之 子 公 司 证 券 1 7 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 本 公 司 之 子 公 司 银 行 3 7 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 本 公 司 之 子 公 司 信 托 1 2 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 — 5 8 3 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 他 说 明 ， 包 括 利 率 区 间 ： √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 自 银 行 及 非 银 行 金 融 机 构 取 得 的 借 款 ， 利 率 区 间 为 ： 4 . 7 5 % 1 3 . 9 6 % 3 0 、 应 付 债 券 ( 1 ) . 应 付 债 券 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 其 他 应 付 债 券 6 , 1 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 减 ： 一 年 到 期 的 应 付 债 券 2 , 1 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 4 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 ( 2 ) . 应 付 债 券 的 增 减 变 动 ： （ 不 包 括 划 分 为 金 融 负 债 的 优 先 股 、 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具 ） √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 债 券 名 称 面 值 发 行 日 期 债 券 期 限 发 行 金 额 期 初 余 额 本 期 发 行 按 面 值 计 提 利 息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期 末 余 额 2 0 1 5 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 5 1 0 2 9 3 年 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 9 , 1 2 1 . 6 2 8 2 , 0 0 0 . 0 0 2 1 8 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 6 1 5 5 年 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 9 , 3 0 0 . 0 0 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 年 非 公 开 发 行 公 司 债 券 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 9 5 5 年 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 8 , 6 5 5 . 0 0 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 年 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 2 2 3 年 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 2 1 . 9 2 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 / / 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 7 , 8 9 8 . 5 4 8 2 , 0 0 0 . 0 0 6 1 8 , 0 0 0 . 0 0 ( 3 ) . 可 转 换 公 司 债 券 的 转 股 条 件 、 转 股 时 间 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 4 ) . 划 分 为 金 融 负 债 的 其 他 金 融 工 具 说 明 ： 期 末 发 行 在 外 的 优 先 股 、 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具 基 本 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 期 末 发 行 在 外 的 优 先 股 、 永 续 债 等 金 融 工 具 变 动 情 况 表 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 金 融 工 具 划 分 为 金 融 负 债 的 依 据 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 3 1 、 长 期 应 付 职 工 薪 酬 □ 适 用 √ 不 适 用 3 2 、 预 计 负 债 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 初 余 额 期 末 余 额 形 成 原 因 对 外 提 供 担 保 未 决 诉 讼 产 品 质 量 保 证 重 组 义 务 待 执 行 的 亏 损 合 同 其 他 3 0 6 , 6 2 0 . 0 0 7 8 4 , 1 1 3 . 9 7 见 说 明 合 计 3 0 6 , 6 2 0 . 0 0 7 8 4 , 1 1 3 . 9 7 / 其 他 说 明 ， 包 括 重 要 预 计 负 债 的 相 关 重 要 假 设 、 估 计 说 明 ： 本 公 司 之 全 资 子 公 司 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 预 计 延 期 交 房 赔 偿 金 7 8 4 , 1 1 3 . 9 7 元 。 3 3 、 递 延 收 益 递 延 收 益 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 形 成 原 因 政 府 补 助 6 5 , 6 1 0 , 2 9 2 . 4 6 1 0 , 9 7 0 , 0 0 0 . 0 0 5 6 , 2 1 2 , 4 6 2 . 3 9 2 0 , 3 6 7 , 8 3 0 . 0 7 财 政 扶 持 奖 励 款 等 合 计 6 5 , 6 1 0 , 2 9 2 . 4 6 1 0 , 9 7 0 , 0 0 0 . 0 0 5 6 , 2 1 2 , 4 6 2 . 3 9 2 0 , 3 6 7 , 8 3 0 . 0 7 / 涉 及 政 府 补 助 的 项 目 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 负 债 项 目 期 初 余 额 本 期 新 增 补 助 金 额 本 期 计 入 营 业 外 收 入 金 额 其 他 变 动 期 末 余 额 与 资 产 相 关 / 与 收 益 相 关 经 营 模 式 财 政 奖 励 3 5 , 8 9 7 , 0 4 6 . 4 5 2 3 , 6 0 7 , 1 9 1 . 3 8 1 2 , 2 8 9 , 8 5 5 . 0 7 与 资 产 相 关 财 政 扶 持 款 1 4 , 6 6 9 , 7 5 8 . 0 7 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 2 , 6 6 9 , 7 5 8 . 0 7 与 收 益 相 关 退 税 款 6 , 6 7 4 , 7 0 5 . 8 4 2 , 9 7 0 , 0 0 0 . 0 0 9 , 6 4 4 , 7 0 5 . 8 4 与 收 益 相 关 契 税 返 还 款 8 , 3 6 8 , 7 8 2 . 1 0 2 9 0 , 8 0 7 . 1 0 8 , 0 7 7 , 9 7 5 . 0 0 与 资 产 相 关 合 计 6 5 , 6 1 0 , 2 9 2 . 4 6 1 0 , 9 7 0 , 0 0 0 . 0 0 5 6 , 2 1 2 , 4 6 2 . 3 9 2 0 , 3 6 7 , 8 3 0 . 0 7 / 其 他 说 明 ： √ 适 用 □ 不 适 用 （ 1 ） 2 0 1 0 年 9 月 ， 本 公 司 之 子 公 司 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 泰 悦 置 业 公 司 ” ） 与 北 仑 区 人 民 政 府 签 订 投 资 协 议 书 ， 协 议 约 定 为 支 持 泰 悦 置 业 公 司 引 入 先 进 的 百 货 经 营 管 理 模 式 ， 北 仑 区 人 民 政 府 同 意 给 予 泰 悦 置 业 公 司 共 6 0 0 0 万 元 人 民 币 的 财 政 奖 励 。 其 中 ， 北 仑 区 人 民 政 府 在 项 目 按 土 地 合 同 约 定 的 时 间 内 开 工 后 1 0 个 工 作 日 内 财 政 奖 励 泰 悦 置 业 公 司 2 0 0 0 万 元 人 民 币 ； 在 商 业 综 合 体 部 分 按 土 地 合 同 约 定 的 时 间 内 全 部 建 成 且 土 地 合 同 中 约 定 的 四 大 主 力 店 开 业 后 1 0 个 工 作 日 内 财 政 奖 励 泰 悦 置 业 公 司 2 0 0 0 万 元 人 民 币 ； 在 百 货 主 力 店 持 续 经 营 5 年 后 财 政 奖 励 泰 悦 置 业 公 司 2 0 0 0 万 元 人 民 币 。 截 止 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 泰 悦 置 业 公 司 共 收 到 4 0 0 0 万 元 财 政 奖 励 款 。 （ 2 ） 2 0 1 4 年 6 月 ， 本 公 司 之 子 公 司 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 泰 悦 置 业 公 司 ” ） 与 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 管 委 会 （ 以 下 简 称 “ 宁 波 管 委 会 ” ） 签 订 项 目 投 资 补 充 协 议 书 ， 协 议 约 定 为 支 持 并 督 促 泰 悦 置 业 公 司 扩 大 招 商 、 做 强 主 力 业 态 ， 尽 早 成 长 为 北 仑 的 商 业 中 心 ， 在 满 足 自 开 业 起 前 三 年 ， 北 仑 银 泰 城 整 体 商 业 开 业 率 分 别 不 低 于 6 0 % 、 7 0 % 和 8 0 % ， 营 业 收 入 逐 年 增 长 ， 第 二 年 、 第 三 年 的 营 业 收 入 分 别 比 上 年 增 长 1 0 % 以 上 的 条 件 下 ， 宁 波 管 委 会 给 予 泰 悦 置 业 公 司 每 年 8 0 0 万 元 的 财 政 扶 持 ， 扶 持 年 限 为 三 年 。 截 止 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 泰 悦 置 业 公 司 共 收 到 2 4 0 0 万 元 财 政 奖 励 款 。 （ 3 ） 2 0 1 4 年 6 月 ， 本 公 司 之 子 公 司 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 泰 悦 置 业 公 司 ” ） 与 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 管 委 会 （ 以 下 简 称 “ 宁 波 管 委 会 ” ） 签 订 项 目 投 资 补 充 协 议 书 ， 协 议 约 定 宁 波 管 委 会 对 泰 悦 置 业 公 司 开 发 项 目 内 所 有 商 业 项 目 ， 第 一 至 第 五 财 政 年 度 内 所 产 生 的 税 收 的 地 方 留 成 部 分 予 以 全 额 奖 励 ， 第 六 至 第 八 财 政 年 度 内 所 产 生 的 税 收 的 地 方 留 成 部 分 予 以 的 奖 励 。 该 奖 励 由 宁 波 管 委 会 向 泰 悦 置 业 公 司 或 其 投 资 方 设 立 的 商 业 管 理 公 司 兑 付 ， 项 目 内 出 租 或 出 售 场 地 所 形 成 的 商 业 项 目 的 奖 励 由 泰 悦 置 业 公 司 自 行 处 理 。 上 述 税 收 仅 指 泰 悦 置 业 公 司 或 其 投 资 方 设 立 的 商 业 管 理 公 司 以 及 入 驻 商 业 综 合 体 的 企 业 缴 纳 的 营 业 税 、 所 得 税 、 增 值 税 。 截 止 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 累 计 退 税 1 0 1 8 万 元 。 （ 4 ） 2 0 1 6 年 度 ， 本 公 司 之 子 公 司 奉 化 银 泰 置 业 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 奉 化 银 泰 ” ） 向 其 子 公 司 泰 悦 银 泰 置 业 有 限 公 司 商 业 管 理 有 限 公 司 转 让 投 资 性 房 地 产 ， 转 让 价 格 为 5 7 , 0 2 1 . 0 0 万 元 ， 按 照 受 让 价 缴 纳 契 税 1 7 , 1 0 6 , 3 0 0 . 0 0 元 ， 政 府 给 予 返 还 5 0 % 契 税 的 优 惠 。 截 止 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ， 累 计 退 税 8 , 5 5 3 , 1 5 0 . 0 0 元 。 3 4 、 股 本 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 期 初 余 额 本 次 变 动 增 减 （ + 、 一 ） 期 末 余 额 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 股 份 总 数 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 . 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 . 0 0 其 他 说 明 ： 2 0 1 7 年 根 据 公 司 4 月 5 日 股 东 会 决 议 和 修 改 后 章 程 的 规 定 ， 按 每 股 转 增 0 . 5 股 的 比 例 ， 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 转 增 股 份 总 额 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 股 ， 每 股 面 值 1 元 ， 合 计 增 加 股 本 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 元 ， 转 增 完 成 后 公 司 的 总 股 本 为 人 民 币 1 , 6 0 5 , 6 8 6 , 9 0 9 . 0 0 元 。 3 5 、 其 他 权 益 工 具 ( 1 ) 期 末 发 行 在 外 的 优 先 股 、 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具 基 本 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 2 0 1 7 年 9 月 7 日 ， 本 公 司 在 银 行 间 市 场 发 行 2 0 1 7 年 度 第 一 期 长 期 限 含 权 中 期 票 据 ， 注 册 金 额 2 0 亿 元 ， 本 次 发 行 总 额 5 亿 元 。 票 据 期 限 为 3 + N 年 ， 面 值 人 民 币 1 0 0 元 。 中 期 票 据 于 发 行 人 依 照 发 行 条 款 的 约 定 赎 回 之 前 长 期 存 续 ， 并 在 发 行 人 依 据 发 行 条 款 的 约 定 赎 回 时 到 期 。 本 期 中 期 票 据 采 用 固 定 利 率 计 息 ， 前 3 个 计 息 年 度 的 票 面 利 率 为 初 始 基 准 利 率 加 上 初 始 利 差 ， 如 果 发 行 人 不 行 使 赎 回 权 ， 则 从 第 4 个 计 息 年 度 开 始 票 面 利 率 调 整 为 当 期 基 准 利 率 加 上 初 始 利 差 再 加 上 3 0 0 个 基 点 。 ( 2 ) 期 末 发 行 在 外 的 优 先 股 、 永 续 债 等 金 融 工 具 变 动 情 况 表 发 行 在 外 的 金 融 工 具 期 初 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 量 账 面 价 值 数 量 账 面 价 值 数 量 账 面 价 值 数 量 账 面 价 值 2 0 1 7 年 度 第 一 期 长 期 限 含 权 中 期 票 据 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 他 权 益 工 具 本 期 增 减 变 动 情 况 、 变 动 原 因 说 明 ， 以 及 相 关 会 计 处 理 的 依 据 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 : √ 适 用 □ 不 适 用 划 分 为 权 益 工 具 的 依 据 ： 永 续 债 为 可 续 期 中 期 票 据 ， 在 未 发 生 强 制 付 息 条 款 时 ， 永 续 债 本 金 和 利 息 可 以 递 延 ， 并 不 受 递 延 次 数 的 限 制 ， 强 制 付 息 条 款 为 本 公 司 向 股 东 分 配 或 缴 纳 利 润 或 者 减 少 注 册 资 本 。 3 6 、 资 本 公 积 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 资 本 溢 价 （ 股 本 溢 价 ） 1 , 8 3 3 , 6 8 9 , 5 3 7 . 4 1 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 1 , 2 9 8 , 4 6 0 , 5 6 7 . 4 1 其 他 资 本 公 积 8 8 , 2 6 6 , 1 1 6 . 3 8 8 8 , 2 6 6 , 1 1 6 . 3 8 合 计 1 , 9 2 1 , 9 5 5 , 6 5 3 . 7 9 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 1 , 3 8 6 , 7 2 6 , 6 8 3 . 7 9 其 他 说 明 ， 包 括 本 期 增 减 变 动 情 况 、 变 动 原 因 说 明 ： 2 0 1 7 年 4 月 5 日 ， 经 公 司 2 0 1 6 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 利 润 分 配 方 案 ， 以 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 公 司 总 股 本 1 , 0 7 0 , 4 5 7 , 9 3 9 股 为 基 数 ， 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 1 0 股 转 增 5 股 ， 并 派 发 现 金 股 利 1 . 1 4 元 （ 含 税 ） ， 本 次 分 配 后 公 司 资 本 公 积 减 少 5 3 5 , 2 2 8 , 9 7 0 . 0 0 元 。 3 7 、 营 业 收 入 和 营 业 成 本 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 主 营 业 务 1 4 , 0 8 7 , 5 9 8 , 3 9 4 . 8 6 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 9 , 4 9 7 , 1 6 3 , 5 1 2 . 7 2 7 , 3 6 0 , 0 5 3 , 1 6 6 . 6 2 其 他 业 务 3 0 3 , 2 4 0 , 8 5 1 . 0 5 5 4 , 2 1 9 , 8 4 0 . 2 1 2 7 2 , 5 2 1 , 6 7 5 . 9 0 1 1 5 , 2 0 1 , 6 7 2 . 7 3 合 计 1 4 , 3 9 0 , 8 3 9 , 2 4 5 . 9 1 9 , 8 6 1 , 7 2 6 , 4 4 7 . 6 3 9 , 7 6 9 , 6 8 5 , 1 8 8 . 6 2 7 , 4 7 5 , 2 5 4 , 8 3 9 . 3 5 ( 1 ) 主 营 业 务 按 行 业 分 类 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 房 地 产 收 入 1 4 , 0 8 7 , 5 9 8 , 3 9 4 . 8 6 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 9 , 4 9 7 , 1 6 3 , 5 1 2 . 7 2 7 , 3 6 0 , 0 5 3 , 1 6 6 . 6 2 （ 2 ） 主 营 业 务 按 产 品 分 类 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 房 地 产 1 3 , 2 8 1 , 1 0 2 , 6 8 7 . 1 5 9 , 3 9 2 , 9 1 7 , 1 2 2 . 0 4 9 , 3 6 1 , 1 1 2 , 0 7 2 . 0 7 7 , 2 5 5 , 8 5 2 , 5 0 5 . 3 0 商 业 管 理 3 9 6 , 6 4 2 , 3 5 2 . 6 1 1 7 1 , 3 9 6 , 8 1 9 . 9 3 3 9 , 1 4 3 , 5 8 3 . 7 1 8 , 5 9 0 , 2 0 9 . 3 4 物 业 服 务 2 4 1 , 7 9 3 , 1 7 6 . 1 6 2 1 4 , 0 2 4 , 2 1 3 . 3 9 8 6 , 8 7 0 , 3 4 0 . 0 0 8 4 , 1 8 3 , 3 4 1 . 4 1 酒 店 运 营 1 6 8 , 0 6 0 , 1 7 8 . 9 4 2 9 , 1 6 8 , 4 5 2 . 0 6 1 0 , 0 3 7 , 5 1 6 . 9 4 1 1 , 4 2 7 , 1 1 0 . 5 7 合 计 1 4 , 0 8 7 , 5 9 8 , 3 9 4 . 8 6 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 9 , 4 9 7 , 1 6 3 , 5 1 2 . 7 2 7 , 3 6 0 , 0 5 3 , 1 6 6 . 6 2 （ 3 ） 主 营 业 务 按 物 业 类 型 分 类 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 住 宅 7 , 5 2 4 , 0 3 2 , 0 2 8 . 3 5 5 , 7 7 5 , 4 3 9 , 6 3 4 . 7 4 7 , 4 3 5 , 4 4 6 , 9 1 6 . 2 1 6 , 2 3 5 , 7 5 3 , 2 9 1 . 4 6 公 寓 6 3 7 , 4 2 3 , 9 9 3 . 6 6 3 6 6 , 0 4 4 , 0 5 7 . 4 8 4 7 4 , 4 6 9 , 4 1 1 . 6 4 2 3 1 , 0 7 8 , 0 2 1 . 0 9 办 公 楼 1 , 6 4 6 , 8 5 4 , 5 0 5 . 5 7 1 , 1 2 5 , 8 1 9 , 5 2 5 . 4 7 7 8 3 , 4 6 9 , 2 7 0 . 6 9 4 4 8 , 9 1 3 , 7 4 3 . 7 4 商 铺 2 , 0 7 1 , 8 8 1 , 8 1 5 . 7 2 1 , 2 0 4 , 0 5 4 , 7 5 6 . 5 5 5 5 2 , 6 6 4 , 9 7 6 . 5 0 2 2 7 , 7 4 6 , 1 7 5 . 8 8 车 位 5 8 0 , 3 9 9 , 8 5 5 . 7 6 4 2 5 , 2 1 1 , 8 8 7 . 4 8 1 1 5 , 0 6 1 , 4 9 7 . 0 3 1 1 2 , 3 6 1 , 2 7 3 . 1 3 物 业 服 务 2 4 1 , 7 9 3 , 1 7 6 . 1 6 2 1 4 , 0 2 4 , 2 1 3 . 3 9 8 6 , 8 7 0 , 3 4 0 . 0 0 8 4 , 1 8 3 , 3 4 1 . 4 1 酒 店 收 入 1 6 8 , 0 6 0 , 1 7 8 . 9 4 2 9 , 1 6 8 , 4 5 2 . 0 6 1 0 , 0 3 7 , 5 1 6 . 9 4 1 1 , 4 2 7 , 1 1 0 . 5 7 商 品 房 租 赁 3 9 6 , 6 4 2 , 3 5 2 . 6 1 1 7 1 , 3 9 6 , 8 1 9 . 9 3 3 9 , 1 4 3 , 5 8 3 . 7 1 8 , 5 9 0 , 2 0 9 . 3 4 土 地 一 级 开 发 8 2 0 , 5 1 0 , 4 8 8 . 0 9 4 9 6 , 3 4 7 , 2 6 0 . 3 2 合 计 1 4 , 0 8 7 , 5 9 8 , 3 9 4 . 8 6 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 9 , 4 9 7 , 1 6 3 , 5 1 2 . 7 2 7 , 3 6 0 , 0 5 3 , 1 6 6 . 6 2 （ 4 ） 主 营 业 务 按 地 区 分 类 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 云 南 区 域 4 , 4 9 2 , 7 4 1 , 2 7 7 . 0 0 3 , 3 5 6 , 6 8 8 , 4 0 8 . 7 9 3 , 8 5 7 , 9 6 8 , 3 3 6 . 7 2 3 , 2 9 2 , 0 7 3 , 3 9 8 . 9 7 成 都 地 区 2 , 3 6 4 , 3 5 6 , 4 6 9 . 7 7 1 , 2 8 7 , 8 0 5 , 2 4 1 . 6 9 1 , 7 0 3 , 7 5 8 , 1 2 8 . 8 9 1 , 0 5 4 , 1 8 0 , 7 3 8 . 9 7 重 庆 地 区 1 6 5 , 8 4 7 , 1 4 6 . 5 5 1 8 8 , 2 1 5 , 9 5 5 . 4 2 2 0 2 , 0 1 7 , 2 5 9 . 6 1 1 5 2 , 9 1 0 , 6 8 7 . 5 2 西 安 地 区 4 5 1 , 7 9 6 , 2 7 1 . 6 8 4 0 3 , 1 4 1 , 2 5 1 . 2 6 1 , 6 4 4 , 9 2 3 , 4 7 8 . 5 8 1 , 3 5 5 , 1 6 9 , 0 5 3 . 2 6 浙 江 地 区 6 , 2 0 2 , 4 7 9 , 4 2 9 . 9 3 4 , 1 8 8 , 0 9 2 , 0 1 3 . 2 9 2 , 0 8 8 , 4 9 6 , 3 0 8 . 9 2 1 , 5 0 5 , 7 1 9 , 2 8 7 . 9 0 东 北 及 华 北 地 区 4 1 0 , 3 7 7 , 7 9 9 . 9 3 3 8 3 , 5 6 3 , 7 3 6 . 9 7 合 计 1 4 , 0 8 7 , 5 9 8 , 3 9 4 . 8 6 9 , 8 0 7 , 5 0 6 , 6 0 7 . 4 2 9 , 4 9 7 , 1 6 3 , 5 1 2 . 7 2 7 , 3 6 0 , 0 5 3 , 1 6 6 . 6 2 （ 5 ） 公 司 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 客 户 名 称 营 业 收 入 占 全 部 营 业 收 入 的 比 例 （ % ） 客 户 一 3 5 , 1 3 8 , 0 9 2 . 3 8 0 . 2 4 客 户 二 3 5 , 1 2 5 , 3 1 0 . 4 8 0 . 2 4 客 户 三 3 0 , 8 8 4 , 0 7 2 . 3 8 0 . 2 1 客 户 四 3 0 , 2 4 0 , 8 8 4 . 7 6 0 . 2 1 客 户 五 2 8 , 9 9 9 , 8 4 6 . 0 0 0 . 2 0 合 计 1 6 0 , 3 8 8 , 2 0 6 . 0 0 1 . 1 1 3 8 、 税 金 及 附 加 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 消 费 税 1 , 2 9 1 , 3 3 2 . 6 3 1 0 7 , 5 0 0 . 8 0 营 业 税 9 2 , 2 9 5 , 9 6 9 . 9 6 2 7 5 , 3 5 1 , 6 4 3 . 8 9 城 市 维 护 建 设 税 4 9 , 9 7 4 , 0 4 7 . 2 1 3 3 , 3 6 3 , 5 2 0 . 4 8 教 育 费 附 加 2 1 , 8 2 3 , 5 5 8 . 4 5 1 5 , 1 0 8 , 7 9 1 . 9 4 资 源 税 1 , 0 8 0 . 0 0 3 , 3 6 0 . 0 0 房 产 税 3 4 , 9 1 7 , 2 0 9 . 8 4 1 0 , 8 1 8 , 4 4 4 . 0 7 土 地 使 用 税 1 3 , 3 7 4 , 6 9 3 . 1 3 1 0 , 8 5 9 , 9 0 2 . 3 0 车 船 使 用 税 2 9 , 1 0 7 . 2 3 5 1 , 0 6 4 . 8 0 印 花 税 8 , 4 9 8 , 6 1 6 . 0 3 8 , 1 6 7 , 7 1 3 . 8 9 地 方 教 育 费 附 加 1 4 , 6 0 0 , 4 6 1 . 3 1 9 , 8 6 7 , 5 3 9 . 7 7 土 地 增 值 税 1 , 1 4 6 , 6 1 6 , 9 3 4 . 3 2 6 0 8 , 1 8 1 , 8 7 8 . 3 6 价 格 调 节 基 金 5 7 8 , 9 0 5 . 5 2 水 利 基 金 2 2 6 , 9 1 4 . 0 9 3 , 1 6 6 , 9 2 2 . 0 7 残 疾 人 保 障 金 9 5 5 , 8 1 6 . 2 7 4 7 4 , 3 8 7 . 5 4 文 化 建 设 事 业 税 1 0 5 , 5 9 7 . 0 7 2 6 6 , 8 4 0 . 8 9 合 计 1 , 3 8 4 , 7 1 1 , 3 3 7 . 5 4 9 7 6 , 3 6 8 , 4 1 6 . 3 2 其 他 说 明 ： 3 9 、 销 售 费 用 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 职 工 薪 酬 1 3 8 , 4 6 6 , 7 6 9 . 5 0 4 6 , 1 4 1 , 7 7 9 . 2 3 销 售 代 理 、 佣 金 策 划 费 1 7 5 , 3 3 0 , 2 5 7 . 0 6 9 4 , 8 4 9 , 8 0 5 . 9 2 销 售 部 门 业 务 经 费 3 8 , 9 3 8 , 3 0 9 . 3 5 2 2 , 7 1 4 , 7 0 5 . 7 9 折 旧 、 摊 销 费 1 9 , 7 2 1 , 2 5 8 . 4 9 2 , 8 0 4 , 8 8 7 . 9 9 酒 店 费 用 1 2 , 3 6 0 , 7 0 2 . 5 7 其 他 8 , 2 7 6 , 6 1 9 . 6 2 3 , 2 4 7 , 7 1 5 . 1 8 合 计 3 9 3 , 0 9 3 , 9 1 6 . 5 9 1 6 9 , 7 5 8 , 8 9 4 . 1 1 其 他 说 明 ： 4 0 、 管 理 费 用 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 职 工 薪 酬 3 0 5 , 8 2 1 , 2 2 6 . 7 7 1 4 6 , 6 1 4 , 6 6 6 . 5 8 业 务 经 费 1 0 1 , 1 4 0 , 9 7 4 . 8 8 3 9 , 2 9 6 , 9 4 3 . 6 5 中 介 机 构 服 务 费 5 0 , 6 7 5 , 8 8 4 . 3 7 2 5 , 7 1 1 , 3 3 1 . 6 1 折 旧 、 摊 销 费 8 7 , 8 6 6 , 6 6 5 . 5 4 3 7 , 8 1 4 , 1 0 9 . 7 5 酒 店 管 理 费 5 , 9 9 8 , 8 5 0 . 9 0 其 他 6 1 1 , 1 1 0 . 5 4 6 , 2 3 7 , 3 0 0 . 8 5 5 5 2 , 1 1 4 , 7 1 3 . 0 0 2 5 5 , 6 7 4 , 3 5 2 . 4 4 其 他 说 明 ： 4 1 、 财 务 费 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 利 息 支 出 1 , 7 5 8 , 7 0 1 , 4 8 7 . 9 0 9 1 0 , 0 5 9 , 2 5 1 . 7 3 减 ： 利 息 收 入 2 0 4 , 5 8 0 , 4 0 3 . 9 1 3 8 , 4 7 5 , 9 2 9 . 9 0 汇 兑 损 益 1 5 1 , 4 2 8 . 1 5 2 3 0 . 6 5 其 他 3 6 , 8 4 8 , 5 5 6 . 8 4 5 , 8 8 8 , 4 2 0 . 9 6 合 计 1 , 5 9 0 , 8 1 8 , 2 1 2 . 6 8 8 7 7 , 4 7 1 , 9 7 3 . 4 4 其 他 说 明 ： 4 2 、 资 产 减 值 损 失 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 、 坏 账 损 失 1 3 7 , 8 3 5 . 3 3 2 7 , 4 4 6 , 9 2 7 . 1 8 二 、 存 货 跌 价 损 失 4 8 , 9 0 3 , 5 4 6 . 3 4 2 4 0 , 5 9 0 , 4 9 0 . 0 2 三 、 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 损 失 四 、 持 有 至 到 期 投 资 减 值 损 失 五 、 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 六 、 投 资 性 房 地 产 减 值 损 失 七 、 固 定 资 产 减 值 损 失 八 、 工 程 物 资 减 值 损 失 九 、 在 建 工 程 减 值 损 失 十 、 生 产 性 生 物 资 产 减 值 损 失 十 一 、 油 气 资 产 减 值 损 失 十 二 、 无 形 资 产 减 值 损 失 十 三 、 商 誉 减 值 损 失 十 四 、 其 他 合 计 4 9 , 0 4 1 , 3 8 1 . 6 7 2 6 8 , 0 3 7 , 4 1 7 . 2 0 其 他 说 明 ： 4 3 、 公 允 价 值 变 动 收 益 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 产 生 公 允 价 值 变 动 收 益 的 来 源 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 以 公 允 价 值 计 量 的 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 其 中 ： 衍 生 金 融 工 具 产 生 的 公 允 价 值 变 动 收 益 以 公 允 价 值 计 量 的 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 按 公 允 价 值 计 量 的 投 资 性 房 地 产 2 5 , 1 1 2 , 3 4 1 . 9 9 9 1 , 5 9 5 , 0 1 9 . 2 9 其 他 合 计 2 5 , 1 1 2 , 3 4 1 . 9 9 9 1 , 5 9 5 , 0 1 9 . 2 9 其 他 说 明 ： 4 4 、 投 资 收 益 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 3 1 , 5 6 4 , 8 9 2 . 7 4 4 9 , 7 0 6 , 6 4 7 . 9 4 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 3 4 , 1 4 4 , 3 5 2 . 5 1 5 5 , 1 9 0 , 8 9 4 . 3 5 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 持 有 至 到 期 投 资 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 可 供 出 售 金 融 资 产 等 取 得 的 投 资 收 益 3 4 4 , 7 9 4 . 5 8 1 9 , 4 7 7 . 8 4 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 丧 失 控 制 权 后 ， 剩 余 股 权 按 公 允 价 值 重 新 计 量 产 生 的 利 得 其 他 1 9 , 5 9 7 , 7 5 7 . 1 2 合 计 2 , 9 2 4 , 2 5 4 . 3 5 1 4 , 1 3 2 , 9 8 8 . 5 5 其 他 说 明 ： 4 5 、 资 产 处 置 收 益 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 固 定 资 产 处 置 利 得 3 , 3 9 4 , 7 2 3 . 6 2 5 3 7 , 5 5 1 . 0 1 固 定 资 产 处 置 损 失 3 8 4 , 4 9 2 . 9 6 2 1 3 , 1 9 9 . 0 3 合 计 3 , 0 1 0 , 2 3 0 . 6 6 3 2 4 , 3 5 1 . 9 8 4 6 、 营 业 外 收 入 营 业 外 收 入 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 债 务 重 组 利 得 4 0 , 3 0 0 , 3 3 0 . 0 0 政 府 补 助 6 0 , 1 4 4 , 1 0 7 . 2 0 2 , 9 1 1 , 7 1 1 . 5 0 6 0 , 1 2 5 , 9 3 2 . 0 8 违 约 赔 偿 收 入 5 5 , 4 9 0 , 8 5 1 . 9 2 5 , 8 9 7 , 9 2 0 . 1 9 2 8 , 5 5 3 , 0 2 1 . 9 2 企 业 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 1 , 9 5 9 , 6 3 3 . 7 9 7 3 2 , 4 5 0 , 0 3 1 . 3 0 的 差 额 盘 盈 利 得 1 , 5 7 3 . 0 4 其 他 5 , 2 3 2 , 8 2 0 . 3 5 4 5 , 8 4 9 , 2 4 6 . 8 9 7 , 2 1 2 , 2 0 2 . 3 0 合 计 1 2 2 , 8 2 8 , 9 8 6 . 3 0 7 8 7 , 1 0 8 , 9 0 9 . 8 8 1 3 6 , 1 9 1 , 4 8 6 . 3 0 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 补 助 项 目 本 期 发 生 金 额 上 期 发 生 金 额 与 资 产 相 关 / 与 收 益 相 关 税 收 返 还 5 4 , 2 5 1 . 0 0 8 0 , 2 2 6 . 0 0 与 收 益 相 关 财 政 扶 持 资 金 1 , 5 2 9 , 0 0 0 . 0 0 1 , 1 0 7 , 0 0 0 . 0 0 与 收 益 相 关 政 府 奖 励 4 6 9 , 5 7 1 . 0 0 1 , 1 5 3 , 6 6 9 . 8 0 与 收 益 相 关 稳 岗 补 贴 2 3 1 , 0 3 7 . 7 0 与 收 益 相 关 专 项 补 助 1 , 6 4 7 , 7 8 5 . 1 1 1 5 2 , 9 0 0 . 0 0 与 收 益 相 关 递 延 收 益 摊 销 5 6 , 2 1 2 , 4 6 2 . 3 9 4 1 7 , 9 1 5 . 7 0 与 资 产 相 关 合 计 6 0 , 1 4 4 , 1 0 7 . 2 0 2 , 9 1 1 , 7 1 1 . 5 0 / 其 他 说 明 ： √ 适 用 □ 不 适 用 企 业 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额 本 期 发 生 额 1 , 9 5 9 , 6 3 3 . 7 9 元 ， 具 体 情 况 见 附 注 八 、 1 . 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 。 4 7 、 营 业 外 支 出 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 对 外 捐 赠 1 , 6 5 0 , 8 1 3 . 9 8 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 6 5 0 , 8 1 3 . 9 8 罚 款 支 出 2 4 4 , 8 5 1 . 8 1 3 , 9 6 1 , 5 3 6 . 1 1 2 4 4 , 8 5 1 . 8 1 赔 偿 金 、 违 约 金 2 , 2 2 0 , 6 9 3 . 2 5 2 4 , 7 7 1 , 9 7 5 . 5 2 2 , 2 2 0 , 6 9 3 . 2 5 其 他 1 , 8 8 1 , 5 7 3 . 5 1 2 , 8 4 9 , 4 3 9 . 8 2 1 , 8 8 1 , 5 7 3 . 5 1 合 计 5 , 9 9 7 , 9 3 2 . 5 5 3 2 , 2 8 2 , 9 5 1 . 4 5 5 , 9 9 7 , 9 3 2 . 5 5 4 8 、 所 得 税 费 用 ( 1 ) 所 得 税 费 用 表 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 当 期 所 得 税 费 用 9 0 2 , 5 5 0 , 7 0 4 . 5 2 4 8 4 , 4 3 7 , 3 6 8 . 1 1 递 延 所 得 税 费 用 6 1 7 , 4 8 4 , 9 9 9 . 5 2 3 2 9 , 9 4 6 , 0 9 4 . 7 9 合 计 2 8 5 , 0 6 5 , 7 0 5 . 0 0 1 5 4 , 4 9 1 , 2 7 3 . 3 2 ( 2 ) 会 计 利 润 与 所 得 税 费 用 调 整 过 程 ： 项 目 本 期 发 生 额 利 润 总 额 7 0 7 , 2 1 1 , 1 1 7 . 5 5 按 法 定 / 适 用 税 率 计 算 的 所 得 税 费 用 1 7 6 , 8 0 2 , 7 7 9 . 3 8 子 公 司 适 用 不 同 税 率 的 影 响 调 整 以 前 期 间 所 得 税 的 影 响 6 , 3 1 5 , 2 6 9 . 5 0 非 应 税 收 入 的 影 响 4 8 , 5 2 6 , 0 4 9 . 8 4 不 可 抵 扣 的 成 本 、 费 用 和 损 失 的 影 响 3 , 2 8 8 , 6 0 2 . 9 6 使 用 前 期 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 亏 损 的 影 响 3 , 5 5 2 , 8 1 0 . 9 9 本 期 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 或 可 抵 扣 亏 损 的 影 响 6 6 , 3 1 6 , 3 5 3 . 3 1 所 得 税 费 用 2 8 5 , 0 6 5 , 7 0 5 . 0 0 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 4 9 、 其 他 综 合 收 益 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 发 生 金 额 期 末 余 额 本 期 所 得 税 前 发 生 额 减 ： 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 减 ： 所 得 税 费 用 税 后 归 属 于 母 公 司 税 后 归 属 于 少 数 股 东 一 、 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 其 中 ： 重 新 计 算 设 定 受 益 计 划 净 负 债 和 净 资 产 的 变 动 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 二 、 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 6 9 , 6 6 2 , 9 8 8 . 9 1 2 0 , 9 9 3 , 3 1 0 . 4 4 5 , 2 4 8 , 3 2 7 . 6 2 1 0 , 0 3 2 , 3 8 8 . 2 8 5 , 7 1 2 , 5 9 4 . 5 4 7 9 , 6 9 5 , 3 7 7 . 1 9 其 中 ： 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 存 货 或 自 用 房 地 产 转 换 为 采 用 公 允 价 值 模 式 计 量 的 投 资 性 房 地 产 形 成 的 利 得 和 损 失 6 9 , 6 6 2 , 9 8 8 . 9 1 2 0 , 9 9 3 , 3 1 0 . 4 4 5 , 2 4 8 , 3 2 7 . 6 2 1 0 , 0 3 2 , 3 8 8 . 2 8 5 , 7 1 2 , 5 9 4 . 5 4 7 9 , 6 9 5 , 3 7 7 . 1 9 其 他 综 合 收 益 合 计 6 9 , 6 6 2 , 9 8 8 . 9 1 2 0 , 9 9 3 , 3 1 0 . 4 4 5 , 2 4 8 , 3 2 7 . 6 2 1 0 , 0 3 2 , 3 8 8 . 2 8 5 , 7 1 2 , 5 9 4 . 5 4 7 9 , 6 9 5 , 3 7 7 . 1 9 5 0 、 盈 余 公 积 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 法 定 盈 余 公 积 1 6 7 , 7 7 7 , 7 9 5 . 9 1 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 1 7 6 , 1 0 4 , 0 4 0 . 2 5 任 意 盈 余 公 积 1 7 , 3 8 9 , 7 4 9 . 6 8 1 7 , 3 8 9 , 7 4 9 . 6 8 合 计 1 8 5 , 1 6 7 , 5 4 5 . 5 9 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 1 9 3 , 4 9 3 , 7 8 9 . 9 3 5 1 、 未 分 配 利 润 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 上 期 调 整 前 上 期 末 未 分 配 利 润 1 , 3 8 1 , 9 7 7 , 8 3 9 . 1 6 1 , 1 5 8 , 2 4 2 , 6 4 7 . 5 8 调 整 期 初 未 分 配 利 润 合 计 数 （ 调 增 + ， 调 减 － ） 调 整 后 期 初 未 分 配 利 润 1 , 3 8 1 , 9 7 7 , 8 3 9 . 1 6 1 , 1 5 8 , 2 4 2 , 6 4 7 . 5 8 加 ： 本 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 2 6 4 , 0 1 4 , 3 6 8 . 5 6 2 4 4 , 1 3 9 , 4 4 2 . 8 2 减 ： 提 取 法 定 盈 余 公 积 8 , 3 2 6 , 2 4 4 . 3 4 2 0 , 4 0 4 , 2 5 1 . 2 4 提 取 任 意 盈 余 公 积 提 取 一 般 风 险 准 备 应 付 普 通 股 股 利 1 2 2 , 0 3 2 , 2 0 5 . 0 4 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 期 末 未 分 配 利 润 1 , 5 1 5 , 6 3 3 , 7 5 8 . 3 4 1 , 3 8 1 , 9 7 7 , 8 3 9 . 1 6 调 整 期 初 未 分 配 利 润 明 细 ： 1 、 由 于 《 企 业 会 计 准 则 》 及 其 相 关 新 规 定 进 行 追 溯 调 整 ， 影 响 期 初 未 分 配 利 润 0 元 。 2 、 由 于 会 计 政 策 变 更 ， 影 响 期 初 未 分 配 利 润 0 元 。 3 、 由 于 重 大 会 计 差 错 更 正 ， 影 响 期 初 未 分 配 利 润 0 元 。 4 、 由 于 同 一 控 制 导 致 的 合 并 范 围 变 更 ， 影 响 期 初 未 分 配 利 润 0 元 。 5 、 其 他 调 整 合 计 影 响 期 初 未 分 配 利 润 0 元 。 5 2 、 现 金 流 量 表 项 目 ( 1 ) . 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 往 来 款 1 , 7 4 6 , 2 7 0 , 1 9 1 . 3 5 6 6 2 , 4 1 6 , 9 5 5 . 7 3 投 标 及 履 约 保 证 金 2 6 3 , 5 6 9 , 6 9 4 . 2 0 3 7 , 4 2 8 , 4 3 6 . 3 1 认 筹 金 1 1 5 , 1 9 5 , 4 9 3 . 1 2 1 2 4 , 8 5 8 , 5 0 7 . 8 5 契 税 、 维 修 基 金 等 购 房 代 收 款 项 1 5 5 , 9 6 5 , 2 6 6 . 6 8 5 8 , 6 5 2 , 7 1 3 . 8 4 利 息 收 入 5 3 , 1 4 8 , 4 0 3 . 9 1 3 8 , 4 7 5 , 9 2 9 . 9 0 冻 结 资 金 4 5 , 7 3 4 , 6 3 8 . 5 4 其 他 4 9 , 1 6 9 , 1 8 6 . 7 6 2 5 , 5 1 4 , 5 4 0 . 6 3 合 计 2 , 4 2 9 , 0 5 2 , 8 7 4 . 5 6 9 4 7 , 3 4 7 , 0 8 4 . 2 6 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 说 明 ： ( 2 ) . 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 ： 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 往 来 款 5 8 4 , 2 2 7 , 3 4 2 . 6 0 1 , 1 9 0 , 8 4 8 , 8 8 5 . 7 7 管 理 费 用 支 出 1 3 9 , 4 2 0 , 8 4 7 . 4 2 8 3 , 5 1 4 , 9 0 7 . 8 5 销 售 费 用 支 出 2 1 5 , 5 0 2 , 6 1 8 . 4 8 9 4 , 0 8 4 , 2 4 0 . 3 3 营 业 外 支 出 5 , 3 4 3 , 3 5 8 . 5 3 8 , 6 1 7 , 3 5 8 . 4 7 支 付 各 类 暂 收 款 1 2 4 , 7 3 6 , 6 0 2 . 9 0 1 2 7 , 7 5 9 , 9 1 7 . 2 2 支 付 的 备 用 金 2 , 3 2 3 , 6 7 3 . 8 9 7 , 6 0 1 , 0 9 0 . 0 7 银 行 手 续 费 1 6 , 8 9 8 , 5 5 6 . 8 4 2 , 4 6 7 , 4 4 0 . 9 6 其 他 1 8 , 2 2 0 , 0 5 1 . 4 4 1 5 , 5 0 5 , 7 9 0 . 0 1 冻 结 资 金 3 7 , 2 6 5 , 5 8 7 . 5 8 合 计 1 , 1 0 6 , 6 7 3 , 0 5 2 . 1 0 1 , 5 6 7 , 6 6 5 , 2 1 8 . 2 6 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 说 明 ： ( 3 ) . 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 回 联 营 及 合 营 企 业 的 借 款 本 金 1 , 5 9 4 , 4 9 1 , 2 4 5 . 0 0 6 8 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 收 回 联 营 及 合 营 企 业 的 借 款 利 息 1 3 8 , 3 8 9 , 8 6 1 . 8 1 2 2 1 , 6 9 0 , 9 2 1 . 7 2 收 委 托 贷 款 利 息 1 6 , 4 4 7 , 5 0 0 . 0 0 收 基 金 公 司 利 润 分 配 3 4 4 , 7 9 4 . 5 8 合 计 1 , 7 4 9 , 6 7 3 , 4 0 1 . 3 9 9 0 2 , 6 9 0 , 9 2 1 . 7 2 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 说 明 ： ( 4 ) . 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 支 付 联 营 及 合 营 企 业 借 款 1 , 5 7 4 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 1 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 的 现 金 支 出 1 7 2 , 2 3 0 , 2 1 3 . 6 0 购 买 基 金 和 债 券 份 额 3 4 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 支 付 债 权 投 资 款 2 4 7 , 3 3 2 , 1 2 9 . 5 9 合 计 2 , 0 9 1 , 6 3 0 , 2 1 3 . 6 0 3 5 8 , 3 3 2 , 1 2 9 . 5 9 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 说 明 ： ( 5 ) . 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 到 控 股 股 东 及 其 子 公 司 借 款 7 , 6 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 收 回 贷 款 保 证 金 3 5 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 收 回 存 单 质 押 本 金 及 利 息 1 , 0 3 7 , 4 3 2 , 0 0 0 . 0 0 收 到 企 业 间 借 款 3 8 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 8 , 6 9 5 , 8 3 2 , 0 0 0 . 0 0 4 4 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 说 明 ： ( 6 ) . 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 偿 还 控 股 股 东 借 款 本 息 2 , 9 4 5 , 4 6 5 , 0 7 7 . 8 0 6 6 0 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 支 付 企 业 间 借 款 8 8 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 0 9 , 9 4 3 , 7 8 8 . 8 9 支 付 融 资 担 保 费 及 服 务 费 3 1 8 , 2 7 7 , 6 9 8 . 0 0 2 8 9 , 8 0 1 , 5 5 0 . 0 0 购 买 信 托 保 障 基 金 9 , 4 6 9 , 0 0 0 . 0 0 支 付 贷 款 保 证 金 1 6 0 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 4 , 3 1 4 , 7 1 1 , 7 7 5 . 8 0 1 , 2 6 0 , 6 4 5 , 3 3 8 . 8 9 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 说 明 ： 5 3 、 现 金 流 量 表 补 充 资 料 ( 1 ) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 1 ． 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 ： 净 利 润 4 2 2 , 1 4 5 , 4 1 2 . 5 5 2 7 0 , 3 1 6 , 3 0 2 . 1 1 加 ： 资 产 减 值 准 备 4 9 , 0 4 1 , 3 8 1 . 6 7 2 6 8 , 0 3 7 , 4 1 7 . 2 0 固 定 资 产 折 旧 、 油 气 资 产 折 耗 、 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 5 7 , 2 8 9 , 2 3 9 . 0 1 2 9 , 3 7 3 , 4 7 9 . 6 5 无 形 资 产 摊 销 2 , 5 1 7 , 7 0 9 . 3 4 1 , 4 1 8 , 0 2 9 . 6 4 长 期 待 摊 费 用 摊 销 5 6 , 3 0 5 , 5 9 0 . 8 7 3 0 , 5 4 6 , 8 6 2 . 9 3 处 置 固 定 资 产 、 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 3 , 0 1 0 , 2 3 0 . 6 6 3 2 4 , 3 5 1 . 9 8 固 定 资 产 报 废 损 失 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 公 允 价 值 变 动 损 失 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 2 5 , 1 1 2 , 3 4 1 . 9 9 9 1 , 5 9 5 , 0 1 9 . 2 9 财 务 费 用 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 1 , 8 1 2 , 4 1 2 , 2 4 9 . 3 3 9 1 0 , 0 5 9 , 2 5 1 . 7 3 投 资 损 失 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 2 , 9 2 4 , 2 5 4 . 3 5 1 4 , 1 3 2 , 9 8 8 . 5 5 递 延 所 得 税 资 产 减 少 （ 增 加 以 “ － ” 号 填 列 ） 3 7 5 , 2 4 6 , 5 0 5 . 1 6 2 1 5 , 8 5 8 , 9 2 2 . 7 7 递 延 所 得 税 负 债 增 加 （ 减 少 以 “ － ” 号 填 列 ） 2 4 2 , 2 3 8 , 4 9 4 . 3 6 1 4 7 , 3 1 5 , 3 7 3 . 3 6 存 货 的 减 少 （ 增 加 以 “ － ” 号 填 列 ） 3 , 4 3 9 , 9 2 0 , 8 1 5 . 8 9 2 , 6 9 6 , 2 9 0 , 4 4 1 . 4 5 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 （ 增 加 以 “ － ” 号 填 列 ） 8 , 1 9 2 , 7 4 6 , 6 8 3 . 8 6 8 , 1 2 4 , 8 0 1 , 6 3 1 . 0 9 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 （ 减 少 以 “ － ” 号 填 列 ） 9 , 7 1 5 , 4 7 2 , 4 2 5 . 0 4 1 3 , 5 0 2 , 4 3 7 , 8 9 4 . 3 8 其 他 7 7 1 , 8 5 7 , 3 0 9 . 9 7 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3 , 6 6 8 , 3 7 4 , 8 3 0 . 9 6 1 , 9 3 4 , 8 5 7 , 6 5 9 . 2 0 2 ． 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 ： 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 3 ． 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 ： 现 金 的 期 末 余 额 5 , 1 4 4 , 3 5 5 , 6 6 2 . 7 1 4 , 3 2 9 , 5 6 9 , 4 8 8 . 0 6 减 ： 现 金 的 期 初 余 额 4 , 3 2 9 , 5 6 9 , 4 8 8 . 0 6 2 , 3 0 8 , 5 3 8 , 3 3 7 . 2 7 加 ： 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 减 ： 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 8 1 4 , 7 8 6 , 1 7 4 . 6 5 2 , 0 2 1 , 0 3 1 , 1 5 0 . 7 9 ( 2 ) 本 期 支 付 的 取 得 子 公 司 的 现 金 净 额 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 金 额 本 期 发 生 的 企 业 合 并 于 本 期 支 付 的 现 金 或 现 金 等 价 物 2 , 2 5 8 , 1 3 8 , 5 7 5 . 2 2 其 中 : 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 4 4 2 , 3 9 3 , 3 9 9 . 3 4 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 4 4 5 , 1 8 3 , 4 3 9 . 0 2 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 1 8 4 , 1 0 5 , 2 1 8 . 5 6 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 6 0 , 6 2 9 , 2 3 5 . 4 8 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 3 0 , 2 8 3 , 9 1 4 . 4 2 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 7 9 0 , 8 3 8 , 5 6 5 . 1 9 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 5 5 , 0 9 8 , 7 8 1 . 0 8 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 4 9 , 6 0 6 , 0 2 2 . 1 3 减 ： 购 买 日 子 公 司 持 有 的 现 金 及 现 金 等 价 物 9 2 4 , 5 9 5 , 1 5 0 . 2 5 加 ： 以 前 期 间 发 生 的 企 业 合 并 于 本 期 支 付 的 现 金 或 现 金 等 价 物 6 5 2 , 1 9 7 , 7 8 6 . 2 7 其 中 ： 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 7 3 , 8 2 0 , 7 1 9 . 9 1 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 6 9 , 6 8 9 , 7 7 7 . 0 2 杭 州 海 威 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 , 9 1 4 , 1 8 9 . 7 0 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 4 4 , 1 6 4 , 0 4 1 . 8 7 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 1 4 , 0 3 5 , 2 1 5 . 5 5 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 7 4 , 6 4 2 , 5 5 6 . 4 7 奉 化 银 泰 置 业 有 限 公 司 7 , 2 3 1 , 3 5 8 . 5 4 天 津 银 润 投 资 有 限 公 司 2 6 4 , 6 9 9 , 9 2 7 . 2 1 取 得 子 公 司 支 付 的 现 金 净 额 1 , 9 8 5 , 7 4 1 , 2 1 1 . 2 4 其 他 说 明 : ( 3 ) 本 期 收 到 的 处 置 子 公 司 的 现 金 净 额 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 金 额 本 期 处 置 子 公 司 于 本 期 收 到 的 现 金 或 现 金 等 价 物 3 3 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 0 其 中 ： 处 置 晟 发 公 司 收 到 的 现 金 3 3 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 0 减 ： 丧 失 控 制 权 日 子 公 司 持 有 的 现 金 及 现 金 等 价 物 2 0 7 , 4 0 1 . 3 3 加 ： 以 前 期 间 处 置 子 公 司 于 本 期 收 到 的 现 金 或 现 金 等 价 物 3 1 , 8 8 1 , 2 9 7 . 0 0 其 中 ： 处 置 温 泉 山 谷 股 权 收 回 的 现 金 3 1 , 8 8 1 , 2 9 7 . 0 0 处 置 子 公 司 收 到 的 现 金 净 额 6 5 , 4 3 3 , 8 9 5 . 6 7 其 他 说 明 : ( 4 ) 现 金 和 现 金 等 价 物 的 构 成 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 一 、 现 金 5 , 1 4 4 , 3 5 5 , 6 6 2 . 7 1 4 , 3 2 9 , 5 6 9 , 4 8 8 . 0 6 其 中 ： 库 存 现 金 4 6 3 , 1 6 3 . 8 2 4 9 1 , 4 6 5 . 7 3 可 随 时 用 于 支 付 的 银 行 存 款 5 , 1 4 2 , 7 8 1 , 6 6 9 . 8 3 4 , 3 2 9 , 0 7 8 , 0 2 2 . 3 3 可 随 时 用 于 支 付 的 其 他 货 币 资 金 1 , 0 7 7 , 2 0 3 . 3 6 可 用 于 支 付 的 存 放 中 央 银 行 款 项 存 放 同 业 款 项 拆 放 同 业 款 项 二 、 现 金 等 价 物 其 中 ： 三 个 月 内 到 期 的 债 券 投 资 三 、 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 5 , 1 4 4 , 3 5 5 , 6 6 2 . 7 1 4 , 3 2 9 , 5 6 9 , 4 8 8 . 0 6 其 中 ： 母 公 司 或 集 团 内 子 公 司 使 用 受 限 制 的 现 金 和 现 金 等 价 物 1 8 8 , 7 1 2 , 2 2 4 . 8 7 1 , 4 3 3 , 5 5 5 , 8 2 2 . 6 0 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 5 4 、 所 有 权 或 使 用 权 受 到 限 制 的 资 产 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 账 面 价 值 受 限 原 因 货 币 资 金 1 8 8 , 7 1 2 , 2 2 4 . 8 7 为 金 融 机 构 借 款 以 及 客 户 按 揭 提 供 担 保 应 收 票 据 存 货 1 3 , 4 4 2 , 6 9 0 , 1 9 4 . 4 8 为 金 融 机 构 借 款 提 供 担 保 固 定 资 产 1 , 7 0 0 , 0 0 3 , 6 3 2 . 9 7 为 金 融 机 构 借 款 提 供 担 保 无 形 资 产 投 资 性 房 地 产 1 1 , 8 0 4 , 1 3 1 , 0 6 0 . 4 5 为 金 融 机 构 借 款 提 供 担 保 合 计 2 7 , 1 3 5 , 5 3 7 , 1 1 2 . 7 7 / 5 5 、 外 币 货 币 性 项 目 ( 1 ) . 外 币 货 币 性 项 目 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 2 ) . 境 外 经 营 实 体 说 明 ， 包 括 对 于 重 要 的 境 外 经 营 实 体 ， 应 披 露 其 境 外 主 要 经 营 地 、 记 账 本 位 币 及 选 择 依 据 ， 记 账 本 位 币 发 生 变 化 的 还 应 披 露 原 因 。 □ 适 用 √ 不 适 用 5 6 、 套 期 □ 适 用 √ 不 适 用 5 7 、 政 府 补 助 1 . 政 府 补 助 基 本 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 种 类 金 额 列 报 项 目 计 入 当 期 损 益 的 金 额 税 收 返 还 5 4 , 2 5 1 . 0 0 营 业 外 收 入 5 4 , 2 5 1 . 0 0 财 政 扶 持 资 金 1 , 5 2 9 , 0 0 0 . 0 0 营 业 外 收 入 1 , 5 2 9 , 0 0 0 . 0 0 政 府 奖 励 4 6 9 , 5 7 1 . 0 0 营 业 外 收 入 4 6 9 , 5 7 1 . 0 0 稳 岗 补 贴 2 3 1 , 0 3 7 . 7 0 营 业 外 收 入 2 3 1 , 0 3 7 . 7 0 专 项 补 助 1 , 6 4 7 , 7 8 5 . 1 1 营 业 外 收 入 1 , 6 4 7 , 7 8 5 . 1 1 递 延 收 益 摊 销 5 6 , 2 1 2 , 4 6 2 . 3 9 营 业 外 收 入 5 6 , 2 1 2 , 4 6 2 . 3 9 合 计 6 0 , 1 4 4 , 1 0 7 . 2 0 6 0 , 1 4 4 , 1 0 7 . 2 0 2 . 政 府 补 助 退 回 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 七 、 合 并 范 围 的 变 更 1 、 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 1 ) . 本 期 发 生 的 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 被 购 买 方 名 称 股 权 取 得 时 点 股 权 取 得 成 本 股 权 取 得 比 例 （ % ） 股 权 取 得 方 式 购 买 日 购 买 日 的 确 定 依 据 购 买 日 至 期 末 被 购 买 方 的 收 入 购 买 日 至 期 末 被 购 买 方 的 净 利 润 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 5 0 , 4 7 3 , 1 9 0 . 7 1 2 0 股 权 收 购 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 支 付 投 资 款 且 工 商 变 更 完 成 7 9 , 6 1 5 , 0 4 4 . 2 5 4 , 6 7 7 , 9 6 6 . 4 6 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 8 3 2 , 4 6 1 , 6 4 7 . 5 5 7 0 股 权 收 购 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 支 付 投 资 款 且 工 商 变 更 完 成 2 , 4 8 6 , 9 9 8 , 6 5 6 . 2 4 5 5 6 , 5 4 4 , 3 8 2 . 4 4 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 1 9 3 , 7 9 4 , 9 6 6 . 9 0 7 0 股 权 收 购 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 支 付 投 资 款 且 工 商 变 更 完 成 1 5 , 7 0 5 , 0 0 1 . 2 5 3 7 , 5 7 6 , 7 6 9 . 0 3 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 1 6 9 , 0 8 3 , 4 0 5 . 7 7 7 0 股 权 收 购 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 支 付 投 资 款 且 工 商 变 更 完 成 3 1 6 , 0 5 2 , 0 7 4 . 5 2 1 9 , 3 0 2 , 4 6 8 . 5 1 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 6 6 1 , 1 4 5 , 4 4 8 . 0 0 7 0 股 权 收 购 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 支 付 投 资 款 且 工 商 变 更 完 成 1 , 9 5 7 , 6 2 9 , 9 7 3 . 8 4 1 7 5 , 2 0 7 , 3 9 1 . 7 4 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 1 4 2 , 0 1 3 , 6 9 8 . 7 6 7 0 股 权 收 购 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 支 付 投 资 款 且 工 商 变 更 完 成 3 2 6 , 6 6 7 , 9 6 6 . 5 5 4 9 , 4 4 2 , 6 7 9 . 3 2 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 7 3 , 4 6 5 , 0 4 1 . 4 5 7 0 股 权 收 购 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 支 付 投 资 款 且 工 商 变 更 完 成 6 8 , 7 4 5 , 3 8 6 . 1 2 3 , 7 8 1 , 4 7 2 . 8 9 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 4 6 5 , 6 7 7 , 3 9 4 . 3 0 7 0 股 权 收 购 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 支 付 投 资 款 且 工 商 变 更 完 成 1 5 , 1 0 1 , 1 0 3 . 7 7 5 6 , 5 2 3 , 0 7 3 . 0 4 其 他 说 明 ： 报 告 期 内 ， 本 公 司 通 过 重 大 资 产 重 组 收 购 银 泰 8 家 项 目 公 司 ， 以 签 订 股 权 转 让 协 议 ， 支 付 股 权 转 让 款 达 5 0 % 以 上 ， 完 成 股 权 变 更 ， 派 驻 董 事 ， 最 终 对 其 拥 有 控 制 权 日 作 为 购 买 日 。 根 据 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 购 买 日 账 面 净 资 产 作 为 其 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 。 本 公 司 以 2 , 5 8 8 , 1 1 4 , 7 9 3 . 4 2 元 支 付 对 价 收 购 银 泰 8 家 项 目 公 司 7 0 % 股 权 ， 购 买 日 银 泰 8 家 项 目 公 司 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 为 2 , 5 9 0 , 0 7 4 , 4 2 7 . 2 1 元 ， 因 支 付 对 价 低 于 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 共 确 认 营 业 外 收 入 1 , 9 5 9 , 6 3 3 . 7 9 元 。 ( 2 ) . 合 并 成 本 及 商 誉 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 合 并 成 本 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 现 金 5 , 0 4 7 . 3 2 8 3 , 2 4 6 . 1 6 1 9 , 3 7 9 . 5 0 1 6 , 9 0 8 . 3 4 6 6 , 1 1 4 . 5 4 1 4 , 2 0 1 . 3 7 7 , 3 4 6 . 5 0 4 6 , 5 6 7 . 7 4 非 现 金 资 产 的 公 允 价 值 发 行 或 承 担 的 债 务 的 公 允 价 值 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 或 有 对 价 的 公 允 价 值 购 买 日 之 前 持 有 的 股 权 于 购 买 日 的 公 允 价 值 3 1 , 6 1 9 . 9 7 其 他 合 并 成 本 合 计 3 6 , 6 6 7 . 2 9 8 3 , 2 4 6 . 1 6 1 9 , 3 7 9 . 5 0 1 6 , 9 0 8 . 3 4 6 6 , 1 1 4 . 5 4 1 4 , 2 0 1 . 3 7 7 , 3 4 6 . 5 0 4 6 , 5 6 7 . 7 4 减 ： 取 得 的 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 4 4 , 2 6 7 . 9 6 7 4 , 4 0 1 . 9 4 2 6 , 4 5 8 . 5 7 1 3 , 2 6 5 . 8 4 5 9 , 3 7 8 . 5 1 2 6 , 0 3 3 . 3 9 4 , 4 4 3 . 2 3 4 2 , 3 7 7 . 9 6 商 誉 / 合 并 成 本 小 于 取 得 的 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 金 额 7 , 6 0 0 . 6 7 8 , 8 4 4 . 2 2 7 , 0 7 9 . 0 7 3 , 6 4 2 . 5 0 6 , 7 3 6 . 0 3 1 1 , 8 3 2 . 0 2 2 , 9 0 3 . 2 7 4 , 1 8 9 . 7 8 合 并 成 本 公 允 价 值 的 确 定 方 法 、 或 有 对 价 及 其 变 动 的 说 明 ： 本 公 司 本 期 取 得 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 2 0 % 股 权 、 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 7 0 % 股 权 、 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 7 0 % 股 权 、 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 7 0 % 股 权 、 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 7 0 % 股 权 、 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 7 0 % 股 权 、 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 7 0 % 股 权 、 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 7 0 % 股 权 。 本 公 司 根 据 北 京 亚 超 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 的 《 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 购 买 日 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 项 目 》 （ 北 京 亚 超 评 报 字 （ 2 0 1 8 ） 第 A 0 8 6 号 ） 、 《 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 购 买 日 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 项 目 》 （ 北 京 亚 超 评 报 字 （ 2 0 1 8 ） 第 A 0 8 4 号 ） 、 《 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 购 买 日 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 项 目 》 （ 北 京 亚 超 评 报 字 （ 2 0 1 8 ） 第 A 0 8 3 号 ） 、 《 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 购 买 日 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 项 目 》 （ 北 京 亚 超 评 报 字 （ 2 0 1 8 ） 第 A 0 8 7 号 ） 、 《 名 尚 银 泰 城 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 购 买 日 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 项 目 》 （ 北 京 亚 超 评 报 字 （ 2 0 1 8 ） 第 A 0 8 9 号 ） 、 《 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 购 买 日 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 项 目 》 （ 北 京 亚 超 评 报 字 （ 2 0 1 8 ） 第 A 0 8 5 号 ） 、 《 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 购 买 日 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 项 目 》 （ 北 京 亚 超 评 报 字 （ 2 0 1 8 ） 第 A 0 8 2 号 ） 、 《 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 购 买 日 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 项 目 》 （ 北 京 亚 超 评 报 字 （ 2 0 1 8 ） 第 A 0 8 8 号 ） 评 估 报 告 ， 以 2 0 1 7 年 8 月 3 1 日 前 述 子 公 司 净 资 产 评 估 值 ， 确 定 合 并 中 取 得 的 前 述 公 司 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 金 额 。 本 公 司 已 对 合 并 中 取 得 的 前 述 子 公 司 购 买 日 资 产 、 负 债 的 公 允 价 值 进 行 了 复 核 ， 由 于 收 购 对 价 参 考 基 准 日 评 估 价 值 确 定 ， 所 以 本 次 重 点 复 核 收 购 基 准 日 与 购 买 日 之 间 子 公 司 公 允 价 值 的 变 动 情 况 。 复 核 结 果 表 明 ， 收 购 基 准 日 与 购 买 日 之 间 子 公 司 公 允 价 值 的 变 动 主 要 是 由 于 经 营 损 益 及 地 产 项 目 价 值 变 动 因 素 导 致 的 ， 按 照 收 购 协 议 约 定 基 准 日 后 损 益 新 老 股 东 共 享 ， 所 以 本 公 司 认 为 以 评 估 确 定 的 前 述 子 公 司 购 买 日 各 项 可 辨 认 资 产 和 负 债 的 公 允 价 值 确 定 是 恰 当 的 。 考 虑 到 前 述 子 公 司 原 实 际 控 制 人 为 同 一 方 ， 本 公 司 将 其 视 为 一 揽 子 交 易 进 行 处 理 ， 故 将 前 述 子 公 司 的 合 并 成 本 之 和 小 于 购 买 日 前 述 子 公 司 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 之 和 的 差 额 记 入 本 期 的 营 业 外 收 入 。 ( 3 ) . 被 购 买 方 于 购 买 日 可 辨 认 资 产 、 负 债 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 购 买 日 公 允 价 值 购 买 日 账 面 价 值 购 买 日 公 允 价 值 购 买 日 账 面 价 值 购 买 日 公 允 价 值 购 买 日 账 面 价 值 购 买 日 公 允 价 值 购 买 日 账 面 价 值 资 产 ： 3 4 9 , 9 3 1 . 6 2 3 0 8 , 9 6 6 . 1 7 5 5 6 , 9 0 7 . 9 8 4 5 9 , 9 4 2 . 4 4 1 7 2 , 1 0 6 . 7 3 1 7 2 , 1 0 2 . 8 3 1 2 7 , 0 5 8 . 3 8 1 1 9 , 2 0 8 . 5 0 货 币 资 金 4 7 , 2 0 8 . 2 3 4 7 , 2 0 8 . 2 3 2 1 , 8 7 7 . 8 0 2 1 , 8 7 7 . 8 0 2 4 0 . 2 5 2 4 0 . 2 5 2 , 2 6 8 . 7 6 2 , 2 6 8 . 7 6 应 收 款 项 2 2 0 . 9 8 2 2 0 . 9 8 4 6 9 . 0 5 4 6 9 . 0 5 预 付 账 款 7 1 . 5 8 7 1 . 5 8 7 . 2 3 7 . 2 3 1 1 6 . 3 9 1 1 6 . 3 9 2 . 9 0 2 . 9 0 其 他 应 收 款 5 5 , 8 5 7 . 3 8 5 5 , 8 5 7 . 3 9 2 3 7 , 6 0 2 . 2 3 2 3 7 , 6 0 2 . 2 3 5 , 6 2 1 . 4 9 5 , 6 2 1 . 4 9 3 4 , 9 0 3 . 2 4 3 4 , 9 0 3 . 2 4 存 货 2 3 6 , 8 5 1 . 2 3 1 9 5 , 9 1 3 . 1 2 2 7 7 , 0 7 0 . 4 6 1 8 0 , 1 1 7 . 9 9 8 6 , 8 8 4 . 8 2 7 9 , 0 7 0 . 0 1 其 他 流 动 资 产 5 , 8 6 2 . 4 3 5 , 8 6 2 . 4 3 1 3 , 3 2 2 . 2 6 1 3 , 3 2 2 . 2 6 1 , 7 4 3 . 6 8 1 , 7 4 3 . 6 8 1 , 4 0 1 . 7 4 1 , 4 0 1 . 7 4 可 供 出 售 金 融 资 产 2 5 0 . 0 0 2 5 0 . 0 0 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 1 6 2 , 4 8 0 . 4 3 1 6 2 , 4 8 0 . 4 3 固 定 资 产 9 8 . 5 4 7 1 . 1 9 1 4 0 . 2 9 1 2 7 . 2 2 5 5 . 9 3 5 2 . 0 3 1 4 9 . 4 1 1 1 4 . 3 4 在 建 工 程 无 形 资 产 3 . 0 1 3 . 0 1 长 期 待 摊 费 用 3 . 8 9 3 . 8 9 2 7 0 . 5 5 2 7 0 . 5 5 递 延 所 得 税 资 产 3 , 7 2 8 . 3 4 3 , 7 2 8 . 3 4 6 , 8 8 7 . 7 1 6 , 8 8 7 . 7 1 1 , 3 5 4 . 0 2 1 , 3 5 4 . 0 2 9 7 8 . 4 6 9 7 8 . 4 6 负 债 ： 2 8 6 , 6 9 1 . 6 8 2 7 6 , 4 5 0 . 3 2 4 5 0 , 6 1 9 . 4 9 4 2 6 , 3 7 8 . 1 0 1 3 4 , 3 0 7 . 8 0 1 3 4 , 3 0 7 . 8 0 1 0 8 , 1 0 7 . 1 8 1 0 6 , 1 4 4 . 7 1 借 款 2 5 , 0 0 0 . 0 0 2 5 , 0 0 0 . 0 0 7 6 , 0 0 0 . 0 0 7 6 , 0 0 0 . 0 0 7 0 , 0 0 0 . 0 0 7 0 , 0 0 0 . 0 0 3 0 , 0 0 0 . 0 0 3 0 , 0 0 0 . 0 0 应 付 款 项 7 5 , 0 3 0 . 6 4 7 5 , 0 3 0 . 6 4 2 4 3 . 7 8 2 4 3 . 7 8 3 9 , 2 2 4 . 5 4 3 9 , 2 2 4 . 5 4 4 1 , 6 4 6 . 5 7 4 1 , 6 4 6 . 5 7 预 收 账 款 1 1 1 , 7 5 5 . 2 2 1 1 1 , 7 5 5 . 2 2 2 2 2 , 1 9 8 . 5 1 2 2 2 , 1 9 8 . 5 1 5 5 9 . 0 1 5 5 9 . 0 1 3 1 , 4 4 3 . 5 8 3 1 , 4 4 3 . 5 8 应 付 职 工 薪 酬 3 7 . 3 1 3 7 . 3 1 5 6 . 5 2 5 6 . 5 2 8 2 . 0 1 8 2 . 0 1 4 0 . 6 9 4 0 . 6 9 应 交 税 费 1 , 4 7 7 . 5 4 1 , 4 7 7 . 5 4 3 , 7 1 1 . 8 5 3 , 7 1 1 . 8 5 1 4 . 9 6 1 4 . 9 6 1 , 7 1 2 . 4 1 1 , 7 1 2 . 4 1 其 他 应 付 款 6 2 , 8 0 7 . 1 1 6 2 , 8 0 7 . 1 1 1 2 3 , 3 3 2 . 5 7 1 2 3 , 3 3 2 . 5 7 1 2 , 2 2 9 . 5 1 1 2 , 2 2 9 . 5 1 4 6 3 . 8 6 4 6 3 . 8 6 应 付 利 息 3 4 2 . 5 0 3 4 2 . 5 0 8 3 4 . 8 7 8 3 4 . 8 7 1 , 1 6 2 . 0 0 1 , 1 6 2 . 0 0 8 3 7 . 6 0 8 3 7 . 6 0 递 延 收 益 递 延 所 得 税 负 债 1 0 , 2 4 1 . 3 6 2 4 , 2 4 1 . 3 9 1 1 , 0 3 5 . 7 7 1 1 , 0 3 5 . 7 7 1 , 9 6 2 . 4 7 净 资 产 6 3 , 2 3 9 . 9 4 3 2 , 5 1 5 . 8 5 1 0 6 , 2 8 8 . 4 9 3 3 , 5 6 4 . 3 4 3 7 , 7 9 8 . 9 3 3 7 , 7 9 5 . 0 3 1 8 , 9 5 1 . 2 0 1 3 , 0 6 3 . 7 9 减 ： 少 数 股 东 权 益 1 8 , 9 7 1 . 9 8 9 , 7 5 4 . 7 6 3 1 , 8 8 6 . 5 5 1 0 , 0 6 9 . 3 0 1 1 , 3 4 0 . 3 6 1 1 , 3 3 8 . 5 1 1 5 , 6 8 5 . 3 6 3 , 9 1 9 . 1 4 取 得 的 净 资 产 4 4 , 2 6 7 . 9 6 2 2 , 7 6 1 . 0 9 7 4 , 4 0 1 . 9 4 2 3 , 4 9 5 . 0 4 2 6 , 4 5 8 . 5 7 2 6 , 4 5 6 . 5 2 1 3 , 2 6 5 . 8 4 9 , 1 4 4 . 6 5 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 购 买 日 公 允 价 值 购 买 日 账 面 价 值 购 买 日 公 允 价 值 购 买 日 账 面 价 值 购 买 日 公 允 价 值 购 买 日 账 面 价 值 购 买 日 公 允 价 值 购 买 日 账 面 价 值 资 产 ： 5 1 2 , 7 0 8 . 5 7 4 7 6 , 5 6 5 . 6 5 3 0 0 , 4 8 5 . 4 8 2 5 4 , 2 9 0 . 8 2 1 5 2 , 0 8 8 . 7 4 1 5 4 , 9 0 1 . 6 6 2 3 9 , 9 4 6 . 1 7 2 3 7 , 8 9 5 . 4 6 货 币 资 金 1 1 , 8 3 2 . 1 4 1 1 , 8 3 2 . 1 4 1 , 5 1 0 . 9 2 1 , 5 1 0 . 9 2 2 , 7 9 9 . 7 6 2 , 7 9 9 . 7 6 6 , 8 5 9 . 7 5 6 , 8 5 9 . 7 5 应 收 款 项 8 9 . 5 0 8 8 . 3 3 1 7 5 . 8 7 1 7 5 . 8 7 3 , 2 5 5 . 8 0 3 , 2 5 5 . 8 0 预 付 账 款 1 3 . 4 1 1 3 . 4 1 9 6 . 1 7 9 6 . 1 7 1 1 5 . 4 3 1 1 5 . 4 3 其 他 应 收 款 2 5 , 6 2 1 . 5 9 2 5 , 6 2 1 . 5 9 1 1 6 , 5 2 8 . 7 6 1 1 6 , 5 2 8 . 7 6 7 4 , 5 8 0 . 3 9 7 4 , 5 8 0 . 4 0 2 7 , 0 7 0 . 1 0 2 7 , 0 7 0 . 0 9 存 货 2 3 2 , 3 5 0 . 7 8 1 9 6 , 2 1 5 . 5 1 1 7 5 , 1 7 1 . 8 0 1 2 8 , 9 7 3 . 9 2 7 1 , 8 0 8 . 7 3 7 4 , 6 1 4 . 1 6 5 , 0 7 6 . 7 2 3 , 0 1 5 . 5 9 其 他 流 动 资 产 1 2 , 5 1 3 . 2 7 1 2 , 5 1 3 . 2 7 3 , 5 3 7 . 8 3 3 , 5 3 7 . 8 3 2 5 8 . 5 3 2 5 8 . 5 3 可 供 出 售 金 融 资 产 1 , 2 0 0 . 0 0 1 , 2 0 0 . 0 0 长 期 股 权 投 资 1 4 2 . 5 3 1 4 2 . 5 3 投 资 性 房 地 产 2 2 5 , 4 5 9 . 9 1 2 2 5 , 4 5 9 . 9 1 1 9 5 , 8 6 8 . 1 4 1 9 5 , 8 6 8 . 1 4 固 定 资 产 1 0 1 . 7 8 1 0 9 . 3 5 3 2 . 4 9 3 5 . 7 8 3 3 . 4 8 4 1 . 0 3 2 3 5 . 1 4 2 5 3 . 0 1 在 建 工 程 无 形 资 产 2 8 . 4 3 1 5 . 8 5 0 . 9 9 0 . 9 2 1 . 1 5 1 . 0 8 1 8 . 8 1 1 1 . 3 7 长 期 待 摊 费 用 1 , 3 3 3 . 5 0 1 , 3 3 2 . 0 3 1 0 3 . 7 5 1 0 3 . 7 5 递 延 所 得 税 资 产 3 , 3 6 4 . 2 6 3 , 3 6 4 . 2 6 3 , 7 0 2 . 6 9 3 , 7 0 2 . 6 9 2 , 3 3 4 . 6 6 2 , 3 3 4 . 6 6 负 债 ： 4 2 7 , 8 8 2 . 1 2 4 1 8 , 8 4 6 . 3 9 2 6 3 , 2 9 4 . 9 2 2 5 1 , 7 4 6 . 2 5 1 4 5 , 7 4 1 . 2 6 1 4 6 , 4 4 4 . 4 9 1 7 9 , 4 0 6 . 2 3 1 8 4 , 5 7 1 . 9 3 借 款 1 1 1 , 5 4 0 . 0 0 1 1 1 , 5 4 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 2 2 , 8 9 0 . 0 0 1 2 2 , 8 9 0 . 0 0 应 付 款 项 8 4 , 3 1 5 . 0 9 8 4 , 3 1 5 . 0 9 2 0 , 5 4 9 . 7 5 2 0 , 5 4 9 . 7 5 2 0 , 8 9 0 . 1 7 2 0 , 8 9 0 . 1 7 9 , 1 1 7 . 1 7 9 , 1 1 7 . 1 7 预 收 账 款 1 8 7 , 5 0 8 . 1 3 1 8 7 , 5 0 8 . 1 3 3 5 , 0 8 6 . 0 3 3 5 , 0 8 6 . 0 3 3 , 2 6 9 . 0 6 3 , 2 6 9 . 0 6 3 3 6 . 9 7 3 3 6 . 9 7 应 付 职 工 薪 酬 8 4 . 0 6 8 4 . 0 6 4 . 9 4 4 . 9 4 6 1 . 7 4 6 1 . 7 4 4 0 . 7 5 4 0 . 7 5 应 交 税 费 1 4 , 8 8 9 . 4 9 1 4 , 8 8 9 . 4 9 1 6 . 5 3 1 6 . 5 3 4 , 6 9 9 . 0 9 4 , 6 9 9 . 0 9 2 , 3 5 5 . 8 0 2 , 3 5 5 . 8 0 其 他 应 付 款 1 8 , 7 4 4 . 5 5 1 8 , 7 4 4 . 5 5 9 4 , 0 8 9 . 0 0 9 4 , 0 8 9 . 0 0 1 1 6 , 2 2 6 . 1 7 1 1 6 , 2 2 6 . 1 7 1 8 , 9 4 7 . 3 7 1 8 , 9 4 7 . 3 7 应 付 利 息 1 , 0 1 7 . 4 9 1 , 0 1 7 . 4 9 2 , 0 0 0 . 0 0 2 , 0 0 0 . 0 0 5 9 5 . 5 6 5 9 5 . 5 6 递 延 收 益 7 , 5 7 1 . 1 7 递 延 所 得 税 负 债 9 , 7 8 3 . 3 1 7 4 7 . 5 8 1 1 , 5 4 8 . 6 7 5 9 5 . 0 3 1 , 2 9 8 . 2 6 2 5 , 1 2 2 . 6 1 2 2 , 7 1 7 . 1 4 净 资 产 8 4 , 8 2 6 . 4 5 5 7 , 7 1 9 . 2 6 3 7 , 1 9 0 . 5 6 2 , 5 4 4 . 5 7 6 , 3 4 7 . 4 8 8 , 4 5 7 . 1 7 6 0 , 5 3 9 . 9 4 5 3 , 3 2 3 . 5 3 减 ： 少 数 股 东 权 益 2 5 , 4 4 7 . 9 4 1 7 , 3 1 5 . 7 8 1 1 , 1 5 7 . 1 7 7 6 3 . 3 7 1 , 9 0 4 . 2 4 2 , 5 3 7 . 1 5 1 8 , 1 6 1 . 9 8 1 5 , 9 9 7 . 0 6 取 得 的 净 资 产 5 9 , 3 7 8 . 5 1 4 0 , 4 0 3 . 4 8 2 6 , 0 3 3 . 3 9 1 , 7 8 1 . 2 0 4 , 4 4 3 . 2 4 5 , 9 2 0 . 0 2 4 2 , 3 7 7 . 9 5 3 7 , 3 2 6 . 4 7 可 辨 认 资 产 、 负 债 公 允 价 值 的 确 定 方 法 ： 见 附 注 八 、 1 （ 2 ） 企 业 合 并 中 承 担 的 被 购 买 方 的 或 有 负 债 ： 无 ( 4 ) . 购 买 日 之 前 持 有 的 股 权 按 照 公 允 价 值 重 新 计 量 产 生 的 利 得 或 损 失 是 否 存 在 通 过 多 次 交 易 分 步 实 现 企 业 合 并 且 在 报 告 期 内 取 得 控 制 权 的 交 易 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 被 购 买 方 名 称 购 买 日 之 前 原 持 有 股 权 在 购 买 日 的 账 面 价 值 购 买 日 之 前 原 持 有 股 权 在 购 买 日 的 公 允 价 值 购 买 日 之 前 原 持 有 股 权 按 照 公 允 价 值 重 新 计 量 产 生 的 利 得 或 损 失 购 买 日 之 前 原 持 有 股 权 在 购 买 日 的 公 允 价 值 的 确 定 方 法 及 主 要 假 设 购 买 日 之 前 与 原 持 有 股 权 相 关 的 其 他 综 合 收 益 转 入 投 资 收 益 的 金 额 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 3 1 6 , 5 0 6 , 1 2 8 . 7 9 3 1 6 , 1 9 9 , 6 8 5 . 1 3 3 0 6 , 4 4 3 . 6 6 资 产 评 估 报 告 ( 5 ) . 购 买 日 或 合 并 当 期 期 末 无 法 合 理 确 定 合 并 对 价 或 被 购 买 方 可 辨 认 资 产 、 负 债 公 允 价 值 的 相 关 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 6 ) . 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 同 一 控 制 下 企 业 合 并 □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 反 向 购 买 □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 处 置 子 公 司 是 否 存 在 单 次 处 置 对 子 公 司 投 资 即 丧 失 控 制 权 的 情 形 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 子 公 司 名 称 股 权 处 置 价 款 股 权 处 置 比 例 （ % ） 股 权 处 置 方 式 丧 失 控 制 权 的 时 点 丧 失 控 制 权 时 点 的 确 定 依 据 处 置 价 款 与 处 置 投 资 对 应 的 合 并 财 务 报 表 层 面 享 有 该 子 公 司 净 资 产 份 额 的 差 额 丧 失 控 制 权 之 日 剩 余 股 权 的 比 例 （ % ） 丧 失 控 制 权 之 日 剩 余 股 权 的 账 面 价 值 丧 失 控 制 权 之 日 剩 余 股 权 的 公 允 价 值 按 照 公 允 价 值 重 新 计 量 剩 余 股 权 产 生 的 利 得 或 损 失 丧 失 控 制 权 之 日 剩 余 股 权 公 允 价 值 的 确 定 方 法 及 主 要 假 设 与 原 子 公 司 股 权 投 资 相 关 的 其 他 综 合 收 益 转 入 投 资 损 益 的 金 额 陕 西 安 得 3 9 , 2 5 0 . 0 0 7 0 转 让 2 0 1 7 8 3 1 股 权 交 割 及 工 商 变 更 完 成 2 , 6 8 3 . 9 8 0 2 , 6 8 3 . 9 8 晟 发 地 产 3 , 7 6 0 . 0 0 7 0 转 让 2 0 1 7 8 3 1 股 权 交 割 及 董 事 会 改 组 7 6 1 . 1 0 0 7 6 1 . 1 0 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 是 否 存 在 通 过 多 次 交 易 分 步 处 置 对 子 公 司 投 资 且 在 本 期 丧 失 控 制 权 的 情 形 □ 适 用 √ 不 适 用 5 、 其 他 原 因 的 合 并 范 围 变 动 说 明 其 他 原 因 导 致 的 合 并 范 围 变 动 （ 如 ， 新 设 子 公 司 、 清 算 子 公 司 等 ） 及 其 相 关 情 况 ： √ 适 用 □ 不 适 用 新 设 5 家 子 公 司 名 称 变 动 原 因 持 股 比 例 北 京 云 城 企 业 管 理 有 限 公 司 新 设 子 公 司 7 0 % 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 新 设 子 公 司 7 0 % 九 江 市 云 城 旅 游 综 合 开 发 有 限 公 司 新 设 子 公 司 6 7 % 深 圳 市 云 佳 投 资 有 限 公 司 新 设 子 公 司 5 1 % 深 圳 云 城 创 建 有 限 公 司 新 设 子 公 司 7 0 % 注 ： 2 0 1 7 年 1 2 月 ， 本 公 司 之 子 公 司 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 吸 收 合 并 本 公 司 之 子 公 司 昆 明 市 盘 龙 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 ， 昆 明 市 盘 龙 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 不 再 纳 入 合 并 范 围 。 6 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 √ 适 用 □ 不 适 用 八 、 在 其 他 主 体 中 的 权 益 1 、 在 合 营 企 业 或 联 营 企 业 中 的 权 益 √ 适 用 □ 不 适 用 ( 1 ) . 重 要 的 合 营 企 业 或 联 营 企 业 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 合 营 企 业 或 联 营 企 业 名 称 主 要 经 营 地 注 册 地 业 务 性 质 持 股 比 例 ( % ) 对 合 营 企 业 或 联 营 企 业 投 资 的 会 计 处 理 方 法 直 接 间 接 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 4 0 权 益 法 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 3 0 权 益 法 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 4 0 权 益 法 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 成 都 成 都 房 地 产 4 8 权 益 法 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 3 9 权 益 法 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 3 5 权 益 法 在 合 营 企 业 或 联 营 企 业 的 持 股 比 例 不 同 于 表 决 权 比 例 的 说 明 ： 无 持 有 2 0 % 以 下 表 决 权 但 具 有 重 大 影 响 ， 或 者 持 有 2 0 % 或 以 上 表 决 权 但 不 具 有 重 大 影 响 的 依 据 ： 无 ( 2 ) . 重 要 合 营 企 业 的 主 要 财 务 信 息 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 期 末 余 额 / 本 期 发 生 额 期 初 余 额 / 上 期 发 生 额 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 有 限 公 司 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 有 限 公 司 流 动 资 产 5 , 1 9 3 , 9 9 0 , 8 9 3 . 6 8 4 , 3 8 9 , 2 2 5 , 7 3 6 . 1 9 其 中 ： 现 金 和 现 金 等 价 物 5 1 0 , 5 0 5 , 3 2 8 . 4 2 2 8 4 , 7 7 1 , 5 6 6 . 3 2 非 流 动 资 产 1 , 5 1 4 , 0 1 2 , 6 8 3 . 7 7 1 , 5 4 4 , 5 2 4 , 4 0 6 . 9 3 资 产 合 计 6 , 7 0 8 , 0 0 3 , 5 7 7 . 4 5 5 , 9 3 3 , 7 5 0 , 1 4 3 . 1 2 流 动 负 债 3 , 1 5 0 , 5 5 2 , 9 9 4 . 2 7 3 , 9 1 8 , 0 1 2 , 7 3 0 . 4 2 非 流 动 负 债 3 , 6 2 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 9 2 0 , 8 8 0 , 0 0 0 . 0 0 负 债 合 计 6 , 7 7 6 , 5 5 2 , 9 9 4 . 2 7 5 , 8 3 8 , 8 9 2 , 7 3 0 . 4 2 少 数 股 东 权 益 2 2 , 9 5 4 , 5 5 5 . 8 3 3 3 , 8 4 9 , 5 8 8 . 3 2 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 9 1 , 5 0 3 , 9 7 2 . 6 5 6 1 , 0 0 7 , 8 2 4 . 3 8 按 持 股 比 例 计 算 的 净 资 产 份 额 3 6 , 6 0 1 , 5 8 9 . 0 6 2 4 , 4 0 3 , 1 2 9 . 7 5 调 整 事 项 3 6 , 6 0 1 , 5 8 9 . 0 6 2 4 , 4 0 3 , 1 2 9 . 7 5 商 誉 内 部 交 易 未 实 现 利 润 3 6 , 6 0 1 , 5 8 9 . 0 6 2 4 , 4 0 3 , 1 2 9 . 7 5 其 他 对 合 营 企 业 权 益 投 资 的 账 面 价 值 存 在 公 开 报 价 的 合 营 企 业 权 益 投 资 的 公 允 价 值 营 业 收 入 6 6 3 , 1 3 5 , 9 1 9 . 2 2 2 2 1 , 0 9 0 , 6 1 2 . 3 5 财 务 费 用 1 9 0 , 6 4 4 , 6 4 6 . 4 5 1 3 0 , 7 1 1 , 6 0 3 . 5 1 所 得 税 费 用 8 , 4 8 4 , 0 2 4 . 8 2 6 , 0 3 1 , 3 3 1 . 9 9 净 利 润 1 5 7 , 5 6 7 , 8 3 6 . 6 3 1 9 0 , 1 6 0 , 6 9 6 . 5 4 终 止 经 营 的 净 利 润 其 他 综 合 收 益 综 合 收 益 总 额 1 5 7 , 5 6 7 , 8 3 6 . 6 3 1 9 0 , 1 6 0 , 6 9 6 . 5 4 本 年 度 收 到 的 来 自 合 营 企 业 的 股 利 ( 3 ) . 重 要 联 营 企 业 的 主 要 财 务 信 息 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 期 末 余 额 / 本 期 发 生 额 期 初 余 额 / 上 期 发 生 额 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 流 动 资 产 5 8 , 5 4 0 . 1 8 1 0 8 , 8 4 2 . 5 5 2 5 5 , 4 5 7 . 2 5 1 2 2 , 0 1 1 . 1 6 4 6 , 9 7 4 . 9 0 6 2 , 4 0 3 . 2 7 1 4 6 , 4 8 6 . 7 1 1 6 6 , 5 8 6 . 1 0 1 1 1 , 1 1 9 . 6 7 1 3 2 , 8 9 2 . 5 5 非 流 动 资 产 1 4 6 , 2 2 5 . 3 5 8 2 2 . 3 3 2 3 , 5 2 1 . 4 1 4 1 . 4 5 9 . 0 4 1 4 6 , 0 3 9 . 8 6 6 8 . 4 5 2 3 , 4 2 7 . 0 5 7 4 . 7 9 5 . 6 1 资 产 合 计 2 0 4 , 7 6 5 . 5 3 1 0 9 , 6 6 4 . 8 8 2 7 8 , 9 7 8 . 6 6 1 2 2 , 0 5 2 . 6 1 4 6 , 9 8 3 . 9 4 2 0 8 , 4 4 3 . 1 3 1 4 6 , 5 5 5 . 1 6 1 9 0 , 0 1 3 . 1 5 1 1 1 , 1 9 4 . 4 6 1 3 2 , 8 9 8 . 1 6 流 动 负 债 3 6 , 2 4 5 . 4 4 7 8 , 7 4 2 . 9 0 2 1 0 , 6 7 1 . 0 2 7 4 , 4 3 0 . 9 8 3 6 , 6 0 2 . 2 8 7 0 , 3 7 2 . 4 3 1 2 2 , 3 4 6 . 3 1 1 6 6 , 7 7 3 . 4 2 6 4 , 3 0 9 . 8 1 1 2 3 , 9 1 1 . 8 9 非 流 动 负 债 1 2 2 , 0 0 0 . 0 0 6 , 2 4 2 . 2 3 5 0 , 1 7 5 . 3 5 4 7 , 0 0 0 . 0 0 7 3 , 0 0 0 . 0 0 1 3 , 0 0 0 . 0 0 4 3 9 . 5 3 4 7 , 0 0 0 . 0 0 9 , 4 0 0 . 0 0 负 债 合 计 1 5 8 , 2 4 5 . 4 4 8 4 , 9 8 5 . 1 3 2 6 0 , 8 4 6 . 3 7 1 2 1 , 4 3 0 . 9 8 3 6 , 6 0 2 . 2 8 1 4 3 , 3 7 2 . 4 3 1 3 5 , 3 4 6 . 3 1 1 6 7 , 2 1 2 . 9 5 1 1 1 , 3 0 9 . 8 1 1 3 3 , 3 1 1 . 8 9 少 数 股 东 权 益 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 4 6 , 5 2 0 . 0 9 2 4 , 6 7 9 . 7 5 1 8 , 1 3 2 . 3 0 6 2 1 . 6 4 1 0 , 3 8 1 . 6 6 6 5 , 0 7 0 . 7 0 1 1 , 2 0 8 . 8 5 2 2 , 8 0 0 . 2 0 1 1 5 . 3 4 4 1 3 . 7 3 按 持 股 比 例 计 算 的 净 资 产 份 额 1 3 , 9 5 6 . 0 3 9 , 8 7 1 . 9 0 7 , 0 7 1 . 6 0 2 9 8 . 3 9 3 , 6 3 3 . 5 8 1 9 , 5 2 1 . 2 1 4 , 4 8 3 . 5 4 8 , 8 9 2 . 0 8 5 5 . 3 6 1 4 4 . 8 0 调 整 事 项 4 6 , 1 6 4 . 3 9 1 , 2 6 8 . 0 2 2 , 3 0 5 . 7 7 3 , 1 4 0 . 0 6 7 7 4 . 2 5 4 7 , 2 5 4 . 2 2 2 , 3 3 9 . 6 1 2 , 9 4 9 . 5 5 3 , 6 1 3 . 1 9 3 , 3 1 0 . 8 0 商 誉 内 部 交 易 未 实 现 利 润 4 , 1 9 2 . 2 3 1 , 2 6 8 . 0 2 6 2 3 . 4 3 4 , 2 2 5 . 6 4 2 , 3 3 9 . 6 1 1 5 0 . 3 0 2 , 5 3 6 . 5 5 其 他 5 0 , 3 5 6 . 6 2 2 , 3 0 5 . 7 7 3 , 7 6 3 . 4 9 7 7 4 . 2 5 5 1 , 4 7 9 . 8 6 2 , 9 4 9 . 5 5 3 , 7 6 3 . 4 9 7 7 4 . 2 5 对 联 营 企 业 权 益 投 资 的 账 面 价 值 6 0 , 1 2 0 . 4 1 8 , 6 0 3 . 8 8 9 , 3 7 7 . 3 7 3 , 4 3 8 . 4 5 2 , 8 5 9 . 3 3 6 6 , 7 7 5 . 4 3 2 , 1 4 3 . 9 3 1 1 , 8 4 1 . 6 2 3 , 5 5 7 . 8 3 3 , 4 5 5 . 6 1 存 在 公 开 报 价 的 联 营 企 业 权 益 投 资 的 公 允 价 值 营 业 收 入 4 , 0 6 2 . 9 3 9 0 , 3 8 7 . 9 4 4 , 7 1 7 . 5 8 1 , 2 5 5 . 9 0 1 0 8 , 7 4 6 . 4 7 4 2 , 8 2 7 . 5 0 1 3 0 , 3 3 2 . 1 1 6 , 6 6 3 . 3 9 1 7 0 , 1 7 9 . 9 9 净 利 润 1 8 , 5 5 0 . 6 1 1 3 , 4 7 0 . 9 0 4 , 6 6 7 . 9 0 7 3 6 . 9 8 1 0 , 7 9 5 . 3 8 8 , 0 6 8 . 1 2 1 0 , 7 6 1 . 2 6 4 , 7 4 5 . 3 1 7 1 2 . 2 1 3 , 4 6 5 . 8 7 终 止 经 营 的 净 利 润 其 他 综 合 收 益 综 合 收 益 总 额 1 8 , 5 5 0 . 6 1 1 3 , 4 7 0 . 9 0 4 , 6 6 7 . 9 0 7 3 6 . 9 8 1 0 , 7 9 5 . 3 8 8 , 0 6 8 . 1 2 1 0 , 7 6 1 . 2 6 4 , 7 4 5 . 3 1 7 1 2 . 2 1 3 , 4 6 5 . 8 7 本 年 度 收 到 的 来 自 联 营 企 业 的 股 利 ( 4 ) . 不 重 要 的 合 营 企 业 和 联 营 企 业 的 汇 总 财 务 信 息 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 期 末 余 额 / 本 期 发 生 额 期 初 余 额 / 上 期 发 生 额 合 营 企 业 ： 投 资 账 面 价 值 合 计 下 列 各 项 按 持 股 比 例 计 算 的 合 计 数 净 利 润 其 他 综 合 收 益 综 合 收 益 总 额 联 营 企 业 ： 投 资 账 面 价 值 合 计 3 4 , 0 3 4 , 7 5 3 . 0 6 3 5 , 0 8 5 , 0 4 1 . 5 1 下 列 各 项 按 持 股 比 例 计 算 的 合 计 数 净 利 润 8 , 4 7 5 , 4 9 1 . 3 6 4 1 , 6 3 6 , 8 4 5 . 3 4 其 他 综 合 收 益 综 合 收 益 总 额 8 , 4 7 5 , 4 9 1 . 3 6 4 1 , 6 3 6 , 8 4 5 . 3 4 其 他 说 明 ( 5 ) . 合 营 企 业 或 联 营 企 业 向 本 公 司 转 移 资 金 的 能 力 存 在 重 大 限 制 的 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 6 ) . 合 营 企 业 或 联 营 企 业 发 生 的 超 额 亏 损 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 合 营 企 业 或 联 营 企 业 名 称 累 积 未 确 认 前 期 累 计 的 损 失 本 期 未 确 认 的 损 失 （ 或 本 期 分 享 的 净 利 润 ） 本 期 末 累 积 未 确 认 的 损 失 鞍 山 市 云 投 高 铁 新 城 置 业 有 限 公 司 7 , 1 7 6 , 4 7 8 . 4 7 8 5 , 7 0 8 . 5 9 7 , 2 6 2 , 1 8 7 . 0 6 其 他 说 明 除 鞍 山 市 云 投 高 铁 新 城 置 业 有 限 公 司 外 ， 其 他 合 营 及 联 营 企 业 发 生 的 超 额 亏 损 已 调 整 债 权 投 资 价 值 。 因 本 公 司 未 对 鞍 山 市 云 投 高 铁 新 城 置 业 有 限 公 司 进 行 债 权 投 资 ， 故 未 确 认 超 额 亏 损 7 , 2 6 2 , 1 8 7 . 0 6 元 。 ( 7 ) . 与 合 营 企 业 投 资 相 关 的 未 确 认 承 诺 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 8 ) . 与 合 营 企 业 或 联 营 企 业 投 资 相 关 的 或 有 负 债 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 为 联 营 企 业 提 供 财 务 担 保 余 额 共 计 3 6 9 , 5 1 2 . 8 9 万 元 ， 担 保 金 额 代 表 联 营 企 业 违 约 将 给 本 公 司 造 成 的 最 大 损 失 。 由 于 不 符 合 预 计 负 债 确 认 条 件 ， 本 财 务 担 保 属 于 未 确 认 的 或 有 负 债 。 2 、 在 子 公 司 中 的 权 益 ( 1 ) . 企 业 集 团 的 构 成 √ 适 用 □ 不 适 用 子 公 司 名 称 主 要 经 营 地 注 册 地 业 务 性 质 持 股 比 例 ( % ) 取 得 方 式 直 接 间 接 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 大 理 大 理 房 地 产 1 0 0 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 城 投 洱 海 置 业 有 限 公 司 大 理 大 理 房 地 产 1 0 0 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 城 投 海 东 园 林 绿 化 有 限 公 司 大 理 大 理 绿 化 施 工 1 0 0 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 城 投 海 东 方 物 业 服 务 有 限 公 司 大 理 大 理 物 业 管 理 1 0 0 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 城 投 物 业 服 务 有 限 公 司 昆 明 昆 明 物 业 管 理 1 0 0 设 立 云 南 红 河 房 地 产 开 发 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 南 亚 汽 车 商 城 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 城 投 大 理 置 地 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 昆 明 市 官 渡 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 1 0 0 设 立 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 7 0 设 立 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 7 4 设 立 西 双 版 纳 云 城 置 业 有 限 公 司 西 双 版 纳 西 双 版 纳 房 地 产 1 0 0 设 立 昆 明 云 城 西 山 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 7 0 设 立 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 昆 明 昆 明 投 资 6 0 设 立 云 南 融 城 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 昆 明 昆 明 投 资 1 设 立 云 南 城 投 园 林 园 艺 有 限 公 司 昆 明 石 林 园 林 园 艺 1 0 0 设 立 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 1 0 0 设 立 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 大 理 大 理 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 大 理 洱 海 天 域 物 业 管 理 有 限 公 司 大 理 大 理 物 业 管 理 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 大 理 洱 海 天 域 酒 店 管 理 有 限 公 司 大 理 大 理 酒 店 管 理 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 5 2 . 6 3 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 金 航 线 商 业 管 理 有 限 公 司 昆 明 昆 明 投 资 管 理 1 0 0 设 立 重 庆 城 海 实 业 发 展 有 限 公 司 重 庆 重 庆 房 地 产 5 9 设 立 重 庆 城 之 海 物 业 管 理 有 限 公 司 重 庆 重 庆 物 业 管 理 1 0 0 设 立 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 昆 明 昆 明 投 资 5 0 设 立 云 南 安 盛 创 享 旅 游 产 业 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 昆 明 昆 明 投 资 0 . 6 4 设 立 西 安 云 城 置 业 有 限 公 司 西 安 西 安 房 地 产 5 1 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 兰 州 云 城 小 天 鹅 房 地 产 开 发 有 限 公 司 兰 州 兰 州 房 地 产 6 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 宁 陕 县 云 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 安 康 安 康 房 地 产 5 1 设 立 西 安 东 智 房 地 产 有 限 公 司 西 安 西 安 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 西 安 西 安 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 成 都 成 都 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 成 都 城 鼎 物 业 服 务 有 限 公 司 成 都 成 都 物 业 管 理 1 0 0 设 立 云 南 城 投 天 堂 岛 置 业 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 1 0 0 设 立 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 5 1 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 责 任 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 5 1 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 北 京 北 京 房 地 产 9 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 昆 明 七 彩 云 南 城 市 建 设 投 资 有 限 公 司 昆 明 昆 明 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 天 津 银 润 投 资 有 限 公 司 天 津 天 津 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 奉 化 银 泰 置 业 有 限 公 司 奉 化 奉 化 房 地 产 1 9 5 1 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 奉 化 银 泰 城 商 业 经 营 管 理 有 限 公 司 奉 化 奉 化 商 业 运 营 管 理 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 宁 波 宁 波 房 地 产 1 9 5 1 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 宁 波 北 仑 泰 悦 商 业 经 营 管 理 有 限 公 司 宁 波 宁 波 商 业 运 营 管 理 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 宁 波 市 北 仑 区 银 泰 一 迦 培 训 中 心 宁 波 宁 波 培 训 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 成 都 成 都 房 地 产 1 9 5 1 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 温 州 温 州 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 温 州 温 州 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 杭 州 海 威 房 地 产 开 发 有 限 公 司 杭 州 杭 州 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 杭 州 杭 州 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 杭 州 杭 州 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 台 州 台 州 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 台 州 台 州 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 宁 波 宁 波 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 宁 波 银 泰 城 商 业 管 理 有 限 公 司 宁 波 宁 波 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 哈 尔 滨 哈 尔 滨 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 哈 尔 滨 哈 尔 滨 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 哈 尔 滨 银 悦 商 业 管 理 有 限 公 司 哈 尔 滨 哈 尔 滨 房 地 产 1 0 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 名 尚 银 泰 城 ( 淄 博 ) 商 业 发 展 有 限 公 司 淄 博 淄 博 房 地 产 7 0 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 杭 州 银 云 商 业 管 理 有 限 公 司 杭 州 杭 州 房 地 产 7 0 设 立 深 圳 市 云 佳 投 资 有 限 公 司 深 圳 深 圳 房 地 产 5 1 设 立 深 圳 云 城 创 建 有 限 公 司 深 圳 深 圳 房 地 产 7 0 设 立 北 京 云 城 企 业 管 理 有 限 公 司 北 京 北 京 房 地 产 7 0 设 立 九 江 市 云 城 旅 游 综 合 开 发 有 限 公 司 九 江 九 江 房 地 产 6 7 设 立 （ 1 ） 在 子 公 司 的 持 股 比 例 不 同 于 表 决 权 比 例 的 说 明 ： ① 本 公 司 与 鼎 新 绿 碳 （ 天 津 ） 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） （ 以 下 简 称 “ 鼎 新 绿 碳 ” ） 分 别 持 有 本 公 司 之 子 公 司 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 安 盛 公 司 ” ） 5 0 % 股 权 ， 2 0 1 6 年 度 ， 鼎 新 绿 碳 自 愿 放 弃 在 安 盛 公 司 之 股 东 权 利 ， 包 括 无 条 件 放 弃 除 知 情 权 、 收 回 对 安 盛 公 司 股 权 投 资 本 金 1 , 0 0 0 万 元 外 其 他 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 和 《 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 章 程 》 所 享 有 的 全 部 股 东 权 利 。 故 本 公 司 对 安 盛 公 司 享 有 1 0 0 % 表 决 权 。 目 前 公 司 正 在 办 理 鼎 新 绿 碳 工 商 减 资 手 续 。 ② 重 庆 两 江 新 区 彩 云 之 南 城 镇 化 发 展 基 金 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 向 本 公 司 的 子 公 司 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 以 股 权 及 股 东 借 款 方 式 向 其 提 供 资 金 。 对 项 目 股 权 投 资 3 , 7 5 0 万 元 ， 占 2 5 % 的 股 权 。 增 资 扩 股 协 议 约 定 ， 其 获 得 固 定 投 资 收 益 ， 不 参 与 项 目 公 司 的 利 润 分 配 。 2 0 1 7 年 6 月 ， 公 司 退 还 了 重 庆 两 江 新 区 彩 云 之 南 城 镇 化 发 展 基 金 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 的 股 权 投 资 款 3 , 7 5 0 万 元 ， 目 前 ， 工 商 变 更 手 续 正 在 办 理 中 ， 本 公 司 享 有 龙 瑞 公 司 1 0 0 % 表 决 权 。 本 报 告 期 内 ， 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 同 意 向 公 司 下 属 子 公 司 龙 瑞 公 司 提 供 4 0 亿 元 资 金 用 于 项 目 开 发 建 设 ， 其 中 ： 7 5 0 万 元 用 于 平 安 证 券 收 购 龙 瑞 公 司 5 % 的 股 权 ， 融 资 期 限 届 满 后 ， 公 司 按 照 转 让 价 款 向 平 安 证 券 回 购 龙 瑞 公 司 5 % 的 股 权 ； 剩 余 3 9 . 9 3 亿 元 资 金 平 安 证 券 通 过 银 行 向 龙 瑞 公 司 提 供 委 托 贷 款 。 本 期 股 权 变 更 工 商 登 记 已 完 成 ， 本 公 司 已 取 得 7 5 0 万 元 股 权 款 。 此 股 权 转 让 行 为 实 质 为 融 资 行 为 ， 故 本 公 司 享 有 龙 瑞 公 司 1 0 0 % 表 决 权 。 （ 2 ） 持 有 半 数 或 以 下 表 决 权 但 仍 控 制 被 投 资 单 位 、 以 及 持 有 半 数 以 上 表 决 权 但 不 控 制 被 投 资 单 位 的 依 据 ： ① 公 司 控 股 子 公 司 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 持 有 云 南 安 盛 创 享 旅 游 产 业 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 0 . 6 4 % 的 股 权 ， 该 企 业 全 体 合 伙 人 的 认 缴 出 资 总 额 为 人 民 币 3 1 . 2 0 亿 元 ， 其 中 : 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 作 为 普 通 合 伙 人 （ G P ） , 认 缴 出 资 份 额 为 人 民 币 2 0 0 0 万 元 ； 中 航 信 托 天 启 3 3 0 号 云 南 城 投 旅 游 产 业 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 作 为 有 限 合 伙 人 （ L P ） , 认 缴 份 额 为 人 民 币 3 0 亿 元 ； 云 南 省 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 作 为 有 限 合 伙 人 （ L P ） , 认 缴 份 额 为 人 民 币 1 亿 元 。 该 合 伙 企 业 投 资 决 策 委 员 会 组 成 成 员 5 人 ， 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 有 限 公 司 委 派 3 人 ， 持 有 表 决 权 比 例 6 0 % 。 出 资 人 协 议 约 定 有 限 合 伙 企 业 由 普 通 合 伙 人 执 行 合 伙 事 务 ， 执 行 事 务 合 伙 人 负 责 企 业 日 常 运 营 ， 对 外 代 表 有 限 合 伙 企 业 。 因 实 质 控 制 该 合 伙 企 业 ， 纳 入 合 并 范 围 。 根 据 《 中 航 信 托 天 启 【 3 3 0 】 号 云 南 城 投 旅 游 产 业 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 资 金 信 托 合 同 ( 劣 后 级 ) 补 充 协 议 》 约 定 ， 自 信 托 计 划 成 立 之 日 起 届 满 4 2 个 月 起 受 托 人 应 按 约 定 进 度 就 信 托 财 产 专 户 内 资 金 向 优 先 受 益 人 清 算 分 配 信 托 本 金 及 该 笔 本 金 对 应 的 信 托 收 益 。 2 0 1 6 年 度 ， 云 南 安 盛 创 享 旅 游 产 业 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 提 前 归 还 中 航 信 托 股 份 有 限 公 司 3 0 亿 元 及 云 南 省 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 出 资 款 1 亿 元 。 因 实 质 控 制 该 合 伙 企 业 ， 纳 入 合 并 范 围 。 ② 本 公 司 控 股 子 公 司 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 持 有 云 南 融 城 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 1 . 0 0 % 的 股 权 ， 该 企 业 全 体 合 伙 人 的 实 缴 出 资 总 额 为 人 民 币 6 2 , 6 8 8 . 0 0 万 元 ， 其 中 : 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 作 为 普 通 合 伙 人 （ G P ） , 认 缴 出 资 份 额 为 人 民 币 7 0 8 . 0 0 万 元 ； 中 投 云 城 保 障 房 建 设 基 金 集 合 资 金 信 托 计 划 作 为 有 限 合 伙 人 （ L P ） , 认 缴 份 额 为 人 民 币 6 1 , 9 8 0 . 0 0 万 元 。 出 资 人 协 议 约 定 有 限 合 伙 企 业 由 普 通 合 伙 人 执 行 合 伙 事 务 ， 执 行 事 务 合 伙 人 负 责 企 业 日 常 运 营 ， 对 外 代 表 有 限 合 伙 企 业 。 该 合 伙 企 业 已 进 行 分 配 清 算 ， 因 实 质 控 制 该 合 伙 企 业 ， 纳 入 合 并 范 围 。 对 于 纳 入 合 并 范 围 的 重 要 的 结 构 化 主 体 ， 控 制 的 依 据 ： 见 （ 2 ） 确 定 公 司 是 代 理 人 还 是 委 托 人 的 依 据 ： 无 其 他 说 明 ： 无 ( 2 ) . 重 要 的 非 全 资 子 公 司 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 子 公 司 名 称 少 数 股 东 持 股 比 例 本 期 归 属 于 少 数 股 东 的 损 益 本 期 向 少 数 股 东 宣 告 分 派 的 股 利 期 末 少 数 股 东 权 益 余 额 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 3 0 % 5 , 2 5 6 . 2 2 0 . 0 0 3 0 , 7 0 3 . 8 1 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 3 0 % 1 6 , 6 9 6 . 3 3 0 . 0 0 4 8 , 6 5 3 . 6 3 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 3 0 % 9 , 8 6 4 . 4 2 0 . 0 0 5 4 , 4 9 6 . 2 1 昆 明 七 彩 云 南 城 市 建 设 投 资 有 限 公 司 3 0 % 1 8 . 6 7 0 . 0 0 2 2 , 7 9 0 . 9 8 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 1 0 % 7 3 . 2 1 0 . 0 0 9 7 . 3 0 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 4 9 % 2 , 5 4 6 . 3 8 0 . 0 0 4 , 4 6 4 . 7 6 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 3 0 % 1 4 0 . 3 4 0 . 0 0 1 9 , 1 1 2 . 3 2 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 3 0 % 6 , 7 1 1 . 7 2 0 . 0 0 1 0 , 0 1 7 . 2 3 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 3 0 % 1 , 5 6 0 . 9 8 0 . 0 0 2 6 , 4 8 5 . 7 5 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 0 % 1 , 4 8 3 . 2 8 0 . 0 0 9 , 6 7 3 . 8 9 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 6 % 7 2 1 . 2 0 0 . 0 0 4 , 8 1 2 . 0 2 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 4 7 . 3 7 % 7 6 6 . 6 0 0 . 0 0 8 , 4 3 4 . 6 9 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 责 任 公 司 4 9 % 9 8 1 . 2 6 0 . 0 0 2 2 , 6 7 2 . 1 2 云 南 安 盛 创 享 旅 游 产 业 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 3 0 % 8 8 3 . 0 0 0 . 0 0 3 , 6 7 7 . 3 3 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 3 0 . 0 0 % 1 , 4 1 7 . 9 9 0 . 0 0 6 , 9 5 9 . 1 6 子 公 司 少 数 股 东 的 持 股 比 例 不 同 于 表 决 权 比 例 的 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 重 要 非 全 资 子 公 司 的 主 要 财 务 信 息 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 子 公 司 名 称 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 非 流 动 资 产 资 产 合 计 流 动 负 债 非 流 动 负 债 负 债 合 计 流 动 资 产 非 流 动 资 产 资 产 合 计 流 动 负 债 非 流 动 负 债 负 债 合 计 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 2 4 , 4 6 0 . 6 7 2 3 7 , 3 2 0 . 3 7 3 6 1 , 7 8 1 . 0 4 2 5 4 , 6 7 5 . 9 8 4 , 7 5 9 . 0 4 2 5 9 , 4 3 5 . 0 2 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 3 4 5 , 7 3 5 . 3 9 2 1 3 , 4 2 7 . 6 0 5 5 9 , 1 6 2 . 9 9 3 0 1 , 2 0 2 . 9 6 9 5 , 7 8 1 . 2 6 3 9 6 , 9 8 4 . 2 2 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 5 9 5 , 5 9 8 . 7 8 3 3 1 , 5 9 7 . 0 4 9 2 7 , 1 9 5 . 8 2 3 8 9 , 1 8 0 . 8 2 3 5 6 , 3 6 0 . 9 8 7 4 5 , 5 4 1 . 8 0 6 2 8 , 0 0 3 . 0 5 1 0 9 , 7 4 8 . 4 4 7 3 7 , 7 5 1 . 4 9 4 6 3 , 4 6 9 . 1 2 1 2 5 , 5 0 9 . 7 6 5 8 8 , 9 7 8 . 8 8 昆 明 七 彩 云 南 城 市 建 设 投 资 有 限 公 司 1 2 5 , 3 1 2 . 7 4 2 0 . 1 3 1 2 5 , 3 3 2 . 8 8 2 8 , 0 0 7 . 8 9 2 1 , 3 5 5 . 0 3 4 9 , 3 6 2 . 9 2 1 2 3 , 4 0 4 . 2 7 1 0 9 , 7 4 8 . 4 4 1 2 3 , 4 0 4 . 2 7 2 6 , 0 1 7 . 0 7 2 1 , 3 5 5 . 0 4 4 7 , 3 7 2 . 1 1 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 8 3 8 , 0 8 1 . 5 4 2 3 . 2 0 8 3 8 , 1 0 4 . 7 4 6 4 5 , 9 4 0 . 2 9 1 9 1 , 1 9 1 . 4 1 8 3 7 , 1 3 1 . 7 0 6 8 9 , 4 8 1 . 5 4 8 0 . 6 1 6 8 9 , 5 6 2 . 1 5 4 1 4 , 6 6 5 . 5 9 2 7 3 , 1 9 1 . 4 1 6 8 7 , 8 5 7 . 0 0 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 1 2 9 , 3 5 8 . 0 6 9 , 2 2 8 . 3 9 1 3 8 , 5 8 6 . 4 5 1 4 2 , 2 8 2 . 7 5 5 , 4 1 5 . 4 6 1 4 7 , 6 9 8 . 2 1 1 4 4 , 7 0 1 . 2 8 7 , 6 5 1 . 9 8 1 5 2 , 3 5 3 . 2 6 1 3 1 , 5 9 3 . 6 4 2 4 , 6 7 4 . 6 9 1 5 6 , 2 6 8 . 3 3 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 2 4 , 4 6 0 . 6 7 2 3 7 , 3 2 0 . 3 7 3 6 1 , 7 8 1 . 0 4 2 5 4 , 6 7 5 . 9 8 4 , 7 5 9 . 0 3 2 5 9 , 4 3 5 . 0 1 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 3 2 1 , 0 1 2 . 1 0 5 , 0 8 0 . 0 2 3 2 6 , 0 9 2 . 1 2 2 2 7 , 5 3 0 . 9 3 3 4 , 8 5 3 . 4 6 2 6 2 , 3 8 4 . 3 9 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 4 5 , 7 9 8 . 2 7 8 3 , 9 9 8 . 3 2 1 2 9 , 7 9 6 . 5 9 5 1 , 2 4 5 . 9 3 4 5 , 1 5 9 . 8 9 9 6 , 4 0 5 . 8 1 7 0 , 2 8 9 . 5 2 1 0 5 , 0 0 4 . 8 3 1 7 5 , 2 9 4 . 3 5 4 7 , 6 3 1 . 4 7 7 1 , 8 9 9 . 7 0 1 1 9 , 5 3 1 . 1 7 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 2 2 , 8 5 0 . 7 6 1 3 9 , 9 0 9 . 4 6 1 6 2 , 7 6 0 . 2 1 6 1 , 9 6 1 . 6 4 1 2 , 5 1 2 . 7 4 7 4 , 4 7 4 . 3 8 3 1 , 9 3 4 . 9 2 1 5 1 , 3 9 2 . 3 0 1 8 3 , 3 2 7 . 2 2 6 7 , 8 7 4 . 7 4 2 1 , 9 6 3 . 3 7 8 9 , 8 3 8 . 1 1 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 2 6 , 0 3 4 . 4 5 2 , 0 7 7 . 7 8 3 2 8 , 1 1 2 . 2 4 2 4 7 , 2 6 7 . 2 5 4 8 , 5 9 8 . 7 0 2 9 5 , 8 6 5 . 9 5 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 4 6 , 0 4 6 . 9 2 2 , 4 7 9 . 7 9 1 4 8 , 5 2 6 . 7 1 6 8 , 0 1 8 . 9 5 6 2 , 0 0 0 . 0 0 1 3 0 , 0 1 8 . 9 5 1 4 1 , 6 7 8 . 8 3 1 , 5 2 0 . 7 8 1 4 3 , 1 9 9 . 6 1 5 4 , 9 1 8 . 0 2 6 7 , 0 0 0 . 0 0 1 2 1 , 9 1 8 . 0 2 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 2 6 , 8 7 5 . 6 1 4 5 , 5 9 4 . 3 4 1 7 2 , 4 6 9 . 9 5 8 3 , 4 3 5 . 9 9 6 5 , 6 3 6 . 0 7 1 4 9 , 0 7 2 . 0 5 1 4 4 , 8 0 1 . 2 3 4 4 , 6 7 2 . 6 6 1 8 9 , 4 7 3 . 8 9 9 7 , 7 3 6 . 5 5 6 6 , 1 6 9 . 5 1 1 6 3 , 9 0 6 . 0 6 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 责 任 公 司 5 1 , 5 9 9 . 2 1 6 8 , 1 3 7 . 7 4 1 1 9 , 7 3 6 . 9 5 6 0 , 4 2 4 . 9 9 1 3 , 0 4 2 . 3 3 7 3 , 4 6 7 . 3 2 4 5 , 7 8 1 . 1 9 6 6 , 5 7 9 . 8 9 1 1 2 , 3 6 1 . 0 8 5 4 , 9 0 5 . 3 2 1 3 , 1 8 8 . 7 1 6 8 , 0 9 4 . 0 3 云 南 安 盛 创 享 旅 游 产 业 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 3 5 1 , 9 4 9 . 9 6 2 , 8 9 3 . 8 0 3 5 4 , 8 4 3 . 7 6 2 1 1 , 3 4 9 . 9 2 1 3 9 , 2 1 4 . 0 6 3 5 0 , 5 6 3 . 9 8 3 0 0 , 2 1 4 . 7 4 5 , 4 1 7 . 8 3 3 0 5 , 6 3 2 . 5 7 2 3 4 , 4 4 4 . 1 4 6 0 , 0 0 0 . 0 0 2 9 4 , 4 4 4 . 1 4 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 4 5 , 9 9 2 . 3 0 4 5 , 6 9 3 . 7 5 9 1 , 6 8 6 . 0 5 6 8 , 4 8 8 . 8 4 0 . 0 0 6 8 , 4 8 8 . 8 4 4 0 , 0 3 6 . 6 3 3 8 , 8 8 5 . 5 4 7 8 , 9 2 2 . 1 7 4 9 , 2 3 8 . 7 3 2 0 , 0 0 0 . 0 0 6 9 , 2 3 8 . 7 3 子 公 司 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 营 业 收 入 净 利 润 综 合 收 益 总 额 经 营 活 动 现 金 流 量 营 业 收 入 净 利 润 综 合 收 益 总 额 经 营 活 动 现 金 流 量 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 9 5 , 7 6 3 . 0 0 1 7 , 5 2 0 . 7 4 1 7 , 5 2 0 . 7 4 1 1 5 , 5 0 7 . 2 8 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 2 4 8 , 6 9 9 . 8 7 5 5 , 6 5 4 . 4 4 5 5 , 6 5 4 . 4 4 1 0 , 6 4 3 . 4 9 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 2 2 6 , 8 8 9 . 3 6 3 2 , 8 8 1 . 4 0 3 2 , 8 8 1 . 4 0 1 3 1 , 8 8 5 . 7 4 1 6 9 , 1 2 7 . 1 3 2 2 , 6 2 1 . 6 0 2 2 , 6 2 1 . 6 0 4 4 , 4 6 2 . 6 1 昆 明 七 彩 云 南 城 市 建 设 投 资 有 限 公 司 6 2 . 2 2 6 2 . 2 2 2 4 3 . 1 1 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 5 . 1 3 7 3 2 . 1 1 7 3 2 . 1 1 2 0 , 3 4 7 . 1 7 5 . 4 1 7 8 2 . 1 3 7 8 2 . 1 3 3 2 3 , 5 3 6 . 5 2 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 1 0 , 5 1 9 . 1 9 5 , 1 9 6 . 6 9 5 , 1 9 6 . 6 9 1 8 , 4 6 6 . 0 8 1 9 9 , 5 3 0 . 1 2 1 0 , 4 2 2 . 9 0 1 0 , 4 2 2 . 9 0 1 5 , 9 6 9 . 9 7 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 7 , 9 6 1 . 5 0 4 6 7 . 7 9 4 6 7 . 7 9 3 3 , 7 4 2 . 6 6 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 2 8 , 5 5 1 . 4 7 2 2 , 3 7 2 . 4 1 2 2 , 3 7 2 . 4 1 2 6 , 0 1 0 . 6 9 4 , 2 9 1 . 7 6 8 2 1 . 1 7 8 2 1 . 1 7 3 , 3 5 5 . 2 6 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 7 , 1 0 0 . 3 2 5 , 2 0 3 . 2 6 5 , 2 0 3 . 2 6 2 , 0 3 3 . 8 2 1 7 0 , 9 5 6 . 4 4 2 3 , 2 5 5 . 1 2 2 3 , 2 5 5 . 1 2 7 5 9 . 9 8 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 2 , 6 6 6 . 8 0 4 , 9 4 4 . 2 6 4 , 9 4 4 . 2 6 6 0 , 5 0 7 . 2 2 1 6 9 , 1 2 7 . 1 3 2 2 , 6 2 1 . 6 0 2 2 , 6 2 1 . 6 0 4 4 , 4 6 2 . 6 1 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 4 0 , 9 2 2 . 6 8 2 , 7 7 3 . 8 3 2 , 7 7 3 . 8 3 2 , 7 0 0 . 1 4 2 8 , 8 3 0 . 4 4 8 4 4 . 9 3 8 4 4 . 9 3 5 5 , 1 3 6 . 8 1 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 8 , 2 6 8 . 6 1 1 , 6 1 8 . 3 3 2 , 1 6 9 . 9 4 3 , 6 9 0 . 9 9 2 1 , 6 7 1 . 1 4 6 , 1 1 6 . 2 6 6 , 1 6 6 . 3 8 6 6 , 1 8 5 . 8 7 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 责 任 公 司 1 , 6 9 3 . 2 8 2 , 0 0 2 . 5 8 2 , 0 3 6 . 1 6 3 , 2 0 0 . 1 6 1 , 7 9 3 . 8 4 7 , 6 0 1 . 2 4 7 , 6 0 1 . 2 4 3 2 , 0 0 2 . 2 1 云 南 安 盛 创 享 旅 游 产 业 投 资 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 0 . 0 0 1 , 6 5 8 . 8 9 1 , 6 5 8 . 8 9 4 2 , 5 4 3 . 4 2 1 6 , 4 4 3 . 1 2 1 2 , 6 8 3 . 7 3 1 2 , 6 8 3 . 7 3 3 0 1 , 9 3 3 . 6 1 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 5 9 , 8 3 0 . 4 0 4 , 7 2 6 . 6 4 4 , 7 2 6 . 6 4 5 , 8 7 5 . 5 1 1 9 , 7 4 4 . 0 8 8 , 1 2 5 . 1 7 8 , 1 2 5 . 1 7 3 3 , 5 9 0 . 1 4 其 他 说 明 ： ( 4 ) . 使 用 企 业 集 团 资 产 和 清 偿 企 业 集 团 债 务 的 重 大 限 制 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 5 ) . 向 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 结 构 化 主 体 提 供 的 财 务 支 持 或 其 他 支 持 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 在 子 公 司 的 所 有 者 权 益 份 额 发 生 变 化 且 仍 控 制 子 公 司 的 交 易 □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 重 要 的 共 同 经 营 □ 适 用 √ 不 适 用 5 、 在 未 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 结 构 化 主 体 中 的 权 益 未 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 结 构 化 主 体 的 相 关 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 6 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 九 、 与 金 融 工 具 相 关 的 风 险 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 的 经 营 活 动 会 面 临 各 种 金 融 风 险 ： 信 用 风 险 、 流 动 风 险 和 市 场 风 险 （ 主 要 为 汇 率 风 险 和 利 率 风 险 ） 。 本 公 司 整 体 的 风 险 管 理 计 划 针 对 金 融 市 场 的 不 可 预 见 性 ， 力 求 减 少 对 本 公 司 财 务 业 绩 的 潜 在 不 利 影 响 。 （ 一 ） 信 用 风 险 本 公 司 的 信 用 风 险 主 要 来 自 货 币 资 金 、 应 收 票 据 、 应 收 账 款 、 其 他 应 收 款 和 可 供 出 售 金 融 资 产 等 。 管 理 层 已 制 定 适 当 的 信 用 政 策 ， 并 且 不 断 监 察 这 些 信 用 风 险 的 敞 口 。 本 公 司 持 有 的 货 币 资 金 ， 主 要 存 放 于 国 有 控 股 银 行 和 其 他 大 中 型 商 业 银 行 等 金 融 机 构 ， 管 理 层 认 为 这 些 商 业 银 行 具 备 较 高 信 誉 和 资 产 状 况 ， 不 存 在 重 大 的 信 用 风 险 ， 不 会 产 生 因 对 方 单 位 违 约 而 导 致 的 任 何 重 大 损 失 。 对 于 应 收 账 款 、 其 他 应 收 款 和 应 收 票 据 ， 本 公 司 设 定 相 关 政 策 以 控 制 信 用 风 险 敞 口 。 本 公 司 基 于 对 客 户 的 财 务 状 况 、 从 第 三 方 获 取 担 保 的 可 能 性 、 信 用 记 录 及 其 它 因 素 诸 如 目 前 市 场 状 况 等 评 估 客 户 的 信 用 资 质 并 设 置 相 应 信 用 期 。 本 公 司 会 定 期 对 客 户 信 用 记 录 进 行 监 控 ， 对 于 信 用 记 录 不 良 的 客 户 ， 本 公 司 会 采 用 书 面 催 款 、 缩 短 信 用 期 或 取 消 信 用 期 等 方 式 ， 以 确 保 本 公 司 的 整 体 信 用 风 险 在 可 控 的 范 围 内 。 本 公 司 所 承 受 的 最 大 信 用 风 险 敞 口 为 资 产 负 债 表 中 每 项 金 融 资 产 ( 包 括 衍 生 金 融 工 具 ) 的 账 面 金 额 。 除 附 注 十 三 所 载 本 公 司 作 出 的 财 务 担 保 外 ， 本 公 司 没 有 提 供 任 何 其 他 可 能 令 本 公 司 承 受 信 用 风 险 的 担 保 。 （ 二 ） 流 动 性 风 险 流 动 性 风 险 是 指 本 公 司 无 法 及 时 获 得 充 足 资 金 , 满 足 业 务 发 展 需 要 或 偿 付 到 期 债 务 以 及 其 他 支 付 义 务 的 风 险 。 本 公 司 持 续 监 控 公 司 短 期 和 长 期 的 资 金 需 求 ， 以 确 保 维 持 充 裕 的 现 金 储 备 ； 同 时 持 续 监 控 是 否 符 合 借 款 协 议 的 规 定 ， 从 主 要 金 融 机 构 获 得 提 供 足 够 备 用 资 金 的 承 诺 ， 以 满 足 短 期 和 长 期 的 资 金 需 求 。 截 止 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 本 公 司 各 项 金 融 资 产 及 金 融 负 债 以 未 折 现 的 合 同 现 金 流 量 按 到 期 日 列 示 如 下 ： 项 目 期 末 余 额 账 面 净 值 账 面 原 值 逾 期 / 即 时 偿 还 无 期 限 1 年 以 内 1 2 年 2 5 年 5 年 以 上 货 币 资 金 5 , 3 3 3 , 0 6 7 , 8 8 7 . 5 8 5 , 3 3 3 , 0 6 7 , 8 8 7 . 5 8 5 , 3 3 3 , 0 6 7 , 8 8 7 . 5 8 应 收 账 款 8 7 2 , 9 1 7 , 8 4 3 . 5 9 9 7 8 , 8 5 8 , 4 5 4 . 3 0 9 7 8 , 8 5 8 , 4 5 4 . 3 0 其 他 应 收 款 4 , 2 4 7 , 9 9 1 , 8 3 1 . 7 3 4 , 2 7 8 , 8 2 7 , 9 2 6 . 3 1 4 , 2 7 8 , 8 2 7 , 9 2 6 . 3 1 长 期 应 收 款 1 , 9 6 7 , 0 5 4 , 7 4 5 . 4 2 2 , 0 4 6 , 5 6 5 , 3 4 0 . 1 9 2 , 0 4 6 , 5 6 5 , 3 4 0 . 1 9 可 供 出 售 金 融 资 产 5 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 5 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 5 2 4 , 2 9 4 , 0 0 0 . 0 0 金 融 资 产 小 计 1 2 , 9 4 5 , 3 2 6 , 3 0 8 . 3 2 1 3 , 1 6 1 , 6 1 3 , 6 0 8 . 3 8 5 , 3 3 3 , 0 6 7 , 8 8 7 . 5 8 7 , 8 2 8 , 5 4 5 , 7 2 0 . 8 0 短 期 借 款 1 , 2 9 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 2 9 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 , 2 9 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 应 付 票 据 应 付 账 款 8 , 0 8 4 , 8 9 9 , 5 4 9 . 0 5 8 , 0 8 4 , 8 9 9 , 5 4 9 . 0 5 8 , 0 8 4 , 8 9 9 , 5 4 9 . 0 5 其 他 应 付 款 1 0 , 8 8 6 , 9 3 1 , 4 2 1 . 3 5 1 0 , 8 8 6 , 9 3 1 , 4 2 1 . 3 5 5 , 9 5 3 , 1 6 7 , 3 2 5 . 6 5 4 , 9 3 3 , 7 6 4 , 0 9 5 . 7 0 长 期 借 款 3 6 , 7 1 5 , 5 2 0 , 6 9 0 . 9 6 3 6 , 7 1 5 , 5 2 0 , 6 9 0 . 9 6 1 1 , 2 2 4 , 7 7 2 , 1 1 7 . 9 2 1 3 , 8 6 9 , 1 6 6 , 7 0 8 . 0 4 5 , 6 0 4 , 4 4 0 , 1 4 0 . 0 0 6 , 0 1 7 , 1 4 1 , 7 2 5 . 0 0 长 期 应 付 款 应 付 债 券 6 , 1 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 , 1 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 , 1 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 金 融 负 债 小 计 6 3 , 1 6 3 , 1 5 1 , 6 6 1 . 3 6 6 3 , 1 6 3 , 1 5 1 , 6 6 1 . 3 6 0 . 0 0 1 4 , 0 3 8 , 0 6 6 , 8 7 4 . 7 0 1 9 , 6 3 4 , 3 3 6 , 2 1 3 . 6 2 1 3 , 8 6 9 , 1 6 6 , 7 0 8 . 0 4 9 , 6 0 4 , 4 4 0 , 1 4 0 . 0 0 6 , 0 1 7 , 1 4 1 , 7 2 5 . 0 0 说 明 ： 本 公 司 长 期 应 收 款 随 项 目 进 度 逐 步 收 回 ， 不 存 在 明 确 的 到 期 日 。 项 目 期 初 余 额 账 面 净 值 账 面 原 值 逾 期 / 即 时 偿 还 无 期 限 1 年 以 内 1 2 年 2 5 年 5 年 以 上 货 币 资 金 5 , 7 6 3 , 1 2 5 , 3 1 0 . 6 6 5 , 7 6 3 , 1 2 5 , 3 1 0 . 6 6 5 , 7 6 3 , 1 2 5 , 3 1 0 . 6 6 应 收 账 款 1 , 5 4 0 , 4 4 8 , 1 4 3 . 9 4 1 , 6 3 2 , 8 5 8 , 6 2 7 . 9 8 1 , 6 3 3 , 3 5 8 , 6 2 7 . 9 8 其 他 应 收 款 1 , 7 7 8 , 2 4 5 , 2 6 2 . 1 3 1 , 8 1 7 , 8 2 2 , 2 8 7 . 9 9 1 , 8 1 7 , 8 2 2 , 2 8 7 . 9 9 长 期 应 收 款 2 , 0 4 8 , 0 5 2 , 5 8 1 . 7 7 2 , 0 9 6 , 6 5 6 , 5 8 5 . 1 9 2 , 0 9 6 , 6 5 6 , 5 8 5 . 1 9 可 供 出 售 金 融 资 产 1 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 1 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 1 5 5 , 3 2 5 , 0 0 0 . 0 0 金 融 资 产 小 计 1 1 , 2 8 5 , 1 9 6 , 2 9 8 . 5 0 1 1 , 4 6 6 , 2 8 7 , 8 1 1 . 8 2 5 , 7 6 3 , 1 2 5 , 3 1 0 . 6 6 5 , 7 0 3 , 1 6 2 , 5 0 1 . 1 6 短 期 借 款 2 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 4 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 应 付 票 据 1 1 , 2 6 8 , 1 9 6 . 0 1 1 1 , 2 6 8 , 1 9 6 . 0 1 1 1 , 2 6 8 , 1 9 6 . 0 1 应 付 账 款 4 , 9 1 2 , 4 7 6 , 3 5 1 . 7 7 4 , 9 1 2 , 4 7 6 , 3 5 1 . 7 7 4 , 9 1 2 , 4 7 6 , 3 5 1 . 7 7 其 他 应 付 款 4 , 9 3 9 , 2 3 4 , 4 2 8 . 6 1 4 , 9 3 9 , 2 3 4 , 4 2 8 . 6 1 4 , 9 3 9 , 2 3 4 , 4 2 8 . 6 1 长 期 借 款 3 4 , 9 7 2 , 3 9 0 , 0 0 0 . 0 0 3 4 , 9 7 2 , 3 9 0 , 0 0 0 . 0 0 1 3 , 1 1 3 , 6 9 6 , 2 0 0 . 0 0 1 0 , 7 0 4 , 9 3 3 , 8 0 0 . 0 0 8 , 8 7 4 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 0 2 , 2 7 9 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 长 期 应 付 款 6 1 , 6 1 2 , 9 0 0 . 9 9 6 1 , 6 1 2 , 9 0 0 . 9 9 6 1 , 6 1 2 , 9 0 0 . 9 9 应 付 债 券 6 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 , 0 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 金 融 负 债 小 计 5 1 , 1 3 6 , 9 8 1 , 8 7 7 . 3 8 5 1 , 1 3 6 , 9 8 1 , 8 7 7 . 3 8 9 , 8 5 1 , 7 1 0 , 7 8 0 . 3 8 1 3 , 4 2 6 , 5 7 7 , 2 9 7 . 0 0 1 3 , 7 0 4 , 9 3 3 , 8 0 0 . 0 0 1 1 , 8 7 4 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 0 2 , 2 7 9 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 ( 三 ) 市 场 风 险 利 率 风 险 本 公 司 的 利 率 风 险 主 要 产 生 于 银 行 借 款 等 。 浮 动 利 率 的 金 融 负 债 使 本 公 司 面 临 现 金 流 量 利 率 风 险 ， 固 定 利 率 的 金 融 负 债 使 本 公 司 面 临 公 允 价 值 利 率 风 险 。 本 公 司 根 据 当 时 的 市 场 环 境 来 决 定 固 定 利 率 及 浮 动 利 率 合 同 的 相 对 比 例 。 本 公 司 持 续 监 控 公 司 利 率 水 平 。 利 率 上 升 会 增 加 新 增 带 息 债 务 的 成 本 以 及 本 公 司 尚 未 付 清 的 以 浮 动 利 率 计 息 的 带 息 债 务 的 利 息 支 出 ， 并 对 本 公 司 的 财 务 业 绩 产 生 重 大 的 不 利 影 响 ， 管 理 层 会 依 据 最 新 的 市 场 状 况 及 时 做 出 调 整 ， 降 低 利 率 风 险 。 十 、 公 允 价 值 的 披 露 1 、 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 的 期 末 公 允 价 值 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 期 末 公 允 价 值 第 一 层 次 公 允 价 值 计 量 第 二 层 次 公 允 价 值 计 量 第 三 层 次 公 允 价 值 计 量 合 计 一 、 持 续 的 公 允 价 值 计 量 （ 一 ） 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 1 . 交 易 性 金 融 资 产 （ 1 ） 债 务 工 具 投 资 （ 2 ） 权 益 工 具 投 资 （ 3 ） 衍 生 金 融 资 产 2 . 指 定 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 （ 1 ） 债 务 工 具 投 资 （ 2 ） 权 益 工 具 投 资 （ 二 ） 可 供 出 售 金 融 资 产 （ 1 ） 债 务 工 具 投 资 （ 2 ） 权 益 工 具 投 资 （ 3 ） 其 他 （ 三 ） 投 资 性 房 地 产 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 1 . 出 租 用 的 土 地 使 用 权 2 . 出 租 的 建 筑 物 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 3 . 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 （ 四 ） 生 物 资 产 1 . 消 耗 性 生 物 资 产 2 . 生 产 性 生 物 资 产 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 总 额 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 1 6 , 2 5 1 , 3 2 1 , 3 0 5 . 5 9 （ 五 ） 交 易 性 金 融 负 债 其 中 ： 发 行 的 交 易 性 债 券 衍 生 金 融 负 债 其 他 （ 六 ） 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 负 债 总 额 二 、 非 持 续 的 公 允 价 值 计 量 （ 一 ） 持 有 待 售 资 产 非 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 总 额 非 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 负 债 总 额 2 、 持 续 和 非 持 续 第 一 层 次 公 允 价 值 计 量 项 目 市 价 的 确 定 依 据 □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 持 续 和 非 持 续 第 二 层 次 公 允 价 值 计 量 项 目 ， 采 用 的 估 值 技 术 和 重 要 参 数 的 定 性 及 定 量 信 息 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 的 确 定 方 法 为 根 据 具 有 专 业 资 质 的 资 产 评 估 公 司 的 投 资 性 房 地 产 的 评 估 结 果 确 认 为 投 资 性 房 地 产 的 公 允 价 值 。 4 、 持 续 和 非 持 续 第 三 层 次 公 允 价 值 计 量 项 目 ， 采 用 的 估 值 技 术 和 重 要 参 数 的 定 性 及 定 量 信 息 □ 适 用 √ 不 适 用 5 、 持 续 的 第 三 层 次 公 允 价 值 计 量 项 目 ， 期 初 与 期 末 账 面 价 值 间 的 调 节 信 息 及 不 可 观 察 参 数 敏 感 性 分 析 □ 适 用 √ 不 适 用 6 、 持 续 的 公 允 价 值 计 量 项 目 ， 本 期 内 发 生 各 层 级 之 间 转 换 的 ， 转 换 的 原 因 及 确 定 转 换 时 点 的 政 策 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 上 述 金 融 工 具 公 允 价 值 计 量 所 属 层 次 在 三 个 层 次 之 间 在 本 年 度 无 重 大 的 变 动 。 7 、 本 期 内 发 生 的 估 值 技 术 变 更 及 变 更 原 因 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 金 融 工 具 的 公 允 价 值 估 值 技 术 在 本 年 度 未 发 生 变 更 。 8 、 不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 和 负 债 主 要 包 括 ： 应 收 款 项 、 短 期 借 款 、 应 付 款 项 、 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 、 长 期 借 款 、 应 付 债 券 、 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资 。 上 述 不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 和 负 债 的 账 面 价 值 与 公 允 价 值 相 差 很 小 。 9 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 十 一 、 关 联 方 及 关 联 交 易 1 、 本 企 业 的 母 公 司 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 母 公 司 名 称 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 母 公 司 对 本 企 业 的 持 股 比 例 ( % ) 母 公 司 对 本 企 业 的 表 决 权 比 例 ( % ) 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 云 南 昆 明 投 资 4 1 4 , 2 2 1 . 4 4 3 4 . 8 7 3 4 . 8 7 企 业 最 终 控 制 方 是 云 南 省 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 。 2 、 本 企 业 的 子 公 司 情 况 本 企 业 子 公 司 的 情 况 详 见 附 注 √ 适 用 □ 不 适 用 附 注 九 、 2 在 子 公 司 中 的 权 益 3 、 本 企 业 合 营 和 联 营 企 业 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 本 企 业 重 要 的 合 营 或 联 营 企 业 详 见 附 注 九 、 1 在 和 营 企 业 或 联 营 企 业 中 的 权 益 。 本 期 与 本 公 司 发 生 关 联 方 交 易 ， 或 前 期 与 本 公 司 发 生 关 联 方 交 易 形 成 余 额 的 其 他 合 营 或 联 营 企 业 情 况 如 下 √ 适 用 □ 不 适 用 合 营 或 联 营 企 业 名 称 与 本 企 业 关 系 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 合 营 企 业 云 南 万 科 城 投 房 地 产 公 司 联 营 企 业 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 联 营 企 业 云 南 中 海 城 投 房 地 产 有 限 公 司 联 营 企 业 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 联 营 企 业 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 联 营 企 业 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 联 营 企 业 青 岛 蔚 蓝 天 地 置 业 有 限 公 司 联 营 企 业 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 联 营 企 业 云 南 城 投 众 和 装 饰 有 限 公 司 联 营 企 业 鞍 山 市 云 投 高 铁 新 城 置 业 有 限 公 司 联 营 企 业 云 南 金 澜 湄 国 际 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 联 营 企 业 淄 博 银 泰 城 喜 悦 体 育 文 化 发 展 有 限 公 司 联 营 企 业 其 他 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 其 他 关 联 方 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 其 他 关 联 方 名 称 其 他 关 联 方 与 本 企 业 关 系 昆 明 未 来 城 开 发 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 云 南 城 际 物 流 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 景 洪 城 投 物 业 管 理 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 景 洪 市 城 投 管 道 燃 气 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 景 洪 市 城 市 投 资 开 发 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 云 南 城 投 版 纳 投 资 开 发 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 腾 冲 玛 御 谷 温 泉 投 资 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 云 南 城 投 教 育 投 资 管 理 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 云 南 城 投 项 目 管 理 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 北 京 云 南 大 厦 酒 店 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 云 南 海 埂 酒 店 管 理 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 云 南 云 水 建 设 工 程 有 限 公 司 （ 原 云 南 云 水 建 设 工 程 有 限 公 司 ） 母 公 司 的 控 股 子 公 司 重 庆 两 江 新 区 彩 云 之 南 城 镇 化 发 展 基 金 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 母 公 司 的 控 股 子 公 司 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 云 南 城 投 健 康 产 业 投 资 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 瑞 滇 投 资 管 理 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 云 南 民 族 文 化 旅 游 产 业 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 云 南 一 乘 驾 驶 培 训 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 云 南 省 土 地 储 备 运 营 有 限 公 司 母 公 司 的 参 股 公 司 昆 明 官 房 建 筑 设 计 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 云 南 滇 池 国 际 会 展 中 心 运 营 管 理 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 云 南 城 投 健 康 医 药 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 诚 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 母 公 司 的 参 股 公 司 云 南 省 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 母 公 司 的 参 股 公 司 云 南 城 投 甘 美 医 疗 投 资 管 理 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 大 理 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 母 公 司 的 全 资 子 公 司 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 其 他 说 明 5 、 关 联 交 易 情 况 ( 1 ) . 购 销 商 品 、 提 供 和 接 受 劳 务 的 关 联 交 易 采 购 商 品 / 接 受 劳 务 情 况 表 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 关 联 方 关 联 交 易 内 容 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 接 受 工 程 施 工 服 务 1 , 0 0 6 , 4 6 2 , 3 1 8 . 7 6 1 , 0 6 8 , 6 8 2 , 7 7 8 . 8 0 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 接 受 担 保 及 应 付 利 息 4 3 7 , 0 8 0 , 6 4 8 . 7 8 2 8 0 , 8 0 1 , 5 5 0 . 0 0 景 洪 城 投 物 业 管 理 有 限 公 司 接 受 物 业 服 务 2 , 0 6 6 , 1 3 1 . 6 2 3 , 9 5 0 , 9 1 1 . 7 4 云 南 云 水 建 设 工 程 有 限 公 司 接 受 工 程 施 工 服 务 7 4 4 , 1 0 1 . 3 5 景 洪 市 城 投 管 道 燃 气 有 限 公 司 接 受 管 道 安 装 服 务 云 南 海 埂 酒 店 管 理 有 限 公 司 接 受 酒 店 劳 务 8 8 9 , 4 6 0 . 2 4 7 3 3 , 4 8 1 . 9 3 腾 冲 玛 御 谷 温 泉 投 资 有 限 公 司 悦 椿 温 泉 村 接 受 会 务 服 务 1 1 3 , 5 2 8 . 0 0 9 0 , 8 1 6 . 0 0 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 接 受 酒 店 劳 务 3 4 4 , 2 0 0 . 0 0 3 6 6 , 8 5 8 . 3 5 云 南 城 投 甘 美 医 疗 投 资 管 理 有 限 公 司 接 受 医 疗 服 务 1 0 2 , 0 0 0 . 0 0 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 购 买 物 业 3 9 8 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 北 京 云 南 大 厦 酒 店 有 限 公 司 接 受 酒 店 劳 务 1 5 , 2 2 0 . 0 0 成 都 环 球 世 纪 会 展 旅 游 集 团 有 限 公 司 接 受 酒 店 劳 务 3 4 , 0 2 0 . 0 0 大 理 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 接 受 工 程 施 工 服 务 4 2 , 5 0 0 . 0 0 重 庆 两 江 新 区 彩 云 之 南 城 镇 化 发 展 基 金 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 利 息 6 8 , 6 3 4 , 4 2 6 . 3 3 云 南 云 水 建 设 工 程 有 限 公 司 接 受 工 程 施 工 服 务 8 , 5 2 6 , 2 7 7 . 6 9 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 接 受 酒 店 劳 务 1 , 7 1 6 . 0 0 昆 明 未 来 城 开 发 有 限 公 司 接 受 工 程 施 工 服 务 2 , 0 1 0 , 7 4 6 . 0 0 云 南 城 投 版 纳 投 资 开 发 有 限 公 司 接 受 酒 店 劳 务 2 0 9 , 4 5 0 . 0 0 云 南 城 投 众 和 装 饰 有 限 公 司 接 受 工 程 施 工 服 务 1 3 , 9 1 2 , 4 5 7 . 0 4 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 利 息 9 , 4 7 0 , 9 9 9 . 9 9 昆 明 官 房 建 筑 设 计 有 限 公 司 接 受 工 程 施 工 服 务 4 , 2 1 1 , 9 9 6 . 9 8 合 计 1 , 5 5 4 , 0 2 6 , 0 9 7 . 4 3 1 , 7 5 3 , 9 9 2 , 4 9 8 . 1 7 出 售 商 品 / 提 供 劳 务 情 况 表 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 关 联 方 关 联 交 易 内 容 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 销 售 商 品 房 5 2 4 , 1 2 7 , 8 5 3 . 3 3 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 9 6 4 , 6 6 8 . 2 7 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 2 5 6 , 5 4 2 . 4 5 3 3 6 , 1 3 2 . 2 2 云 南 城 投 健 康 产 业 投 资 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 5 4 , 5 5 2 . 1 4 1 7 5 , 4 8 8 . 8 4 云 南 城 投 项 目 管 理 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 1 1 3 , 9 7 3 . 4 8 昆 明 未 来 城 开 发 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 1 0 1 , 3 2 4 . 4 0 景 洪 市 城 市 投 资 开 发 有 限 公 司 特 约 服 务 费 9 6 , 5 7 5 . 9 9 云 南 城 投 教 育 投 资 管 理 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 6 8 , 3 6 0 . 3 8 大 理 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 6 1 , 4 1 4 . 0 0 瑞 滇 投 资 管 理 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 5 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 际 物 流 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 8 , 8 3 0 . 1 9 4 2 , 2 4 9 . 6 0 云 南 城 投 大 理 城 市 综 合 开 发 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 1 0 , 8 3 0 . 0 0 云 南 一 乘 驾 驶 培 训 股 份 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 3 3 8 , 7 0 4 . 8 7 1 , 5 0 0 . 0 0 云 南 城 投 健 康 医 药 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 3 7 7 , 7 4 2 . 8 3 6 0 0 . 0 0 云 南 中 兴 城 投 信 息 技 术 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 1 2 , 0 5 6 . 1 0 云 南 兴 盛 水 业 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 8 1 0 . 8 1 云 南 滇 池 国 际 会 展 中 心 运 营 管 理 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 2 , 7 0 2 . 7 0 诚 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 云 南 分 公 司 提 供 物 业 服 务 1 3 6 , 8 3 1 . 9 2 腾 冲 玛 御 谷 温 泉 投 资 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 8 1 4 , 1 9 3 . 8 7 云 南 省 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 提 供 物 业 服 务 4 , 4 4 6 . 8 5 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 提 供 劳 务 1 8 , 5 3 3 , 0 6 1 . 8 3 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 利 息 收 入 2 3 , 7 4 8 , 6 1 4 . 9 0 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 利 息 收 入 3 8 , 4 9 0 , 2 6 1 . 6 8 云 南 招 商 城 投 房 地 产 有 限 公 司 利 息 收 入 1 4 , 5 9 5 , 9 0 2 . 9 1 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 利 息 收 入 7 , 7 2 1 , 8 8 4 . 0 6 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 利 息 收 入 1 , 1 8 4 , 0 6 6 . 2 9 青 岛 蔚 蓝 天 地 置 业 有 限 公 司 利 息 收 入 6 7 , 6 6 1 , 1 6 3 . 5 5 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 利 息 收 入 2 9 , 9 7 0 , 6 9 1 . 2 8 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 利 息 收 入 4 1 , 7 4 9 , 4 9 3 . 7 0 淄 博 名 尚 银 泰 城 喜 悦 冰 场 文 化 发 展 有 限 公 司 水 电 费 2 6 0 , 7 5 5 . 3 4 合 计 2 4 5 , 9 2 3 , 3 1 0 . 2 7 5 2 6 , 1 5 0 , 9 7 0 . 5 1 购 销 商 品 、 提 供 和 接 受 劳 务 的 关 联 交 易 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 2 ) . 关 联 受 托 管 理 / 承 包 及 委 托 管 理 / 出 包 情 况 本 公 司 受 托 管 理 / 承 包 情 况 表 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 委 托 方 / 出 包 方 名 称 受 托 方 / 承 包 方 名 称 受 托 / 承 包 资 产 类 型 受 托 / 承 包 起 始 日 受 托 / 承 包 终 止 日 托 管 收 益 / 承 包 收 益 定 价 依 据 本 期 确 认 的 托 管 收 益 / 承 包 收 益 云 南 省 城 市 建 设 西 安 东 智 房 地 其 他 资 产 托 管 2 0 1 7 年 1 1 月 2 0 2 5 年 1 1 月 行 业 标 准 0 投 资 集 团 有 限 公 司 产 有 限 公 司 2 2 日 2 1 日 注 ： 本 公 司 之 全 资 子 公 司 西 安 东 智 房 地 产 有 限 公 司 接 受 本 公 司 控 股 股 东 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 委 托 ， 对 其 合 法 拥 有 的 位 于 陕 西 省 西 安 市 融 城 东 海 项 目 的 物 业 （ 总 建 筑 面 积 为 1 6 , 1 7 0 . 0 3 平 方 米 ） 进 行 经 营 管 理 。 委 托 期 限 8 年 ， 西 安 东 智 房 地 产 有 限 公 司 参 照 行 业 标 准 拟 向 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 收 取 的 管 理 费 总 计 不 超 过 2 , 0 0 0 . 0 0 万 元 。 2 0 1 7 年 1 1 月 2 2 日 签 署 了 《 委 托 经 营 管 理 合 同 》 。 关 联 托 管 / 承 包 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 本 公 司 委 托 管 理 / 出 包 情 况 表 ： □ 适 用 √ 不 适 用 关 联 管 理 / 出 包 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 关 联 租 赁 情 况 本 公 司 作 为 出 租 方 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 承 租 方 名 称 租 赁 资 产 种 类 本 期 确 认 的 租 赁 收 入 上 期 确 认 的 租 赁 收 入 云 南 省 土 地 储 备 运 营 有 限 公 司 办 公 楼 2 , 0 9 3 , 2 5 5 . 7 8 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 房 屋 1 , 3 9 5 , 5 0 3 . 8 6 合 计 2 , 0 9 3 , 2 5 5 . 7 8 1 , 3 9 5 , 5 0 3 . 8 6 本 公 司 作 为 承 租 方 ： □ 适 用 √ 不 适 用 关 联 租 赁 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 4 ) . 关 联 担 保 情 况 本 公 司 作 为 担 保 方 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 被 担 保 方 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 4 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 5 / 1 2 / 1 4 2 0 1 8 / 3 / 1 6 否 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 7 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 3 / 3 2 0 2 0 / 3 / 3 否 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 7 , 6 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 3 / 3 1 2 0 1 9 / 3 / 3 1 否 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 8 8 , 5 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 9 / 8 2 0 2 0 / 9 / 8 否 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 1 1 / 2 1 2 0 2 0 / 1 1 / 2 1 否 西 安 东 智 房 地 产 有 限 公 司 1 , 5 3 0 . 0 0 2 0 1 5 / 2 / 1 1 2 0 1 8 / 2 / 8 否 西 安 云 城 置 业 有 限 公 司 1 2 , 2 4 0 . 0 0 2 0 1 5 / 1 2 / 8 2 0 1 8 / 1 2 / 8 否 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 2 8 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 2 / 2 2 0 1 8 / 2 / 2 否 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 2 7 2 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 6 / 2 3 2 0 1 9 / 7 / 1 1 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 5 / 4 / 1 5 2 0 1 8 / 4 / 1 5 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 9 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 6 / 2 1 2 0 1 8 / 6 / 2 1 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 4 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 4 / 6 2 0 1 8 / 4 / 6 否 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 8 3 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 4 / 2 7 2 0 2 4 / 4 / 2 7 否 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 7 7 , 9 7 6 . 0 0 2 0 1 7 / 1 2 / 2 9 2 0 2 0 / 1 2 / 2 9 否 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 , 0 8 0 . 0 0 2 0 1 4 / 1 2 / 1 9 2 0 1 8 / 3 / 2 2 否 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 6 , 6 0 0 . 0 0 2 0 1 5 / 9 / 1 6 2 0 2 5 / 9 / 1 6 否 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 1 0 / 2 5 2 0 2 2 / 3 / 3 1 否 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 6 3 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 6 / 1 3 2 0 2 0 / 1 / 3 否 云 南 招 商 城 投 房 地 产 有 限 公 司 6 , 1 5 6 . 8 9 2 0 1 6 / 6 / 3 0 2 0 2 0 / 1 / 1 8 否 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 3 1 , 9 6 0 . 0 0 2 0 1 6 / 1 0 / 1 1 2 0 1 8 / 1 0 / 1 1 否 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 1 0 , 9 2 0 . 0 0 2 0 1 7 / 1 1 / 1 6 2 0 1 8 / 1 1 / 1 6 否 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 1 2 / 1 9 2 0 2 0 / 1 2 / 1 9 否 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 6 / 7 2 0 1 9 / 6 / 7 否 攀 枝 花 银 泰 商 业 管 理 有 限 公 司 4 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 1 / 2 7 2 0 1 8 / 1 / 2 7 否 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 2 5 , 2 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 1 1 / 3 2 0 2 6 / 1 1 / 3 否 宁 波 北 仑 泰 悦 商 业 经 营 管 理 有 限 公 司 2 7 , 6 5 0 . 0 0 2 0 1 5 / 9 / 1 7 2 0 2 5 / 9 / 1 0 否 宁 波 北 仑 泰 悦 商 业 经 营 管 理 有 限 公 司 3 8 , 0 8 0 . 0 0 2 0 1 5 / 9 / 9 2 0 2 5 / 8 / 1 0 否 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 2 5 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 4 / 2 4 2 0 1 9 / 4 / 2 6 否 杭 州 海 威 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 5 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 6 / 2 0 2 0 3 7 / 1 1 / 3 0 否 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 1 1 / 1 7 2 0 2 7 / 1 2 / 1 8 否 合 计 1 , 4 8 2 , 4 9 2 . 8 9 本 公 司 作 为 被 担 保 方 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 担 保 方 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 4 1 7 2 0 1 8 6 5 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 9 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 5 1 1 2 3 2 0 1 8 3 3 0 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 2 9 2 0 1 8 2 2 8 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 6 4 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 4 1 2 1 9 2 0 2 6 1 2 1 9 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 6 , 5 0 0 . 0 0 2 0 1 6 6 1 3 2 0 2 0 6 1 3 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 6 1 5 2 0 2 1 6 1 5 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 9 9 2 0 1 8 9 9 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 6 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 9 1 4 2 0 1 8 1 1 2 8 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 0 1 1 2 0 1 9 1 0 1 1 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 7 5 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 1 1 0 2 0 1 8 1 1 1 0 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 5 , 9 8 0 . 0 0 2 0 1 6 1 1 2 3 2 0 2 0 1 1 8 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 2 8 2 0 2 1 1 2 8 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 6 7 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 2 9 2 0 2 1 1 2 9 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 7 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 1 2 1 5 2 0 1 9 1 2 1 5 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 5 2 0 2 0 1 5 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 2 7 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 2 2 0 2 2 1 1 2 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 5 2 6 2 0 2 1 5 2 6 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 1 6 2 0 2 1 1 1 1 6 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 5 2 6 2 0 2 0 5 2 6 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 7 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 6 2 2 2 0 2 2 6 2 2 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 6 2 8 2 0 2 2 6 2 8 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 7 5 2 0 2 2 7 5 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 7 1 4 2 0 2 0 7 1 4 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 1 7 , 6 5 6 . 6 9 2 0 1 7 8 2 3 2 0 2 4 8 2 3 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 3 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 8 3 1 2 0 2 2 8 3 1 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 9 7 2 0 2 2 9 7 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 8 , 6 9 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 1 5 2 0 1 8 1 1 1 5 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 2 2 2 0 2 0 1 1 2 0 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 7 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 2 1 2 0 2 0 1 2 1 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 6 5 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 2 1 4 2 0 3 6 2 1 4 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 2 1 4 2 0 3 6 2 1 4 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 5 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 2 1 4 2 0 3 6 2 1 4 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 4 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 5 1 3 0 2 0 1 8 1 3 0 否 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 2 1 8 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 5 1 0 2 9 2 0 1 8 1 0 2 8 否 合 计 3 , 0 9 1 , 8 2 6 . 6 9 关 联 担 保 情 况 说 明 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 5 ) . 关 联 方 资 金 拆 借 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 关 联 方 拆 借 金 额 起 始 日 到 期 日 说 明 拆 入 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 8 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 0 6 2 9 2 0 1 8 0 6 2 8 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 3 4 , 0 3 0 , 2 2 2 . 3 1 2 0 1 7 0 7 0 7 2 0 1 8 0 7 0 6 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 1 7 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 1 3 2 0 1 8 1 1 1 2 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 6 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 2 4 2 0 1 8 0 2 2 3 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 3 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 1 1 3 2 0 1 8 1 1 1 2 云 南 城 投 健 康 产 业 投 资 有 限 公 司 1 , 3 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 2 2 5 2 0 1 8 1 2 2 4 本 公 司 向 其 取 得 借 款 云 南 民 族 文 化 旅 游 产 业 有 限 公 司 1 , 5 7 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 1 2 2 5 2 0 1 8 1 2 2 4 本 公 司 向 其 取 得 借 款 合 计 4 , 9 0 4 , 0 3 0 , 2 2 2 . 3 1 拆 出 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 4 2 7 , 9 2 4 , 5 8 1 . 2 4 2 0 1 6 / 1 1 / 1 2 0 1 8 / 1 2 / 3 1 按 照 股 比 提 供 债 权 投 资 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 7 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 5 / 9 2 0 1 8 / 1 2 / 3 1 按 照 股 比 提 供 债 权 投 资 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 7 / 5 2 0 1 8 / 1 2 / 3 1 按 照 股 比 提 供 债 权 投 资 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 8 / 1 1 2 0 1 8 / 2 / 1 0 按 照 股 比 提 供 债 权 投 资 云 南 中 海 城 投 房 地 产 有 限 公 司 6 2 , 8 2 2 , 8 7 3 . 7 5 2 0 1 6 / 1 / 1 2 0 1 8 / 1 2 / 3 1 按 照 股 比 提 供 债 权 投 资 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 0 . 0 0 2 0 1 6 / 1 2 / 2 6 2 0 1 7 / 1 2 / 2 5 按 照 股 比 提 供 债 权 投 资 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 2 1 2 , 3 6 1 , 8 1 6 . 9 4 2 0 1 7 / 1 1 / 1 0 2 0 1 8 / 2 / 9 向 关 联 方 提 供 借 款 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 1 1 / 2 2 2 0 1 8 / 2 / 2 1 向 关 联 方 提 供 借 款 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 3 6 3 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 8 / 1 / 1 2 0 1 8 / 1 2 / 3 1 向 联 营 企 业 进 行 债 权 投 资 ， 利 率 1 0 % 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 2 1 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 7 / 1 1 / 2 3 2 0 1 8 / 1 1 / 2 2 向 联 营 企 业 进 行 债 权 投 资 ， 利 率 1 0 % 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 5 8 6 , 5 6 6 , 8 1 9 . 8 2 2 0 1 6 1 0 1 2 0 1 7 9 3 0 向 关 联 方 提 供 借 款 青 岛 蔚 蓝 天 地 置 业 有 限 公 司 4 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 6 / 8 / 3 1 2 0 1 9 / 5 / 3 向 联 营 企 业 进 行 债 权 投 资 ， 利 率 1 4 % 合 计 2 , 7 8 0 , 0 7 6 , 0 9 1 . 7 5 ( 6 ) . 关 联 方 资 产 转 让 、 债 务 重 组 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 7 ) . 关 键 管 理 人 员 报 酬 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 万 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 关 键 管 理 人 员 报 酬 1 , 3 1 0 . 0 9 7 5 3 . 0 6 ( 8 ) . 其 他 关 联 交 易 □ 适 用 √ 不 适 用 6 、 关 联 方 应 收 应 付 款 项 ( 1 ) . 应 收 项 目 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 关 联 方 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 应 收 账 款 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 2 7 5 , 1 6 3 , 5 4 6 . 0 0 应 收 账 款 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 2 1 , 3 4 3 , 4 4 0 . 5 1 应 收 账 款 云 南 城 投 大 理 城 市 综 合 开 发 有 限 公 司 1 3 , 2 9 5 . 9 8 4 , 7 6 2 . 0 0 应 收 账 款 大 理 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 1 1 , 3 4 8 . 0 0 1 1 , 3 4 8 . 0 0 应 收 账 款 淄 博 名 尚 银 泰 城 喜 悦 冰 场 文 化 发 展 有 限 公 司 3 4 , 9 9 4 . 8 0 预 付 账 款 景 洪 城 投 管 道 燃 气 有 限 责 任 公 司 1 , 0 1 1 , 6 0 0 . 0 0 预 付 账 款 云 南 海 埂 酒 店 管 理 有 限 公 司 2 8 , 2 9 7 . 0 0 预 付 账 款 昆 明 官 房 建 筑 设 计 有 限 公 司 1 8 6 , 4 5 2 . 8 3 其 他 应 收 款 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 4 4 , 2 2 6 . 0 5 其 他 应 收 款 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 5 9 1 , 2 4 9 , 4 8 7 . 8 2 5 2 0 , 7 8 5 , 0 3 5 . 1 0 其 他 应 收 款 云 南 新 世 纪 滇 池 国 际 文 化 旅 游 会 展 管 理 有 限 公 司 2 , 4 9 4 . 8 4 2 , 4 9 4 . 8 4 其 他 应 收 款 云 南 城 投 健 康 产 业 投 资 有 限 公 司 3 1 , 8 8 1 , 2 9 7 . 0 0 其 他 应 收 款 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 8 , 7 1 2 , 0 2 0 . 2 1 9 , 1 4 5 , 9 8 2 . 7 2 其 他 应 收 款 青 岛 蔚 蓝 天 地 置 业 有 限 公 司 3 2 , 8 9 8 . 7 3 其 他 应 收 款 昆 明 官 房 建 筑 设 计 有 限 公 司 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 他 应 收 款 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 1 7 1 , 0 5 9 . 5 3 长 期 应 收 款 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 4 1 8 , 3 4 2 , 4 6 6 . 4 4 7 9 , 5 1 0 , 5 9 4 . 7 7 2 9 3 , 3 4 2 , 4 6 6 . 4 4 1 2 , 0 7 8 , 9 4 4 . 8 9 长 期 应 收 款 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 长 期 应 收 款 云 南 中 海 城 投 房 地 产 有 限 公 司 6 2 , 8 2 2 , 8 7 3 . 7 5 2 4 8 , 3 2 2 , 8 7 3 . 7 5 3 4 , 5 5 6 , 0 6 0 . 6 8 长 期 应 收 款 云 南 招 商 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 1 9 , 9 9 1 , 2 4 5 . 0 0 长 期 应 收 款 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 7 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 长 期 应 收 款 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 3 8 5 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 长 期 应 收 款 青 岛 蔚 蓝 天 地 置 业 有 限 公 司 4 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 2 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 应 收 利 息 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 1 3 0 , 5 7 1 , 7 1 3 . 1 9 8 7 , 7 2 3 , 2 8 4 . 8 7 应 收 利 息 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 1 , 2 0 0 , 3 3 3 . 3 3 应 收 利 息 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 2 2 , 7 0 9 , 4 2 1 . 7 7 1 , 8 1 6 , 5 2 7 . 7 8 应 收 利 息 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 5 8 , 6 8 9 , 4 7 7 . 7 6 2 1 , 9 0 5 , 3 3 3 . 3 1 应 收 利 息 青 岛 蔚 蓝 天 地 置 业 有 限 公 司 1 6 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 1 2 1 , 1 0 5 , 0 0 0 . 0 0 ( 2 ) . 应 付 项 目 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 关 联 方 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 应 付 账 款 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 4 2 0 , 5 4 4 , 9 8 0 . 5 1 2 8 6 , 3 1 4 , 0 9 2 . 9 5 应 付 账 款 云 南 云 水 建 设 工 程 有 限 公 司 （ 原 云 南 城 投 碧 水 源 水 务 科 技 有 限 责 任 公 司 ） 9 , 2 2 0 , 8 2 7 . 0 2 1 , 9 5 3 , 1 4 7 . 9 1 应 付 账 款 大 理 水 务 产 业 投 资 有 限 公 司 9 0 7 , 9 9 9 . 1 2 9 5 0 , 4 9 9 . 1 2 应 付 账 款 景 洪 城 投 物 业 管 理 有 限 公 司 3 6 7 , 0 9 4 . 4 3 应 付 账 款 昆 明 未 来 城 开 发 有 限 公 司 2 , 0 1 0 , 7 4 6 . 0 0 应 付 账 款 昆 明 官 房 建 筑 设 计 有 限 公 司 9 9 1 , 5 5 5 . 1 6 其 他 应 付 款 云 南 澄 江 老 鹰 地 旅 游 度 假 村 有 限 公 司 2 1 1 , 0 4 2 . 0 0 3 3 9 , 8 0 1 . 0 0 其 他 应 付 款 昆 明 未 来 城 开 发 有 限 公 司 1 , 2 9 2 , 9 3 8 . 6 4 1 , 2 9 2 , 9 3 8 . 6 4 其 他 应 付 款 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 2 1 3 , 3 6 5 . 0 0 4 0 , 2 4 1 , 1 1 4 . 5 6 其 他 应 付 款 云 南 融 智 资 本 管 理 有 限 公 司 8 6 , 6 6 4 , 6 2 6 . 1 5 7 7 , 1 9 3 , 6 2 6 . 1 6 其 他 应 付 款 云 南 省 城 市 建 设 投 资 集 团 有 限 公 司 2 , 0 6 3 , 7 6 4 , 0 9 5 . 7 0 8 3 , 5 9 9 , 3 2 8 . 9 9 其 他 应 付 款 云 南 省 土 地 储 备 运 营 有 限 公 司 1 9 3 , 6 2 6 . 1 6 其 他 应 付 款 云 南 民 族 文 化 旅 游 产 业 有 限 公 司 1 , 5 7 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 其 他 应 付 款 云 南 城 投 健 康 产 业 投 资 有 限 公 司 1 , 3 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 预 收 账 款 云 南 城 投 众 和 建 设 集 团 有 限 公 司 5 , 3 5 9 , 8 3 7 . 0 6 4 4 5 , 9 4 5 . 9 5 应 付 利 息 重 庆 两 江 新 区 彩 云 之 南 城 镇 化 基 金 发 展 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 1 8 , 3 0 2 , 0 8 3 . 3 3 长 期 借 款 重 庆 两 江 新 区 彩 云 之 南 城 镇 化 基 金 发 展 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 2 , 5 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 7 、 关 联 方 承 诺 □ 适 用 √ 不 适 用 8 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 十 二 、 股 份 支 付 1 、 股 份 支 付 总 体 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 以 权 益 结 算 的 股 份 支 付 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 股 份 支 付 的 修 改 、 终 止 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 5 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 十 三 、 承 诺 及 或 有 事 项 1 、 重 要 承 诺 事 项 √ 适 用 □ 不 适 用 资 产 负 债 表 日 存 在 的 对 外 重 要 承 诺 、 性 质 、 金 额 截 止 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 止 ， 本 公 司 无 其 他 应 披 露 未 披 露 的 重 要 承 诺 事 项 。 2 、 或 有 事 项 ( 1 ) . 资 产 负 债 表 日 存 在 的 重 要 或 有 事 项 √ 适 用 □ 不 适 用 1 . 未 决 诉 讼 或 仲 裁 形 成 的 或 有 事 项 及 其 财 务 影 响 2 0 1 7 年 6 月 2 8 日 ， 广 东 省 工 业 设 备 安 装 有 限 公 司 向 四 川 省 成 都 市 中 级 人 民 法 院 提 起 与 本 公 司 之 子 公 司 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 成 都 银 城 ） 的 建 设 工 程 施 工 合 同 纠 纷 诉 讼 ， 涉 及 金 额 1 2 , 0 2 8 . 4 4 万 元 ； 同 时 成 都 银 城 就 上 述 施 工 合 同 纠 纷 诉 讼 于 2 0 1 7 年 8 月 向 成 都 市 中 院 提 起 反 诉 ， 目 前 案 件 尚 在 审 理 中 。 除 上 述 诉 讼 外 ， 尚 有 涉 及 本 公 司 作 为 被 告 的 房 屋 买 卖 纠 纷 3 9 件 ； 拆 迁 安 置 补 偿 纠 纷 3 件 ； 合 同 纠 纷 1 4 件 ， 涉 及 金 额 为 2 , 6 7 7 . 1 9 万 元 ； 其 他 案 件 5 件 。 本 公 司 已 计 提 了 相 应 的 负 债 。 2 . 对 外 提 供 债 务 担 保 形 成 的 或 有 事 项 及 其 财 务 影 响 （ 1 ） 为 关 联 方 提 供 担 保 详 见 “ 附 注 十 二 、 关 联 方 交 易 之 关 联 方 担 保 情 况 ” （ 2 ） 本 公 司 为 商 品 房 承 购 人 向 银 行 提 供 抵 押 贷 款 担 保 的 情 况 如 下 ： 本 公 司 及 本 公 司 的 控 股 子 公 司 为 商 品 房 承 购 人 提 供 阶 段 性 担 保 ， 阶 段 性 担 保 的 担 保 期 限 自 保 证 合 同 生 效 之 日 起 ， 至 商 品 房 承 购 人 所 购 住 房 的 房 屋 所 有 权 证 办 妥 抵 押 登 记 手 续 之 日 止 。 截 止 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 本 公 司 及 子 公 司 提 供 的 阶 段 性 担 保 金 额 共 计 为 2 , 7 0 3 , 3 8 0 , 9 7 3 . 0 4 元 。 （ 3 ） 本 公 司 之 子 公 司 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 以 北 仑 银 泰 城 商 业 房 地 产 8 , 2 5 5 . 6 2 平 方 米 为 攀 枝 花 银 泰 商 业 管 理 有 限 公 司 进 行 抵 押 担 保 ， 担 保 金 额 4 0 , 0 0 . 0 0 万 元 。 3 . 其 他 或 有 负 债 （ 不 包 括 极 不 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 企 业 的 或 有 负 债 ） 本 公 司 之 子 公 司 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 预 计 延 期 交 房 赔 偿 金 额 7 8 4 , 1 1 3 . 9 7 元 ， 已 作 为 预 计 负 债 列 报 。 除 存 在 上 述 或 有 事 项 外 ， 截 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 止 ， 本 公 司 无 其 他 应 披 露 未 披 露 的 重 要 或 有 事 项 。 ( 2 ) . 公 司 没 有 需 要 披 露 的 重 要 或 有 事 项 ， 也 应 予 以 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 十 四 、 资 产 负 债 表 日 后 事 项 1 、 重 要 的 非 调 整 事 项 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 利 润 分 配 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 拟 分 配 的 利 润 或 股 利 8 0 , 2 8 4 , 3 4 5 . 4 5 经 审 议 批 准 宣 告 发 放 的 利 润 或 股 利 3 、 销 售 退 回 □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 其 他 资 产 负 债 表 日 后 事 项 说 明 √ 适 用 □ 不 适 用 公 司 下 属 控 股 子 公 司 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 （ 下 称 “ 成 都 银 城 ” ） 因 建 设 工 程 施 工 合 同 纠 纷 涉 诉 ， 截 至 目 前 ， 案 件 处 于 一 审 审 理 阶 段 ， 尚 未 审 结 ， 诉 讼 过 程 中 ， 原 告 （ 反 诉 被 告 ） 广 东 省 工 业 设 备 安 装 有 限 公 司 向 四 川 省 成 都 市 中 级 人 民 法 院 提 出 对 成 都 银 城 资 产 在 6 0 0 0 万 元 范 围 内 采 取 保 全 措 施 。 2 0 1 8 年 2 月 7 日 ， 成 都 银 城 收 到 成 都 市 中 级 人 民 法 院 民 事 裁 定 书 【 （ 2 0 1 7 ） 川 0 1 民 初 2 2 9 3 号 之 二 】 和 执 行 裁 定 书 【 （ 2 0 1 8 ） 川 0 1 执 保 1 1 号 之 一 】 ， 裁 定 冻 结 成 都 银 城 在 中 国 工 商 银 行 四 川 省 分 行 营 业 部 业 务 处 理 中 心 的 账 户 ， 冻 结 金 额 以 6 0 0 0 万 元 为 限 ， 冻 结 期 限 一 年 ， 自 2 0 1 8 年 2 月 7 日 起 至 2 0 1 9 年 2 月 6 日 止 。 （ 具 体 事 宜 详 见 公 司 于 2 0 1 8 年 2 月 9 日 披 露 的 临 2 0 1 8 0 1 5 号 公 告 ） 。 十 五 、 其 他 重 要 事 项 1 、 前 期 会 计 差 错 更 正 ( 1 ) . 追 溯 重 述 法 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 2 ) . 未 来 适 用 法 2 、 债 务 重 组 3 、 资 产 置 换 ( 1 ) . 非 货 币 性 资 产 交 换 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 2 ) . 其 他 资 产 置 换 □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 年 金 计 划 □ 适 用 √ 不 适 用 5 、 终 止 经 营 □ 适 用 √ 不 适 用 6 、 分 部 信 息 ( 1 ) . 报 告 分 部 的 确 定 依 据 与 会 计 政 策 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 2 ) . 报 告 分 部 的 财 务 信 息 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 公 司 无 报 告 分 部 的 ， 或 者 不 能 披 露 各 报 告 分 部 的 资 产 总 额 和 负 债 总 额 的 ， 应 说 明 原 因 √ 适 用 □ 不 适 用 本 公 司 以 内 部 组 织 结 构 、 管 理 要 求 、 内 部 报 告 制 度 为 依 据 确 定 经 营 分 部 。 本 公 司 的 经 营 分 部 是 指 同 时 满 足 下 列 条 件 的 组 成 部 分 ： （ 1 ） 该 组 成 部 分 能 够 在 日 常 活 动 中 产 生 收 入 、 发 生 费 用 ； （ 2 ） 管 理 层 能 够 定 期 评 价 该 组 成 部 分 的 经 营 成 果 ， 以 决 定 向 其 配 置 资 源 、 评 价 其 业 绩 ； （ 3 ） 能 够 取 得 该 组 成 部 分 的 财 务 状 况 、 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 有 关 会 计 信 息 。 本 公 司 以 经 营 分 部 为 基 础 确 定 报 告 分 部 ， 满 足 下 列 条 件 之 一 的 经 营 分 部 确 定 为 报 告 分 部 ： （ 1 ） 该 经 营 分 部 的 分 部 收 入 占 所 有 分 部 收 入 合 计 的 1 0 % 或 者 以 上 ； （ 2 ） 该 分 部 的 分 部 利 润 （ 亏 损 ） 的 绝 对 额 ， 占 所 有 盈 利 分 部 利 润 合 计 额 或 者 所 有 亏 损 分 部 亏 损 合 计 额 的 绝 对 额 两 者 中 较 大 者 的 1 0 % 或 者 以 上 。 本 公 司 的 业 务 单 一 ， 主 要 为 房 地 产 开 发 ， 管 理 层 将 此 业 务 视 作 为 一 个 整 体 实 施 管 理 、 评 估 经 营 成 果 ， 因 此 ， 本 财 务 报 表 不 呈 报 分 部 信 息 。 ( 4 ) . 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 7 、 其 他 对 投 资 者 决 策 有 影 响 的 重 要 交 易 和 事 项 8 、 其 他 十 六 、 母 公 司 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 1 、 应 收 账 款 ( 1 ) . 应 收 账 款 分 类 披 露 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 种 类 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 金 额 比 例 ( % ) 金 额 计 提 比 例 ( % ) 金 额 比 例 ( % ) 金 额 计 提 比 例 ( % ) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 0 0 . 0 0 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 0 0 . 0 0 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 其 中 ： 无 风 险 组 合 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 0 0 . 0 0 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 0 0 . 0 0 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 0 0 . 0 0 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 0 0 . 0 0 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 组 合 中 ， 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 组 合 中 ， 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 组 合 中 ， 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 ： √ 适 用 □ 不 适 用 组 合 名 称 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 无 风 险 组 合 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 ( 2 ) . 本 期 计 提 、 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 ： 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 0 元 ； 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 0 元 。 其 中 本 期 坏 账 准 备 收 回 或 转 回 金 额 重 要 的 ： ( 3 ) . 本 期 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 其 中 重 要 的 应 收 账 款 核 销 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 4 ) . 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 应 收 账 款 情 况 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 名 称 期 末 余 额 占 应 收 账 款 期 末 余 额 的 比 例 ( % ) 已 计 提 坏 账 准 备 昆 明 市 土 地 矿 产 储 备 中 心 1 2 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 4 6 1 0 0 . 0 0 ( 5 ) . 因 金 融 资 产 转 移 而 终 止 确 认 的 应 收 账 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 6 ) . 转 移 应 收 账 款 且 继 续 涉 入 形 成 的 资 产 、 负 债 金 额 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 其 他 应 收 款 ( 1 ) . 其 他 应 收 款 分 类 披 露 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 类 别 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 金 额 比 例 ( % ) 金 额 计 提 比 例 ( % ) 金 额 比 例 ( % ) 金 额 计 提 比 例 ( % ) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 2 7 , 0 8 6 , 2 2 7 , 8 6 8 . 3 6 2 3 1 , 5 2 5 . 7 4 2 7 , 0 8 5 , 9 9 6 , 3 4 2 . 6 2 1 9 , 1 1 5 , 5 4 4 , 1 0 1 . 2 2 1 0 0 3 6 6 , 6 9 6 . 1 6 1 9 , 1 1 5 , 1 7 7 , 4 0 5 . 0 6 其 中 ： 账 龄 组 合 1 , 8 4 7 , 2 5 0 . 2 3 0 . 0 1 2 3 1 , 5 2 5 . 7 4 1 3 . 2 8 1 , 6 1 5 , 7 2 4 . 4 9 1 , 0 4 2 , 4 0 6 . 0 9 0 . 0 1 3 6 6 , 6 9 6 . 1 6 3 5 . 1 8 6 7 5 , 7 0 9 . 9 3 无 风 险 组 合 2 7 , 0 8 4 , 3 8 0 , 6 1 8 . 1 3 9 9 . 9 9 2 7 , 0 8 4 , 3 8 0 , 6 1 8 . 1 3 1 9 , 1 1 4 , 5 0 1 , 6 9 5 . 1 3 9 9 . 9 9 1 9 , 1 1 4 , 5 0 1 , 6 9 5 . 1 3 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 2 7 , 0 8 6 , 2 2 7 , 8 6 8 . 3 6 / 2 3 1 , 5 2 5 . 7 4 / 2 7 , 0 8 5 , 9 9 6 , 3 4 2 . 6 2 1 9 , 1 1 5 , 5 4 4 , 1 0 1 . 2 2 / 3 6 6 , 6 9 6 . 1 6 / 1 9 , 1 1 5 , 1 7 7 , 4 0 5 . 0 6 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 组 合 中 ， 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 账 龄 期 末 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 1 年 以 内 其 中 ： 1 年 以 内 分 项 1 年 以 内 1 , 2 3 5 , 7 0 5 . 4 8 6 1 , 7 8 5 . 2 7 5 1 年 以 内 小 计 1 , 2 3 5 , 7 0 5 . 4 8 6 1 , 7 8 5 . 2 7 5 1 至 2 年 4 1 3 , 8 1 5 . 2 6 4 1 , 3 8 1 . 5 2 1 0 2 至 3 年 8 1 , 6 8 8 . 1 8 1 6 , 3 3 7 . 6 4 2 0 3 年 以 上 3 至 4 年 5 , 3 0 0 . 0 0 2 , 1 2 0 . 0 0 4 0 4 至 5 年 4 , 2 0 0 . 0 0 3 , 3 6 0 . 0 0 8 0 5 年 以 上 1 0 6 , 5 4 1 . 3 1 1 0 6 , 5 4 1 . 3 1 1 0 0 合 计 1 , 8 4 7 , 2 5 0 . 2 3 2 3 1 , 5 2 5 . 7 4 组 合 中 ， 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 组 合 中 ， 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 ： √ 适 用 □ 不 适 用 （ 1 ） 组 合 名 称 期 末 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 （ % ） 无 风 险 组 合 2 7 , 0 8 4 , 3 8 0 , 6 1 8 . 1 3 组 合 中 ， 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 单 位 名 称 账 面 余 额 账 龄 款 项 性 质 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 4 , 9 5 5 , 7 5 3 , 9 5 9 . 3 1 1 年 以 内 往 来 款 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 3 , 9 3 3 , 7 6 5 , 1 4 9 . 3 2 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 3 , 6 6 8 , 0 4 3 , 0 1 4 . 0 8 1 年 以 内 往 来 款 云 南 城 投 天 堂 岛 置 业 有 限 公 司 2 , 2 8 9 , 8 8 5 , 8 1 2 . 8 1 1 2 年 、 2 3 年 往 来 款 昆 明 市 官 渡 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 1 , 8 8 0 , 9 7 0 , 7 5 3 . 8 4 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 云 南 城 投 洱 海 置 业 有 限 公 司 1 , 4 1 5 , 6 3 1 , 5 8 6 . 2 9 1 年 以 内 、 1 2 年 、 2 3 年 、 3 4 年 往 来 款 昆 明 市 官 渡 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 1 , 2 3 7 , 2 8 2 , 5 9 2 . 7 2 3 4 年 、 4 5 年 、 5 年 以 上 往 来 款 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 7 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 西 双 版 纳 云 城 置 业 有 限 公 司 7 0 7 , 1 0 7 , 2 8 2 . 0 6 1 年 以 内 、 1 2 年 、 2 至 3 年 往 来 款 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 5 9 1 , 2 4 9 , 4 8 7 . 8 2 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 兰 州 云 城 小 天 鹅 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 5 4 , 9 4 3 , 1 8 1 . 6 8 1 年 以 内 往 来 款 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 5 4 1 , 6 9 1 , 9 2 9 . 2 9 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 3 7 , 6 2 1 , 3 6 0 . 5 5 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 陕 西 安 得 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 4 7 7 , 3 1 3 , 1 8 3 . 5 3 5 年 以 内 往 来 款 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 责 任 公 司 4 2 8 , 9 1 8 , 0 1 4 . 0 8 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 8 6 , 8 6 6 , 5 9 3 . 8 8 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 昆 明 七 彩 云 南 城 市 建 设 投 资 有 限 公 司 2 7 9 , 8 7 9 , 7 3 2 . 5 3 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 2 0 8 , 1 1 6 , 1 6 1 . 4 1 1 2 年 、 2 3 年 往 来 款 王 森 （ 陕 西 安 得 股 权 收 购 款 ） 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 股 权 收 购 款 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 8 5 , 9 7 0 , 5 3 5 . 3 9 1 年 以 内 往 来 款 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 1 7 6 , 7 8 3 , 4 0 9 . 4 5 1 年 以 内 往 来 款 奉 化 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 4 9 , 1 6 1 , 3 7 8 . 9 8 1 年 以 内 往 来 款 云 南 红 河 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 4 8 , 7 7 6 , 4 1 6 . 2 8 1 年 以 内 往 来 款 西 安 云 城 置 业 有 限 公 司 1 3 3 , 0 7 3 , 0 5 5 . 5 5 1 年 以 内 往 来 款 昆 明 云 城 西 山 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 1 2 8 , 6 5 3 , 8 1 1 . 9 4 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 9 9 , 4 6 3 , 4 6 1 . 2 1 1 年 以 内 往 来 款 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 6 6 , 3 0 5 , 2 4 2 . 6 0 1 年 以 内 往 来 款 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 6 5 , 6 9 5 , 7 5 8 . 4 9 1 年 以 内 往 来 款 云 南 城 投 晟 发 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 3 , 7 3 6 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 往 来 款 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 5 0 , 5 3 5 , 3 5 4 . 1 1 1 年 以 内 往 来 款 重 庆 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 4 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 年 以 内 保 证 金 宁 波 市 奉 化 银 泰 城 商 业 经 营 管 理 有 限 公 司 4 0 , 4 2 8 , 2 2 5 . 6 2 1 年 以 内 往 来 款 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 3 5 , 3 7 4 , 6 6 1 . 3 7 1 年 以 内 往 来 款 云 南 城 投 园 林 园 艺 有 限 公 司 2 9 , 2 0 3 , 3 2 7 . 8 6 1 年 以 内 、 1 2 年 往 来 款 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 2 5 , 2 6 7 , 5 3 2 . 8 8 1 年 以 内 往 来 款 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 2 0 , 2 1 3 , 9 6 8 . 6 3 1 年 以 内 往 来 款 杭 州 海 威 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 5 , 1 6 0 , 6 9 2 . 7 4 1 年 以 内 往 来 款 云 南 城 投 铜 都 置 地 有 限 公 司 1 3 , 8 2 2 , 0 0 0 . 0 0 4 5 年 往 来 款 官 渡 区 推 进 重 点 项 目 征 地 拆 迁 工 作 领 导 小 组 （ 工 程 征 地 ） 1 1 , 0 7 8 , 6 9 3 . 0 8 5 年 以 上 代 垫 征 地 拆 迁 费 呈 贡 区 乌 龙 办 事 处 （ 工 程 征 地 ） 1 0 , 5 9 3 , 9 9 2 . 1 6 5 年 以 上 代 垫 征 地 拆 迁 费 郑 国 城 9 , 2 0 8 , 5 7 5 . 4 5 1 年 以 内 往 来 款 昆 明 市 滇 池 度 假 区 管 委 会 1 , 9 2 6 , 5 7 4 . 8 6 5 年 以 上 代 垫 征 地 拆 迁 费 其 他 单 项 金 额 在 1 0 0 万 以 下 共 计 1 3 户 1 , 9 0 8 , 1 5 4 . 2 8 1 年 以 内 、 3 4 年 、 4 5 年 往 来 款 合 计 2 7 , 0 8 4 , 3 8 0 , 6 1 8 . 1 3 — — ( 2 ) . 本 期 计 提 、 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 ： 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 1 2 9 , 6 7 1 . 1 4 元 ； 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 0 元 。 其 中 本 期 坏 账 准 备 转 回 或 收 回 金 额 重 要 的 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 3 ) . 本 期 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 4 ) . 其 他 应 收 款 按 款 项 性 质 分 类 情 况 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 款 项 性 质 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 保 证 金 4 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 , 0 0 0 . 0 0 押 金 3 0 , 0 0 0 . 0 0 备 用 金 3 0 , 0 0 0 . 0 0 6 0 , 0 0 0 . 0 0 往 来 款 2 7 , 0 4 5 , 1 9 7 , 8 6 8 . 3 6 1 9 , 1 1 5 , 4 3 4 , 1 0 1 . 2 2 合 计 2 7 , 0 8 6 , 2 2 7 , 8 6 8 . 3 6 1 9 , 1 1 5 , 5 4 4 , 1 0 1 . 2 2 ( 5 ) . 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 其 他 应 收 款 情 况 ： √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 单 位 名 称 款 项 的 性 质 期 末 余 额 账 龄 占 其 他 应 收 款 期 末 余 额 合 计 数 的 比 例 ( % ) 坏 账 准 备 期 末 余 额 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 往 来 款 4 , 9 5 5 , 7 5 3 , 9 5 9 . 3 1 1 年 以 内 1 8 . 3 0 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 往 来 款 3 , 9 3 3 , 7 6 5 , 1 4 9 . 3 2 1 年 以 内 ， 1 2 年 1 4 . 5 2 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 往 来 款 3 , 6 6 8 , 0 4 3 , 0 1 4 . 0 8 1 年 以 内 1 3 . 5 4 云 南 城 投 天 堂 岛 置 业 有 限 公 司 往 来 款 2 , 2 8 9 , 8 8 5 , 8 1 2 . 8 1 1 2 年 、 2 3 年 8 . 4 5 昆 明 市 官 渡 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 往 来 款 1 , 8 8 0 , 9 7 0 , 7 5 3 . 8 4 1 年 以 内 、 1 2 年 6 . 9 4 合 计 / 1 6 , 7 2 8 , 4 1 8 , 6 8 9 . 3 6 / 6 1 . 7 5 ( 6 ) . 涉 及 政 府 补 助 的 应 收 款 项 □ 适 用 √ 不 适 用 ( 7 ) . 因 金 融 资 产 转 移 而 终 止 确 认 的 其 他 应 收 款 ： □ 适 用 √ 不 适 用 ( 8 ) . 转 移 其 他 应 收 款 且 继 续 涉 入 形 成 的 资 产 、 负 债 金 额 ： □ 适 用 √ 不 适 用 其 他 说 明 ： □ 适 用 √ 不 适 用 3 、 长 期 股 权 投 资 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 对 子 公 司 投 资 6 , 6 7 3 , 5 0 1 , 7 3 8 . 8 5 6 , 6 7 3 , 5 0 1 , 7 3 8 . 8 5 4 , 1 1 7 , 7 8 0 , 8 1 6 . 6 2 4 , 1 1 7 , 7 8 0 , 8 1 6 . 6 2 对 联 营 、 合 营 企 业 投 资 8 2 3 , 1 3 8 , 6 6 3 . 1 0 4 7 , 9 5 3 , 6 5 5 . 1 5 7 7 5 , 1 8 5 , 0 0 7 . 9 5 1 , 1 3 2 , 3 9 7 , 5 9 6 . 7 0 4 7 , 9 5 3 , 6 5 5 . 1 5 1 , 0 8 4 , 4 4 3 , 9 4 1 . 5 5 合 计 7 , 4 9 6 , 6 4 0 , 4 0 1 . 9 5 4 7 , 9 5 3 , 6 5 5 . 1 5 7 , 4 4 8 , 6 8 6 , 7 4 6 . 8 0 5 , 2 5 0 , 1 7 8 , 4 1 3 . 3 2 4 7 , 9 5 3 , 6 5 5 . 1 5 5 , 2 0 2 , 2 2 4 , 7 5 8 . 1 7 ( 1 ) 对 子 公 司 投 资 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 被 投 资 单 位 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 本 期 计 提 减 值 准 备 减 值 准 备 期 末 余 额 云 南 城 投 海 东 投 资 开 发 有 限 公 司 3 4 9 , 4 0 4 , 3 5 6 . 5 3 3 4 9 , 4 0 4 , 3 5 6 . 5 3 云 南 城 投 置 地 有 限 公 司 4 8 , 2 7 6 , 5 3 5 . 8 0 4 8 , 2 7 6 , 5 3 5 . 8 0 云 南 城 投 物 业 服 务 有 限 公 司 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 红 河 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 5 6 , 8 2 4 , 5 5 0 . 7 4 2 5 6 , 8 2 4 , 5 5 0 . 7 4 云 南 城 投 大 理 置 地 有 限 公 司 2 5 , 6 3 5 , 0 3 4 . 1 2 2 5 , 6 3 5 , 0 3 4 . 1 2 昆 明 市 盘 龙 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 1 6 5 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 5 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 昆 明 市 官 渡 区 城 中 村 改 造 置 业 有 限 公 司 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 龙 瑞 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 1 1 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 1 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 昆 明 云 城 尊 龙 房 地 产 开 发 有 限 公 司 4 6 , 6 2 0 , 0 0 0 . 0 0 4 6 , 6 2 0 , 0 0 0 . 0 0 成 都 鼎 云 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 3 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 3 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 西 双 版 纳 云 城 置 业 有 限 公 司 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 昆 明 云 城 西 山 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 融 城 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 园 林 园 艺 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 龙 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 晟 发 房 地 产 开 发 有 限 公 司 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 中 建 穗 丰 置 业 有 限 公 司 3 2 9 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 2 9 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 昆 明 城 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 5 1 , 4 0 5 , 8 0 6 . 8 8 5 1 , 4 0 5 , 8 0 6 . 8 8 云 南 安 盛 创 享 投 资 管 理 公 司 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 西 安 东 智 房 地 产 有 限 公 司 1 1 8 , 4 5 2 , 2 9 5 . 0 0 1 1 8 , 4 5 2 , 2 9 5 . 0 0 陕 西 普 润 达 投 资 发 展 有 限 公 司 2 1 4 , 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 1 4 , 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 城 投 天 堂 岛 置 业 有 限 公 司 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 陕 西 安 得 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 9 2 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 9 2 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 云 南 艺 术 家 园 房 地 产 开 发 经 营 有 限 公 司 3 5 , 1 7 2 , 4 1 3 . 8 0 3 5 , 1 7 2 , 4 1 3 . 8 0 云 南 东 方 柏 丰 投 资 有 限 责 任 公 司 1 0 4 , 0 8 1 , 6 3 2 . 6 5 1 0 4 , 0 8 1 , 6 3 2 . 6 5 北 京 房 开 创 意 港 投 资 有 限 公 司 2 6 , 3 4 5 , 3 2 9 . 5 8 2 6 , 3 4 5 , 3 2 9 . 5 8 宁 陕 县 云 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 8 9 , 4 8 9 , 0 9 7 . 0 7 2 8 9 , 4 8 9 , 0 9 7 . 0 7 苍 南 银 泰 置 业 有 限 公 司 4 9 6 , 6 3 0 , 6 2 8 . 3 1 4 9 6 , 6 3 0 , 6 2 8 . 3 1 天 津 银 润 投 资 有 限 公 司 1 . 0 0 1 . 0 0 奉 化 银 泰 置 业 有 限 公 司 2 0 , 6 6 1 , 0 2 4 . 3 9 2 0 , 6 6 1 , 0 2 4 . 3 9 平 阳 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 9 9 , 1 1 3 , 6 4 8 . 6 4 1 9 9 , 1 1 3 , 6 4 8 . 6 4 宁 波 经 济 技 术 开 发 区 泰 悦 置 业 有 限 公 司 4 0 , 1 0 0 , 6 1 5 . 9 0 4 0 , 1 0 0 , 6 1 5 . 9 0 成 都 银 城 置 业 有 限 公 司 2 1 3 , 2 6 4 , 4 4 7 . 0 6 2 1 3 , 2 6 4 , 4 4 7 . 0 6 昆 明 七 彩 云 南 城 市 建 设 投 资 有 限 公 司 8 4 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 4 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 杭 州 海 威 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 1 , 1 8 3 , 3 9 9 . 1 5 1 1 , 1 8 3 , 3 9 9 . 1 5 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 3 6 6 , 9 7 9 , 3 1 9 . 5 0 3 6 6 , 9 7 9 , 3 1 9 . 5 0 杭 州 西 溪 银 盛 置 地 有 限 公 司 8 3 2 , 4 6 1 , 6 4 7 . 5 5 8 3 2 , 4 6 1 , 6 4 7 . 5 5 黑 龙 江 银 泰 置 地 有 限 公 司 7 3 , 4 6 5 , 0 4 1 . 4 5 7 3 , 4 6 5 , 0 4 1 . 4 5 台 州 银 泰 置 业 有 限 公 司 1 6 9 , 0 8 3 , 4 0 5 . 7 7 1 6 9 , 0 8 3 , 4 0 5 . 7 7 哈 尔 滨 银 旗 房 地 产 开 发 有 限 公 司 1 4 2 , 0 1 3 , 6 9 8 . 7 6 1 4 2 , 0 1 3 , 6 9 8 . 7 6 台 州 银 泰 商 业 有 限 公 司 1 9 3 , 7 9 4 , 9 6 6 . 9 0 1 9 3 , 7 9 4 , 9 6 6 . 9 0 宁 波 银 泰 置 业 有 限 公 司 6 6 1 , 1 4 5 , 4 4 8 . 0 0 6 6 1 , 1 4 5 , 4 4 8 . 0 0 名 尚 银 泰 （ 淄 博 ） 商 业 发 展 有 限 公 司 4 6 5 , 6 7 7 , 3 9 4 . 3 0 4 6 5 , 6 7 7 , 3 9 4 . 3 0 深 圳 云 城 创 建 开 发 有 限 公 司 1 4 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 深 圳 市 云 佳 投 资 有 限 公 司 5 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 合 计 4 , 1 1 7 , 7 8 0 , 8 1 6 . 6 2 2 , 9 4 3 , 7 2 0 , 9 2 2 . 2 3 3 8 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 , 6 7 3 , 5 0 1 , 7 3 8 . 8 5 ( 2 ) 对 联 营 、 合 营 企 业 投 资 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 投 资 单 位 期 初 余 额 本 期 增 减 变 动 期 末 余 额 减 值 准 备 期 末 余 额 追 加 投 资 减 少 投 资 权 益 法 下 确 认 的 投 资 损 益 其 他 综 合 收 益 调 整 其 他 权 益 变 动 宣 告 发 放 现 金 股 利 或 利 润 计 提 减 值 准 备 其 他 一 、 合 营 企 业 云 南 城 投 华 商 之 家 投 资 开 发 有 限 公 司 杭 州 云 泰 购 物 中 心 有 限 公 司 3 1 4 , 6 6 5 , 7 8 1 . 5 4 1 , 8 4 0 , 3 4 7 . 2 5 3 1 6 , 5 0 6 , 1 2 8 . 7 9 小 计 3 1 4 , 6 6 5 , 7 8 1 . 5 4 1 , 8 4 0 , 3 4 7 . 2 5 3 1 6 , 5 0 6 , 1 2 8 . 7 9 二 、 联 营 企 业 云 南 万 科 城 投 房 地 产 有 限 公 司 5 , 4 8 1 , 9 7 4 . 9 1 5 2 , 1 8 9 . 4 3 5 , 5 3 4 , 1 6 4 . 3 4 云 南 招 商 城 投 房 地 产 有 限 公 司 2 1 , 4 3 9 , 2 9 8 . 0 8 6 4 , 5 9 9 , 4 7 3 . 9 7 8 6 , 0 3 8 , 7 7 2 . 0 5 云 南 华 侨 城 实 业 有 限 公 司 5 7 1 , 4 3 1 , 5 6 0 . 8 3 6 6 , 5 5 0 , 1 9 3 . 9 4 5 0 4 , 8 8 1 , 3 6 6 . 8 9 云 南 中 海 城 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 2 8 , 5 9 3 , 2 5 1 . 3 2 2 8 , 5 9 3 , 2 5 1 . 3 2 鞍 山 市 云 投 高 铁 新 城 置 业 有 限 公 司 云 南 金 澜 湄 国 际 旅 游 投 资 开 发 有 限 公 司 1 7 , 4 3 0 , 7 7 7 . 6 3 1 , 8 0 0 , 9 9 2 . 4 3 1 5 , 6 2 9 , 7 8 5 . 2 0 云 南 温 泉 山 谷 康 养 度 假 运 营 开 发 （ 集 团 ） 有 限 公 司 1 6 6 , 3 6 9 , 9 0 1 . 1 5 2 4 , 6 4 2 , 5 6 7 . 3 5 1 4 1 , 7 2 7 , 3 3 3 . 8 0 4 7 , 9 5 3 , 6 5 5 . 1 5 成 都 民 生 喜 神 投 资 有 限 公 司 3 5 , 5 7 8 , 3 0 2 . 5 6 1 , 1 9 3 , 8 2 6 . 0 9 3 4 , 3 8 4 , 4 7 6 . 4 7 云 南 城 投 众 和 装 饰 有 限 公 司 5 , 9 9 9 , 8 6 0 . 5 0 3 4 9 , 6 5 2 . 5 3 6 , 3 4 9 , 5 1 3 . 0 3 小 计 8 1 7 , 7 3 1 , 8 1 5 . 1 6 5 , 9 9 9 , 8 6 0 . 5 0 5 9 3 , 0 1 2 . 5 6 8 2 3 , 1 3 8 , 6 6 3 . 1 0 4 7 , 9 5 3 , 6 5 5 . 1 5 合 计 1 , 1 3 2 , 3 9 7 , 5 9 6 . 7 0 5 , 9 9 9 , 8 6 0 . 5 0 1 , 2 4 7 , 3 3 4 . 6 9 3 1 6 , 5 0 6 , 1 2 8 . 7 9 8 2 3 , 1 3 8 , 6 6 3 . 1 0 4 7 , 9 5 3 , 6 5 5 . 1 5 其 他 说 明 ： 4 、 营 业 收 入 和 营 业 成 本 ： 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 主 营 业 务 其 他 业 务 2 1 3 , 5 6 5 , 2 9 0 . 3 8 1 7 0 , 1 3 5 , 3 0 0 . 6 3 2 3 , 7 1 9 . 0 4 合 计 2 1 3 , 5 6 5 , 2 9 0 . 3 8 1 7 0 , 1 3 5 , 3 0 0 . 6 3 2 3 , 7 1 9 . 0 4 其 他 说 明 ： 5 、 投 资 收 益 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 元 币 种 ： 人 民 币 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 4 8 1 , 7 9 1 , 0 0 8 . 2 3 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 2 9 , 6 5 9 , 2 5 6 . 6 6 8 9 , 0 2 2 , 0 4 6 . 0 5 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 2 0 3 , 6 9 7 , 7 2 7 . 0 0 2 5 , 8 2 1 , 1 9 8 . 9 2 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 持 有 至 到 期 投 资 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 可 供 出 售 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 3 4 4 , 7 9 4 . 5 8 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 丧 失 控 制 权 后 ， 剩 余 股 权 按 公 允 价 值 重 新 计 量 产 生 的 利 得 其 他 3 9 9 , 9 7 6 , 7 2 1 . 0 3 2 3 , 5 5 7 , 5 6 7 . 2 3 合 计 5 7 4 , 3 5 9 , 9 8 5 . 9 5 5 6 8 , 5 4 9 , 4 2 2 . 5 9 6 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 现 金 流 量 表 补 充 资 料 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 1 、 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 净 利 润 8 3 , 2 6 2 , 4 4 3 . 3 8 2 0 4 , 0 4 2 , 5 1 2 . 4 3 加 ： 资 产 减 值 准 备 1 2 9 , 6 7 1 . 1 4 4 8 , 0 4 6 , 4 5 9 . 9 3 固 定 资 产 折 旧 、 油 气 资 产 折 耗 、 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 1 , 7 2 8 , 5 7 6 . 7 9 2 , 0 1 0 , 9 1 0 . 2 6 无 形 资 产 摊 销 5 6 5 , 6 4 6 . 0 0 5 4 1 , 9 5 3 . 3 6 长 期 待 摊 费 用 摊 销 2 4 , 4 3 1 , 8 6 4 . 8 8 1 3 , 0 9 9 , 0 2 6 . 6 0 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 处 置 固 定 资 产 、 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 7 9 9 , 6 1 3 . 3 8 固 定 资 产 报 废 损 失 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 公 允 价 值 变 动 损 失 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 财 务 费 用 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 7 0 2 , 6 3 3 , 8 6 3 . 1 6 4 8 5 , 5 2 8 , 4 0 0 . 9 5 投 资 损 失 （ 收 益 以 “ － ” 号 填 列 ） 5 7 4 , 3 5 9 , 9 8 5 . 9 5 5 6 8 , 5 4 9 , 4 2 2 . 5 9 递 延 所 得 税 资 产 减 少 （ 增 加 以 “ － ” 号 填 列 ） 7 6 , 4 5 8 , 0 8 1 . 8 0 2 2 , 1 4 1 , 5 3 0 . 2 1 递 延 所 得 税 负 债 增 加 （ 减 少 以 “ － ” 号 填 列 ） 存 货 的 减 少 （ 增 加 以 “ － ” 号 填 列 ） 1 , 6 0 0 , 0 2 8 , 9 3 1 . 3 1 6 7 , 1 0 9 , 6 3 7 . 5 2 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 （ 增 加 以 “ － ” 号 填 列 ） 5 , 8 1 7 , 3 3 5 , 1 2 1 . 4 0 1 1 , 4 8 7 , 7 0 6 , 1 4 5 . 7 1 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 （ 减 少 以 “ － ” 号 填 列 ） 1 , 9 4 3 , 3 3 2 , 8 7 8 . 6 7 2 , 9 1 3 , 3 0 3 , 0 8 8 . 5 2 其 他 3 9 , 4 0 7 , 2 7 8 . 6 7 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2 , 1 1 3 , 0 9 8 , 2 6 9 . 4 8 8 , 5 1 8 , 3 4 1 , 6 6 2 . 6 5 2 、 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 3 、 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 现 金 的 期 末 余 额 2 , 6 1 0 , 3 4 5 , 4 1 1 . 8 7 2 , 1 2 8 , 1 4 6 , 9 1 0 . 2 2 减 ： 现 金 的 期 初 余 额 2 , 1 2 8 , 1 4 6 , 9 1 0 . 2 2 8 2 5 , 9 3 2 , 0 6 2 . 4 7 加 ： 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 减 ： 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 4 8 2 , 1 9 8 , 5 0 1 . 6 5 1 , 3 0 2 , 2 1 4 , 8 4 7 . 7 5 十 七 、 补 充 资 料 1 、 当 期 非 经 常 性 损 益 明 细 表 √ 适 用 □ 不 适 用 单 位 ： 1 币 种 ： C N Y 项 目 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 3 7 , 4 6 1 , 0 2 6 . 8 3 转 让 陕 西 安 得 、 晟 发 地 产 股 权 获 得 的 投 资 收 益 3 4 4 5 万 元 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 、 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 （ 与 企 业 业 务 密 切 相 关 ， 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ） 6 0 , 1 4 4 , 1 0 7 . 2 0 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 3 9 , 1 0 1 , 2 3 7 . 3 6 向 联 营 及 合 营 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 、 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 1 , 9 5 9 , 6 3 3 . 7 9 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素 ， 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用 ， 如 安 置 职 工 的 支 出 、 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外 ， 持 有 交 易 性 金 融 资 产 、 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益 ， 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 、 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 2 5 , 8 5 2 , 3 9 9 . 2 2 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 2 5 , 1 1 2 , 3 4 1 . 9 9 根 据 税 收 、 会 计 等 法 律 、 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 5 4 , 7 2 7 , 3 1 2 . 7 6 主 要 系 收 到 延 期 移 交 土 地 的 补 偿 款 及 债 务 和 解 金 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 所 得 税 影 响 额 6 1 , 1 5 0 , 7 2 7 . 7 3 少 数 股 东 权 益 影 响 额 3 1 , 2 7 4 , 2 4 6 . 9 4 合 计 1 5 1 , 9 3 3 , 0 8 4 . 4 8 对 公 司 根 据 《 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 — — 非 经 常 性 损 益 》 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目 ， 以 及 把 《 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 — — 非 经 常 性 损 益 》 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 ， 应 说 明 原 因 。 □ 适 用 √ 不 适 用 2 、 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 √ 适 用 □ 不 适 用 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 （ % ） 每 股 收 益 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 5 . 4 4 0 . 1 6 0 . 1 6 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 2 . 3 1 0 . 0 7 0 . 0 7 3 、 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 □ 适 用 √ 不 适 用 4 、 其 他 □ 适 用 √ 不 适 用 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 备 查 文 件 目 录 一 ) 载 有 法 定 代 表 人 签 名 的 年 度 报 告 全 文 原 件 ； ( 二 ) 载 有 法 定 代 表 人 、 主 管 会 计 工 作 负 责 人 、 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 会 计 报 表 ; ( 三 ) 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 、 注 册 会 计 师 签 名 的 审 计 报 告 原 件 ; ( 四 ) 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 、 注 册 会 计 师 签 名 的 内 部 控 制 审 计 报 告 原 件 ; ( 五 ) 公 司 独 立 董 事 关 于 对 外 担 保 的 专 项 说 明 及 独 立 意 见 原 件 ; ( 六 ) 注 册 会 计 师 对 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 原 件 ; ( 七 ) 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 稿 。 董 事 长 ： 许 雷 董 事 会 批 准 报 送 日 期 ： 2 0 1 8 年 3 月 1 6 日 修 订 信 息 □ 适 用 √ 不 适 用 余 下 全 文 免 责 声 明 ： 本 页 面 资 讯 内 容 和 各 类 基 于 人 工 智 能 算 法 关 联 的 信 息 服 务 ， 仅 供 投 资 者 参 考 ， 不 构 成 投 资 建 议 。 换 一 换 2 4 小 时 热 搜 词 热 门 排 行 今 日 推 荐 1 2 3 4 5 6 7 没 看 够 ？ 去 首 页 看 更 多 首 页 股 票 诊 股 导 航 触 屏 版 电 脑 版 客 户 端 给 该 网 站 提 意 见 手 机 同 花 顺 网 0 0 3 3 . c o m

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